產業集群的技術創新對國外技術壁壘的跨越

劉　沖

[摘 要]國外技術壁壘的跨越最根本最長效的途徑是出口企業的技術創新。然而由于我國出口企業的絕大多數是中小企業，這些企業個體在技術力量、資金等方面的不足而使其創新受限，難以跨越國外層出不窮的技術壁壘。而由這些在地理位置上靠近的相互聯系的企業和關聯的機構所組成的企業集群，由于它們同處于某個特定的產業領域而形成的產業集群則具有強大的技術創新能力。

[關鍵詞]產業集群 技術壁壘 技術創新

本文系2008年度湖南省軟科學項目“我國農產品出口跨越國外技術性貿易壁壘的對策研究”(2008ZK3061)的階段性成果。

作者簡介：劉沖，女，長沙環境保護職業技術學院副教授。

據商務部2006年12月26日發布的《2005國外技術性貿易措施對我國對外貿易影響調查報告》，2005年，以技術法規、標準、合格評定程序為主要表現形式的技術性貿易措施，給我國企業造成的出口貿易機會損失高達1470億美元，約占2005年全年出口額的19.29%。其中，有15.13%的出口企業受到國外技術性貿易措施的影響；在22大類出口產品中，有18類產品由于國外實施技術性貿易措施而遭受直接損失，直接損失的金額達到691億美元，約占2005年全年出口額的9.07%；企業為應對國外技術性貿易措施所增加的生產成本217億美元，約占2005年全國出口貿易額的2.85%①。

2007年1月到2008年1月，歐盟發布技術性貿易措施（TBT）公告33項，發布動植物檢驗檢疫措施48項。這些技術性貿易措施，絕大部分成為了對中國出口歐盟產品的技術壁壘。誠然，技術性貿易壁壘對我國既有正面效應也有負面效應。正面效應在于：有利于我國出口企業改進技術，調整產業結構；有利于我國環境標準法規的建立與調整；有利于提高環保意識，引導綠色消費潮流；有利于提高企業社會責任意識，獲得長期的利益。但我們也要看到其不可低估的負面效應：我國遭受歐盟技術性貿易壁壘產品多，損失大。同時，技術性貿易壁壘削弱了我國出口企業的競爭力。因此，我們應當正確認識國外技術性貿易壁壘，面對中小企業占全國企業絕大多數（中小企業已超過2930萬個，占全國企業總數的99％），且已形成了特色較為鮮明的企業集群和產業集群的現實，通過產業集群有針對性的有效的技術創新實現產品升級換代，增強出口商品的國際競爭力，從而實現對國外技術性貿易壁壘的跨越。

一、產業集群的特征及其競爭優勢

從國際國內產業集群的發展實踐可以看出，產業集群至少有以下幾個方面的特征：一是空間地理上的集聚性。集群具有地理集聚的特點，產業關聯及其支撐企業、相應支撐機構，如地方政府、行業協會、金融部門與教育培訓機構在空間上集聚。由于在一定區域內企業大量聚集，必然帶來資金、技術、人才、信息等經濟要素和產品、產值等經濟產出的集中，從而形成高密度經濟區。二是集群內競爭合作的共生性。集群內的企業從事相同、相似和輔助性的經濟活動，企業與企業之間、企業與機構之間相互關聯，形成一個既有分工又有協作的共同體，由此產生共生效應。那種企業之間關聯度不高、“扎推式”的空間聚集，還不是真正意義上的產業集群，只是產業集群的雛形或基礎。三是集群自身的創新性。產業集群促進創新的實現機制是集群內市場主體的競爭與協作關系：競爭為創新提供壓力與動力，協作為創新提供有效的實現形式。競爭是市場經濟活力的來源，是迫使企業降低成本、開拓市場、改進技術與管理的壓力與動力。集群內企業“面對面”的競爭激烈程度遠遠高于其它區域，面對隨時破產的壓力，面對其他企業創新利潤的誘惑，集群內企業創新的積極性十分高漲。同時，在集群內，企業彼此之間經常有各種往來，彼此的信任度高，地理位置也較近，協作創新的可能性也比較大。在開放經濟條件下，為了在全球范圍內進行競爭，產業集群必須有高水平的創新，以保持自己的競爭優勢。產業集群內的系統性使集群內企業生產高度專業化，使得各企業能專注于自己的核心活動，而讓臨近企業做輔助性工作（但對于這個企業來說，這卻是它的核心工作）。高度專業化的企業群體提高了創新的機會，企業家精神的傳播與集聚更進一步刺激了創新的動力。四是集群的外部性。外部性包括正的外部性和負的外部性。集群內經濟主體的競爭壓力和合作關系促進了企業的創新，新技術在集群內傳播更快；集群內大量供求、成本、價格、技術等市場信心集聚，使企業分享信息的外在經濟效益，產業集群所形成的品牌效應，使一部分企業可以“免費搭車”；創新者創新后，給其他企業提出了配套創新供給的需求與壓力，其他企業可以在剩余的創新空間上進行創新；集群的范圍經濟為企業節省大量成本，相關企業的“聯合需求”，將形成規模需求和專業化生產或服務。當然，產業集群也會導致外部不經濟，即負的外部經濟。根據國內外學者的研究，一般包括：過度競爭、擁擠效應、“檸檬市場”②、創新的路徑依賴與技術鎖定等等。由于集群內地理方面的相似，給集群內一些企業提供了“搭便車”的空間，集群內利潤的示范效應會使企業選擇“模仿式”發展，形成同類企業的高速增長與低水平、平面式分散發展并存，從而導致惡性的過度競爭局面，并形成“檸檬市場”。同時，當集群發展到一定規模，就會引起生產要素價格上漲，削弱了集群競爭能力，形成所謂的“擁擠效應”。

