企業集群中知識溢出的途徑分析

王長峰　楊蕙馨

摘要：在企業集群內部，知識溢出是集群內企業技術創新的關鍵要素之一，它可以為企業的技術創新提供強大動力。企業集群知識溢出途徑主要有四種，分別是供應商與客戶關系、正式或非正式的合作研發、企業間人才的流動以及創業和衍生企業。在進行企業集群組織和制度設計時，需要綜合考慮影響知識溢出的因素，以提高企業集群中知識傳播的效率，提高企業的技術創新速度和水平。

關鍵詞：企業集群；知識溢出；技術創新

中圖分類號：F270文獻標識碼：A

一、引言

在經濟全球化趨勢日益明顯的今天，為了搶占國際競爭力的制高點，各國各地區特別是發達國家和地區，高度重視企業的技術創新活動，不斷完善和發展本國的國家創新體系。隨著信息技術的飛速發展，全球經濟一體化的進程在不斷加速，但世界上主要的技術創新活動并沒有突破區位的限制而遍地開花。相反，在一些國家和地區出現了具有較強競爭力的技術創新型企業集群，如美國硅谷、英國的劍橋、日本的筑波、印度的班加羅爾、中國臺灣的新竹、北京的中關村，這些企業集群都表現出極強的創新能力，并成為本國本地區的競爭優勢的主要來源之一。在企業集合法權益，還要保護自然環境及社會生態平衡。因此，如果企業能夠順應道德和社會責任發展趨勢，把驅動市場的行業重構、角色重塑活動與顧客和社會所關注的環境、生態等主題結合起來，實施綠色營銷、社會責任營銷等，將有利于驅動市場型企業建立良好的社會形象。例如，杜邦公司面對21世紀的挑戰，放棄了65年的“生產優質產品，創造美好生活”的企業宗旨，重新定位為“創造科學奇跡，實現生態價值”。群內部，知識溢出是集群內企業技術創新的關鍵要素，它可以為企業的技術創新提供強大動力。

知識溢出是知識擴散的一種方式，一般通過無意識或非自愿的方式傳播出來，溢出的知識被他人占有或使用并產生新的知識和技術。知識溢出中的知識主要是緘默知識(tacit knowledge)，這種知識在傳播中不易留下痕跡，容易受語境限制。緘默知識更適合通過不斷重復的接觸和面對面的交流來傳播，這類傳播還不易與個人、社會和環境分開，這樣便產生了知識溢出的地方性。在企業集群內，知識溢出的方式大多是非正式、非系統化方式，這種方式提供了知識、技術創新和擴散的基本途徑。企業集群的知識溢出主要通過企業之間平時的非正式交流進行，一波接一波永不停留，有可能多波多渠道同時進行，每個知識波都是一個多級溢出過程。

暢通的溢出路徑是企業集群中知識溢出效應有效發揮的前提。相反，如果沒有暢通的渠道，知識溢出就很難發生。目前文獻對企業集群知識溢出傳導機制缺乏系統研究。盡管有不少文獻研究企業集群的知識溢出，但這些文獻中都存在兩個共同問題：(1)它們主要解釋的是集群內部知識溢出的存在性，而對集群內部知識溢出途徑很少進行具體分析；(2)集群內知識溢出是一個復雜的過程，只有具備了暢通的傳導路徑，來自于核心企業或其他創新活動的知識溢出才能比較容易被地理位置接近的其他企業吸收、利用，作為結果的知識溢出效應才會產生。

二、企業集群中知識溢出的途徑

企業集群中知識溢出的傳導表現為從知識溢出源對集群中企業的知識輸入到集群中企業知識產出的一個動態過程。由于知識的累積性，知識溢出的動態過程使集群中知識存量不斷增加，從而產生更多的知識溢出，形成持續的競爭優勢。企業集群中知識溢出的途徑很多，主要的溢出途徑有四種：供應商與客戶關系、正式或非正式的合作研發、企業間人才的流動以及創業和衍生企業，下面分別對這四種途徑進行分析。

