英國高等學校的科研評估制度

在英國，高等學校科學研究的技術評估由高等教育撥款委員會通過英國高等學校的科研評估制度（Research Assessment Exercise，RAE）進行。

RAE是英國政府通過英國高等教育撥款機構對在英國高等學校中執行的科學研究活動的質量進行定量評價的一種評估制度。它是英國政府為提高在英國高等學校中執行的科學研究活動的質量、提高其對英國高等學校科學研究活動資助經費的使用效率而建立的。RAE的結果將直接決定英國政府通過高等教育撥款機構對英國高等學校科學研究活動的撥款數量。RAE實行多年，已成為英國政府和學校提高辦學質量和效益的重要手段。

一、RAE概述

RAE每3至5年進行一次，迄今已進行了5次，分別為RAE 1986、RAE 1989、RAE 1992、RAE 1996及RAE 2001，目前正在進行的是第6次——RAE 2008。RAE實施以來，英國高等學校的科學研究質量得到了比較明顯的提高。這一制度較好地解決了投入（政府對科研的投入）與產出（高等學校的科研質量）的關系。對在高等學校中執行的科學研究活動進行評估，主要是由于英國政府提出了“擇優資助”（Policy of Selective Funding）這一政策，以提高科學研究的質量，更加合理地使用公共資金。

RAE主要通過涵蓋各學科的高水平的專家以同行評議的方式進行，評價主要依靠專家們的知識與經驗，并沒有一個機械的規定或公式來評價研究的質量。但評估結果是量化的，共分7檔，分別為1、2、3a、3b、4、5和5*，其中5*為最佳。

RAE 2001統一制定了68個評估學科單位（Units of Assessment，UoA），參與評估的所有研究均分類劃歸其中。對每個評估學科單位，均有一個由9位到18位知名專家組成的評估專家組專門負責，其中絕大部分專家來自于學術界，但也有少量的專家來自于工商界。

英國高等學校可自由選擇決定參加多少學科單位的評估。當然，如果選擇不參加評估，則肯定在從此次評估結束到下一次評估結束的幾年內，得不到來自高等教育撥款機構的研究經費資助。如果選擇參加評估，則需要提交一系列的材料，如參加評估的學術機構的每一位研究人員在本評估年度內的研究成果（每人最多4項）等。評估專家組將根據有多少被提交的研究成果達到國內或國際先進水平給出1分到5*的定性評價。

2008年的科研評估有如下新的變化。

第一，分值不再采用7個等級，而是5個等級，分別是4*、3*、2*、1*及無等級。4*表示該學科在原創性、重要意義和嚴密性方面都達到國際水準；3*表示該學科在原創性、重要意義和嚴密性方面達到國際水準，但還有一些欠缺；2*表示該學科在原創性、重要意義和嚴密性方面得到國際認可；1*表示該學科在原創性、重要意義和嚴密性方面得到國內認可；無等級則表示該學科低于國內認可程度，或者是所提交的材料不符合要求。

第二，評委不再是單一的，而分為主要評判組和初級評判組，評判學科單位也從68個減為67個。主要評判組負責評定并支持下一級評判組的標準和工作方法；審定質量評估結果，并與其他主要評判組協調。初級評判組根據主要評判組規定的標準和工作方法起草報告；承擔高校評估的具體任務；向主要評價組提供評判建議。

第三，評判組成員由學科協會和其他相關機構提名，由撥款委員會任命。目前有1 000名評判員。選拔的標準是根據他們在學術界的學術地位、學術經驗和他們對科研人員需求的理解，以及公眾或商業機構對科研的要求。

需要指出的是，不參加評估并不一定意味著某學科的水平不夠。

二、英國高等學校的經費來源

為更好地理解由RAE決定的英國政府對英國高等學校科學研究活動的經費投入，有必要先對英國高等學校的經費來源情況進行簡單描述。

英國高等學校在法律上具有獨立地位，其校董會對學校的所有事務，如發展規劃、日常管理等負全責。其辦學所需各種經費來源不一，詳見圖1。圖中數據為英國高等教育統計局（Higher Education Statistics Agency，HSA）公布的1999-2000財政年度數據。

由圖1可以看出，政府（含歐盟）資助經費約占1/2強，非政府資助經費約占1/2弱。其中，政府資助經費中的絕大部分來自高等教育撥款機構。

三、英國高等教育撥款機構

在英國，高等教育撥款機構是處于政府與高等學校之間的、具有獨立地位的專門機構。其與政府、高等學校及其他機構、團體的關系見圖2。

由圖2可以看出，英國高等學校獲得政府資助經費是由政府部門撥款至高等教育撥款機構，再由高等教育撥款機構分配給各高等學校的。

在整個英國，共有4個高等教育撥款機構，分別為英格蘭高教撥款委員會、威爾士高教撥款委員會、蘇格蘭高教撥款委員會及北愛爾蘭就業與學習部。這些是1992年成立的非官方公立機構。需要說明的是，在北愛爾蘭，北愛爾蘭高教委員會只是一個咨詢機構，不負責高等教育撥款，執行高等教育撥款職能的機構是北愛爾蘭就業與學習部。各高等教育撥款機構及其對應的政府部門關系見圖3。

高等教育撥款委員會屬于非官方的公立執行機構，按政府制定的框架進行工作。高等教育撥款機構本身的機構運行費用等支出是由議會（即立法機構）撥款資助的，并只向議會負責；高等教育撥款機構通過與其他機構，如英國大學校長委員會、高等教育質量保證局、高等教育統計局等的合作，完成自己的職能。

高等教育撥款機構的主要職能有：分配政府用于高等學校的預算經費（教學、科研及相關經費）；對支持高教發展的項目給予資助；監督大學和學院的財政及管理；保證教學質量；對繼續教育學院的高等教育項目給予資助；對好的做法進行推廣。

從以上職能中可以看到，英國政府通過高等教育撥款機構對高等學校的資助經費包括教學經費及科研經費兩部分，教學經費部分主要依據學生數量及所教授的學科數決定；科研經費部分則主要根據研究的質量，即RAE的評估結果決定。RAE結果好的研究機構將得到較多的政府通過高等教育撥款機構資助的科研經費。高等教育撥款機構所分配的科研經費，90%以上是根據科學研究的質量，即RAE的評估結果而擇優分配的。

四、科研評估的結果與影響

科研評估的一個直接結果是，英國高校重點科研得到不同程度的加強。RAE對英國高等學校的科研活動具有極其重要的導向作用，RAE的結果將決定高等學校進行科學研究的能力，至少是在硬件上的能力。通過RAE結果進行資金的“擇優分配”，一方面提高了政府資金的使用效率，促進了大學科學研究質量的提高；另一方面，在英國也有一些新的大學反映，因RAE的評估導致科研經費過于集中到某些學校，他們得不到必要的科研經費支持。因爭議過大，本應該在2005年前后舉行的新一輪科研評估無法如期進行，一直拖到2007年才進行，結果到2008年年底才能公布，這一輪評估耗費了7年時間。

英國的科研評估雖然存在很多問題，但是評估不斷推動學校注重自己的質量，維護自己的形象，保證了英國科研水平在世界上維持較高的聲譽。

參考文獻：

[1] http：//www.hesa.ac.uk.

[2] http：//www.hefce.ac.uk.

[3] http：//www.rae.ac.uk.

[4] 張擁軍. 英國高等學校的科研評估制度，2001.

（作者單位：中國駐英國大使館教育處）

責任編輯 熊建輝