產業集群由于形成完整的專業化分工體系，有著強大的競爭優勢。一是成本優勢。集群內專業化的分工協作，合理的產業空間布局，齊全的公共基礎設施，使得企業降低了配套成本，獲得成本優勢。二是技術創新優勢。產業集群促進知識和信息的交流和積累，為域內企業提供了創新源泉和技術擴散的主渠道；產業集群構筑起了非正式交流的社會網絡，為域內企業吸納地方知識進行技術創新提供了大量的機會和條件；域內企業可以利用產業集群，有效聚合內部研究開發力量，匯聚大量的中介機構尤其是提供研究和技術性支持的機構，結成聯盟和發展合作關系，減輕技術創新的成本和風險；集群加劇域內企業之間的競爭，迫使企業加快技術創新步伐，改進產品和服務，推動整個行業的技術進步。三是優化產業結構優勢。產業集群促進形成和擴展專業化的區域市場，集中形成核心產業，眾多企業相互分工合作，組成一個相互連接的產業鏈條，同時催生和吸引流通業和其他中介機構在產業集群區內集聚，形成了生產、銷售、服務相互銜接的專業化區域市場，大大優化了域內產業結構。四是市場開拓優勢。產業集群形成了一定的產業規模，將促進各類專業市場的建立，實現大生產推動大流通，大流通促進大生產。隨著集群壯大，有利于形成區域品牌，增強區域的競爭力。五是擴張優勢。隨著產業集群的發展，將吸引更多的資金和生產要素進入集群區，促進大量配套企業和服務性企業進入，有利于集群整體的發展壯大。

二、產業集群的技術創新對國外技術壁壘的跨越

眾所周知，國外技術壁壘的跨越途徑種種，但最根本最長效的還是出口企業的技術創新。然而由于我國出口企業的絕大多數是中小企業，這些企業個體在技術力量、資金等方面的不足而使其創新受限，難以跨越國外層出不窮的技術壁壘。而由這些在地理位置上靠近的相互聯系的企業和關聯的機構所組成的企業集群，由于它們同處于某個特定的產業領域而形成的產業集群則具有強大的技術創新能力。

（一）產業集群為企業技術創新提供科技支撐平臺。企業技術創新是企業整合創新資源進行創新的過程，企業技術創新資源包括專業化人才、資金、信息、公共服務等等，其中，專業化人才是企業技術創新活動中最重要的創新資源。在產業集群內，一方面，有為企業提供人才供給的大學、科研機構、培訓機構等，另一方面，產業集群本身對人才的強烈吸納能力造成大量人才慕名而來，也形成專業化人才的供給。正如馬歇爾所說：“雇主們往往到他們會找到他們所需要的有專門技能的優良工人的地方去；同時，尋找職業的人，自然到有許多雇主需要像他們那樣技能的地方去，因而在那里技能就會有良好的市場。一個孤立的工廠之廠主，即使他能得到一般勞動的大量供給，也往往因為缺少某種專門技能的勞動而束手無策；而熟練的工人如被解雇，也不易有別的辦法”①最后，集群中人員流動頻繁，勞動力在不斷地工作更換中得到學習與鍛煉，專業化程度提高迅速。這三者共同構成了企業技術創新人才的有力供給，為集群企業的技術創新活動提供了大量的人才儲備。在創新資金方面，企業技術創新的資金可以由專業化的金融機構提供，同時，這也是集群最特殊的，由于集群內企業互相了解、信任，加上相互之間的合作關系和固定的社會網絡存在，企業之間相互籌措技術創新資金比較容易。此外，集群內的企業可以共同利用現代化的基礎設施、便利的交通通訊工具以及配套的生產服務設施等有形資源，這大大降低了企業在技術創新過程中需花費的固定成本。而對無形資源(知識、信息、技術和品牌形象等)的共享則是集群企業保持技術創新的源泉。集群內企業、機構通過地理接近性和相似的產業文化，便捷了企業間通過人員流動與非正式交流等形式建立穩定和持續的關系，為組織內部及不同組織之間的隱含經驗類知識準確地傳遞與擴散提供了基礎條件，從而有利于提高技術創新速度。