(一)供應商與客戶關系

企業集群中企業之間可以通過供需關系獲得知識溢出，比如從群內企業中購買技術設備。技術設備包含著為制造特定產品所需要的管理、組織以及技能方面的知識，可以分為工藝和技能兩個方面：工藝是關于如何生產一個產品的知識，技能是指將專業技術轉化為市場產品的能力。一個企業僅有有關生產某產品的工藝，而不具備有關技能，該企業還是不能成功地生產該產品，并使其具備市場競爭力。匯集和物化在設備中的工藝和技能通常可以通過逆向工程或模仿而獲得，也可以通過供應商的技術培訓獲得。從經濟學角度來講，技術設備是企業的專有財產，但其所隱含的知識具有公共品的外部經濟特征，追加服務并不因此增加成本。由于市場不可能像處理以自然資源為基礎的產品的生產和交易那樣有效地處理具有不確定性、規模經濟和外部經濟特征的技術知識和組織技能等資產的生產和交易，知識和技術從生產商轉移到使用者手里，就會發生知識溢出現象。

除了通過購買技術設備會發生知識溢出外，企業集群中的供應商與客戶之間會發生向前或向后鏈鎖關系會發生知識溢出現象。先進企業在產品和加工工藝以及管理營銷等方面，具有相對豐富的知識，處在先進企業的供應鏈或銷售鏈上的企業也會獲得相應的溢出效應。其中，向后鏈鎖是指先進企業與供應商即上游企業之間的聯系；向前鏈鎖是指與客戶即下游企業之間的聯系，他們提供市場所需的營銷服務。通過向后鏈鎖，使上游企業資源得以有效配置，使其生產能力得以加強，進而提高生產效率，同時為供應商建立生產性設施，提供技術援助、信息咨詢服務和管理上的培訓等服務，促使其生產能力的改進和經營管理能力的提高。向前鏈鎖是指先進企業為了建立生產設施和發掘客戶，對存在的和潛在的供應商提供信息、技術和管理策略，同時先進企業的管理水平、務實的售后服務、高效的營銷方案等等都成為產生溢出效應的可能來源。通過這些知識的溢出，滯后企業就可能逐步融入先進的技術創新網絡之中，提升其自主技術創新能力。當然先進企業之間也會通過此種溢出獲得企業的產品創新、先進工藝技術和市場知識。

企業集群中的企業還可以通過集群成員之間供應商與客戶關系的聯結，實現采購本地化，形成了整個集群成本優勢，這種連接結構大大便利了上下游企業之間的溝通互動，從而為雙方或幾方技術創新協作創造了條件。例如，來自客戶的知識，主要是客戶需求信息、質量標準以及相關的技術支持，并涉及所訂購產品的原型實現和制造工藝；供應商為了推銷產品，必定將產品的部分知識無償地與需求商(顧客)共享。來自供應商企業的知識，它一般附在供應商所提供的商品(設備和中間產品等)上以及相應的技術服務中，比較多的是關于如何應用商品的訣竅，其中廣告就是一個知識溢出的過程。產品的廣告將產品的信息和部分知識傳遞給了集群中各個企業，同時也傳遞給了各地的經銷商、顧客，從而產生了知識溢出。

(二)正式或非正式的協作研發

伴隨著知識與網絡經濟的發展，知識更新的速度也在日益加快，技術創新的周期大大縮短，企業單憑自身的力量難以應對瞬息萬變的市場環境。另外，當前科技成果的研制成本增高，技術難度加大，高精尖技術產品的研制過程是一項龐大而復雜的系統工程，

對資金、技術、人才以及組織形式等各方面的要求越來越苛刻，技術的突破需要依靠學科和產業之間的交流與合作，技術發明和創新需要更多地依靠群體協作的力量，整合式的技術創新成為當今的主要趨勢。而企業集群內部企業近距離的接觸使得學科間和產業間的技術交流和合作變得更方便。并且在企業集群中存在著大量的正式或非正式的協作研發組織，這種組織是群內多個企業建立的一種松散協作關系，技術知識和信息在組織內分享和傳播。通過企業的創新活動，企業與形形色色的組織之間建立了各種聯系，形成協作研發的網絡。這種網絡最大的特點是信息交流方式發生了實質性的變化，不僅存在面對面的交流方式，還增加了由信息技術、網絡平臺所帶來的新的交流方式，在交流過程中同時產生大量的知識溢出，是企業集群知識溢出的重要途徑之一。

企業在協作研發中可以通過學習過程不斷地消化和吸收，由于協作研發而產生的知識溢出帶來的外部知識，使外部知識逐漸成為企業知識組成中的一部分。通過學習——消化——再學習的知識創造過程來完成知識的整合，然后在下一輪的合作研發中產生新的知識溢出。具體的知識溢出和整合模式可以通過圖1來表示。從圖1中可以看到企業集群中的知識的溢出與企業學習方式是一個相互聯系、相互銜接的過程。溢出的外部知識通過企業內部的消化系統融入到企業之中，轉化為企業內部知識的組成部分。同時企業通過對內部知識測度與評估來發現企業知識的不足，從而進一步指導企業在合作研發的過程中對外部知識的選擇與索取，然后在下一輪的合作研發中產生新的知識溢出，同樣是一個循環往復的過程。

(三)企業間人才的流動

企業集群內部成員企業間有穩定的一定比例的人才流動有利于知識溢出，因為人才在同一企業內部配置的剛性會阻礙技術信息擴散和再組合。人才在企業之間流動促進了知識在成員企業間的擴散，而且外部人才流人為外部知識傳人及其與集群創新系統內部原有知識的重新組織提供了可能。集群內人才流動一般發生在：(1)橫向企業與競爭者或合作者之間；(2)縱向產業鏈上企業與供應商企業、用戶企業之間；(3)企業與公共服務機構或集群代理機構之間等。這種知識溢出途徑特別適用于那些沒有編碼的知識，包括高層的管理經驗或者某項技術，除知識擁有者本人以外，其他人很難掌握或模仿，因而人才流動是人力資本流動中知識溢出量最大的，或者說是最難得的，可以說有些知識不靠人才的流動無法實現流動和溢出。另外，人才流動帶來的員工社會關系的網絡化，尤其是在成員企業間形成的網狀的社會關系，極大地擴大了不同企業員工間非正式交流的范圍和程度。人才流動作為企業集群知識溢出的一種途徑，促進了集群企業的知識傳播與創新。通過人才的流動為企業帶來了新的思想、知識訣竅和技能，從而促進了企業知識基礎的更新和增強，以盡快適應外部技術和市場的不確定性。從集群層面上看，人才在集群內的流動驅動了集群整體創新能力的提升。

(四)創業企業與衍生企業

20世紀90年代開始新創企業成為各種新興產業的主要締造者，是創造新經濟的主要力量，是解決失業問題的重要途徑，為理論界與實業界所廣泛關注。創業在企業集群中發生的比率要遠遠高于孤立的區位。波特(1998)認為在同一產業中，企業集群比在地理位置上分散的企業具有競爭優勢是因為有利于新企業的形成。集群經常代表著一個顯著的地方市場已經形成，企業家能從已經建立的諸多關系中受益。所有這些因素都降低了可以覺察到的、使企業不能退出的風險。個人創業離不開集群，并與集群有千絲萬縷的關系，它既是許多創業者成功創業積累的結果，更是創業得以進行并取得成功的載體。實際上，企業集群就是個人創業最好的孵化器，因為它是經過自然淘汰形成的。集群本身是一個天然的孵化器，是新企業誕生的催化劑。以中小企業的集群為載體的網絡狀組織是一種富有活力的創業組織形態，企業有機會接觸到群內大量的知識溢出，從而提高自身的創新能力。

很多研究表明，企業家的成功創業與其嵌入的地區社會經濟環境是難以分開的。企業集群中比較健全的創業機制集中體現了這種優越的環境和創業平臺。比如，硅谷生態系統存在著一種快速淘汰、鼓勵創新、催生新企業和知識資本化的機制，為高新技術企業提供了一種創業機制，鼓勵創業并且從機制上保證了創業者不斷的涌現。這種機制的發展到最后形成了一種獨特的與產品制造服務相關聯的創業文化。另外，企業家也在互相影響，這種企業集聚的環境，為他們的創業提供了各種有利條件，他們的企業家精神和個人才能能得以充分展現。事實上，在許多成功的企業集群背后，經濟主體之間具有共同的文化和社會背景，并且創建了一套行為規范。在創業文化的背景下，鼓勵人們去創業的地區，就是_個只要有思想，有創業精神，就可以施展才華的地方；是一個失敗了可以重新站起來的地方，在共同的行為規范指引下，人們相互信任和交流，從而加快了新思想觀念、信息和創新的擴散速度，節省了企業集群組織的交易成本。在企業家的培育和形成中，集群內的產業文化氛圍起著相當大的作用，政府、機構、企業乃至整個社會環境形成一種創業文化，正是這種區域產業文化使集群層出不窮地涌現具有開拓精神的企業家資源。