（二）產業集群內激烈的競爭是企業技術創新的動力源。競爭是企業進行技術創新的內驅力，而競爭隨著市場主體的增多而加劇。在產業集群內通常聚集著幾十家甚至上百家企業并進行著同類或相似產品的生產，集群內的競爭非常激烈。由于集群內的企業之間在資金、技術等方面的競爭優勢差異很小，從而迫使企業必須通過不斷的技術創新來獲取競爭優勢。不管是走低成本之路還是走產品差異化之路，企業都必須通過技術創新來確立自己的獨特地位。因此，迫于生存壓力，集群內的企業與集群外的企業相比，更具有實施技術創新的動機。另一方面，在集群內，企業進行創新的可見度較高，創新者的領先效益和示范效應突出，率先進行技術創新的企業所取得的超額壟斷利潤，無形中給其他的企業以很大競爭壓力和利潤驅動力，從而推動所有企業重視技術創新。

（三）產業集群為企業技術創新節約成本，降低風險。實踐證明，當代的技術創新活動僅靠單個企業的力量己經很難滿足其要求，它必須通過企業間的協同合作方式來推動。從技術創新過程本身的要求來看，技術創新涉及到新技術的應用、生產制造、商業化推廣多個環節。在這過程中，技術和市場共同起作用。從技術創新活動實施的環境來看，當代的技術創新所面臨的技術發展不確定性和市場需求不確定性正呈現日益加強的趨勢。它要求企業必須通過合作的方式才能提高技術創新的成功率。集群內關聯企業之間由于地理位置接近聯系頻繁，便于現場參觀，面對面地聚會和交流，使他們能迅速了解市場需求和科技變化，有利于企業對市場和技術方向的把握，有利于相關企業合作創新，合作創新既可分散創新風險，減少創新困難，而且可加快創新速度。同時企業的創新成果易于為其他企業所學習和吸收，擴散更快，從而促進著整個群體的創新能力的提高。集群內企業之間的激烈競爭又促使企業不斷進行技術創新和管理創新，集群內企業具有更強的創新意識，而集群機制又為創新提供著有利的條件，比如在集群內更容易找到創新所需的人才、資金、設備和工具等各類資源。產業集群內企業所形成的既競爭又合作的關系，在創新資源方面是對大企業的一種有效替代方式，但在創新活力方面又優于大企業，它兼具了大中小各類企業的優點，又避免了大中小企業創新中的弊端。

（四）產業集群為企業提供技術創新機制。企業技術創新是由市場的需要引起，企業通過組合各種創新資源，運用科學的方法與手段創造出新產品、新工藝，并進行生產，最終進行商業化，當它商業化成功、企業取得利益時，這項技術創新才算成功。在產業集群中，比鄰而居的企業之間由于頻繁的交往和經常性的合作，產生了面對面的觀察與學習的便利性，一項技術創新很容易為其他企業所發現，其他企業通過對此項技術創新的消化、吸收與模仿，在此基礎之上進行技術改良，又導致漸進性的技術創新不斷發生，從而形成強大的擠壓效應①。另外，在產業集群中各行動主體因地域的接近、交往的頻繁、親友的情緣等因素形成與積累了豐厚的社會資本，減少了學習與交流的交易費用。

三、構建跨越國外技術壁壘的產業集群創新體系

由上可知，產業集群是突破中小企業技術創新自身限制的有效組織方式。根據國外技術性貿易壁壘的特征，必須構建跨越國外技術性貿易壁壘的產業集群發展的創新體系。

（一）核心企業群：以主打出口產品的核心部件為創新活動的主要行為主體，與其他相互關聯的企業相互作用，并在協同競爭過程中形成一個類似于生物生態系統的群落。

（二）集群區域創新系統：在區域范圍內建立創新網絡，其目標是促進集群提高市場競爭力和可持續發展能力。在集群內建立生產力促進中心、科技開發中心、信息服務中心、網絡中心、融資擔保機構等中介服務組織，采用技術、課題招標等形式促進集群企業與大學、科研機構的聯系，實現新知識的價值轉移和推廣。政府的政策重心應轉到培育集群創新體系方面，通過營造適宜于創新的環境，促進企業、企業與大學、研究機構、中介機構之間的合作，建立共同學習的機制，以此加快知識創造與擴散的速度，從而使集群產業建立在強大的創新能力基礎之上。

（三）集群外部創新支持系統：通過技術壁壘的預警系統和各咨詢機構或中介服務機構來獲取外部信息和知識，形成本地創新網絡與外部各行為主體之間的互動、交流的動態協調，促進產業集群增強自身的競爭力。

（四）社會文化創新系統：在集群的各行為主體的接觸和交流中建立一種創新的區域集群文化，即：專業化、開放性的生產方式；鼓勵人才流動；寬容失敗；敢冒風險；信用與合作；自主創新光榮、崇高等等，通過新思想、新觀念和創新精神的擴散及信息的傳播，節省交易成本。

注釋

①辜王景：頻遭技術壁壘 中國外貿收益一年損失1470億美元中華工商時報2006年12月26日

②G·多西等：《技術進步與經濟理論》[M]，北京：經濟科學出版社，1992年版