企業衍生(spin－off)是指一個穩定的組織(如企業、大學、研究機構等，又稱母體組織)通過某種方式，孕育催生出新企業的現象。企業衍生在企業集聚區明顯強于其他地區，成為知識溢出、技術成果轉化和新企業創建的重要途徑之一。企業衍生是對原技術系統的揚棄，通過對知識和技術的進一步升華，為新技術創新開辟了新的道路。企業衍生使得一些不為原技術系統認同或兼容的技術實現商業化，促進了知識的突破和轉移，是突破原技術方式的重要途徑。企業衍生為盡可能多的技術提供了商業化的機會，通過市場考驗各種技術的發展前景，促進了技術與市場的結合，使得新知識服務于社會。企業衍生是成熟的企業集聚區創建新企業的重要渠道。世界上大部分科技園區的形成都以本地的大學、科研機構、知識型企業為基礎，吸引著大量高技術企業在園區內迅速集聚，增加衍生的機會，以此形成良性循環。企業衍生加速了企業集群中的知識溢出速度，并且使創造的新知識、新技術商業化，使得知識更加成熟，進而提高了企業集群的技術創新水平。

三、促進知識溢出的對策研究

對于集群成員而言，知識溢出盡管能給整個企業集群帶來經濟回報，但對于個體成員來說，則可能由于知識外溢而降低知識的獨占性價值(profitability)。知識溢出對于成員個體來說，正如一個硬幣的兩個面，一方面，企業要獲取持續競爭優勢，要從戰略高度加強對異質性資源的積累，構筑具有企業特性的稀缺性資源；另一方面，為了促進集群的學習，提升知識溢出的經濟價值，又應該盡可能降低知識系統的不可分割性、資產特殊性、知識緘默性、市場和技術的專用性，以提高創新資源的可轉移性。這兩者之間的平衡是一個動態平衡過程，在該動態平衡過程中，平衡點在不同時間段會有不同的狀態，不同的企業集群會有不同的選擇，但客觀上，已經對集群成員的知識管理機制設計，以及整個集群的規制設計提出了挑戰。所以，無論作為集群整體，還是集群成員，在組織和制度設計時，都需要綜合考慮各方面影響知識溢出的因素，既能有效控制稀缺性核心知識的溢出，使每個集群成員去發展具有自身特征的知識；又能激勵集群成員承擔應有知識溢出義務，與其他成員共同促進集群學習的活力，維持知識溢出和知識控制之間的動態平衡。

解決這個平衡問題，這就需要地方政府發揮“企業家”作用，參與其中，推動區域內的制度創新和技術創新，不斷完善區域創業機制，促進知識溢出的增加，這包括：(1)推行自由企業制度，掃平創業障礙。只有把創業的自由度擴展了，才可以激發集群內部的變革、提高集群對外部變化的適應性，保持和促進集群的繁榮，進而推動創業者對集群內其他企業在產品技術知識、管理以及市場知識的學習仿效以及創新，提升要素質量。(2)擴展社會組織的經度，倡導集體行動。集體行動包括如成立行業協會或商會、營銷協會、采購協會等合作化組織，也包括創業者創辦的企業與政府創辦的國有企業或服務性企業、基礎研究性單位共存、并通過股份制或金融證券市場相互融合。(3)地方政府除了鼓勵中介機構的自發成立外，更重要的任務還在于應發揮自身的資源、信息和組織優勢，建立起“政府主導型”的專業化中小企業服務機構，提供教育培訓等以塑造區域高級要素，從而“進入”到促進企業集群創新的過程中。地方政府還要幫助中介服務機構建立信譽，不斷完善其服務功能，拓展接受其服務的成員網絡。政府遵循集群的演進規律，為創業者提供有效服務和選擇有利的制度安排、并成為集群中的一個功能單元，在與創業者平等交流、聯系過程中不斷自我完善。(4)加大“企業家精神”或“創業精神”(Entrepreneur-ship)培育，使得企業家能夠在不確定的環境中探尋機會和創新，在于打破現狀，尋求發展。