海洋漁業資源可持續利用研究

摘要 當前，全球漁業資源呈衰退趨勢，嚴重影響了漁業資源的可持續利用。盡管影響漁業資源可持續利用的因素很多，例如，資源豐度與環境容量、人口和經濟、技術進步和結構變遷及文化和制度，但是，其中的部分因素所綜合表現出來的捕撈能力過剩則是導致全球漁業資源衰退的主要原因之一。因此，有必要探討捕撈能力過剩的原因。本文研究表明，技術進步、人口增長而水產品市場需求旺盛及漁業補貼政策等導致捕撈能力過剩，但導致捕撈能力過剩的根源在于漁業資源的自有準入制度。為了壓縮捕撈能力，漁業管理部門采取了眾多措施，但稅收和資源租金措施難以貫徹執行，而捕撈許可證制度和漁船回購制度則不能從根本上解決捕撈能力過剩問題。因此，僅能將其作為捕撈能力壓縮的配套措施，并需要構建激勵相容的漁業管理制度才能從根本上消除誘發捕撈能力過剩的激勵機制。

關鍵詞 捕撈能力過剩；海洋漁業資源；可持續利用

中圖分類號 F062.9 文獻標識碼 A 文章編號1002-2104(2009)02-0166-04

2002年年末，國際海洋開發理事會(ICES)發表的一份報告指出，從生物學的角度看，北海的真鱈、黑線鱈處于極度危險的狀態，并建議從2003年起采取為期12年的禁捕措施。根據這一提議，歐盟從2003年起對北海北部和東部鱈魚漁場實施了每年持續10周的禁漁期制度。就目前的情況看，北海真鱈和黑線鱈種群依然表現出急劇衰退的跡象。事實上，在全球漁業中，類似于北海鱈魚資源當前境況的實例并非個案，其它一些魚類資源此前早就發生過類似問題。例如，我國“四大家產”中的大、小黃花魚和墨魚早在20世紀60年代就已經衰退，至今仍未得到恢復。可以想象的是，任何魚類種群的“突然”崩潰都絕非偶然，而是各種因素(包括漁業內部的因素和漁業外部的因素)長期作用的一種綜合性結果，正所謂“冰凍三尺，非一日之寒”。從漁業行業內部管理的角度看，“無的放矢”、“藥不對癥”和(或)“執行不力”是導致魚類種群衰退的主要原因，而捕撈能力過剩只是促成資源過度利用的直接“導火索”，是“壓垮漁業資源這只駱駝的最后一根稻草”。

捕撈能力過剩主要表現為漁業中的捕撈能力超過了漁業資源的承載力或其自我更新能力，而捕撈能力過剩，則是導致漁業資源衰退、水產品生產潛力下降、巨大經濟浪費的主要原因之一。因此，探討捕撈能力過剩的根本原因，研究捕撈能力管理措施及效果，以期均衡捕撈的投入與產出，促進海洋漁業可持續發展，顯得尤為重要。

1 影響漁業資源可持續利用的因素

1.1資源豐度與環境容量

漁業資源豐度與海洋環境容量是影響漁業資源利用方式及利用程度的首要因素。其中，漁業資源豐度是指某個國家或地區內漁業資源的豐富程度；海洋環境容量是衡量海水自凈能力大小的標志，它是指在不危害人類生存和自然生態的前提下，某一海洋環境所能容納污染物的最大負荷量。區域漁業資源豐度與環境容量的大小直接影響到該區域漁業資源開發利用中最低安全標準的設立，并進一步決定了漁業資源可持續利用實現程度的難易。通常意義上講，一個漁業資源和環境條件較優的地區要比較差的地區更易實現漁業資源的可持續利用。

1.2人口和經濟

人口(包括人口總量、遷移變動、勞動力供求、城市化等)和經濟(包括人均收入水平、經濟發展水平、消費結構等)對漁業資源可持續利用的影響主要表現在人口多少和經濟發展程度對漁業資源的壓力上。一般而言，漁業人口越多，人均收入水平越高，對漁業資源的需求越大，漁業資源可持續利用的壓力就越大，漁業資源可持續利用的最低安全標準就越易突破，往往越易導致漁業資源被過度利用；另一方面，人口素質問題也同漁業資源利用密切相關，一般而言，人口素質越高，經濟發展水平越高，越容易在意識上和行動上接受并實行漁業資源的可持續利用。此外，經濟的發展又為漁業資源的可持續利用提供了先進的技術手段和財力支持，客觀上又有利于促進漁業資源的適當利用。

1.3技術進步和結構變遷

科學技術在改變人類命運的過程中具有偉大而神奇的力量，如在海洋捕撈業中，先進技術在漁船、漁具、機械、儀器、通信設備等中的應用，大大提高了捕撈能力和強度，擴大了人類捕魚的地理作業范圍和目標魚種范圍，而在今天人類面臨人口增長、漁業資源衰退、環境退化與經濟發展兩難境地中，要確保和尋求漁業資源的可持續利用，科學技術的進步亦成為人類所依賴的重要手段之一。在漁業資源的開發利用過程中，應采用對漁業資源和環境無害甚至有益的技術取代對漁業資源和環境具有潛在和現實危害的技術，即應采用環境友好型漁具和漁法，以降低漁業資源利用過程中的環境和生態風險。

1.4文化和制度

海洋制度文化是指在特定的海洋觀念的影響下，在開發和保護海洋的歷史發展過程中形成的協調人與海洋、人與人之間關系的各種制度，海洋制度文化反映了人們對海洋的認識和需求以及支持或禁止海洋活動的深度和廣度。由于人們在漁業資源利用過程中所表現出來的各種非持續利用行為無法通過其它形式得到有效的解決，因此有意識地構建一個有利于漁業資源可持續利用的制度體系，如漁業資源有償使用制度、產權制度、價格制度、捕撈能力管理制度等就構成了漁業資源可持續利用的重要保證。

2 捕撈能力過剩的根本原因

捕撈能力過剩的根源在于漁業資源的自有準入制度，即漁業資源的非排他性和消費競爭性。為有效解決這一問題，漁業管理部門往往采取有限準入制度，但是在這一制度下，僅僅限制了開發利用漁業資源的漁船總數，而沒有解決如何將漁業資源在這些漁船間分配的問題。必須確保通過適當的激勵機制，限制捕撈能力的進一步增長。

捕撈能力過剩的出現是漁民理性投資的結果，因為在自有準入條件下，漁民為了獲得更高的收入，只有不斷地增加捕撈成本，提高捕撈能力。也就是說，捕撈成本的逐漸增加是受“誰捕到歸誰所有”的規則所驅動的。因此，如果不限制漁業準入，漁民就會為獲得更大的租金份額而劇烈競爭。這種競爭將提高捕撈成本，直到所有租金都被過高的作業成本和許多在正常條件下并不必要的要素投入成本所抵消。由于總漁獲量已被資源養護和管理要求(例如，確定總可捕量時所依據的標準)限定在一定范圍內，首先采用新技術的個別漁民的收益增加只能以其它漁民的收益損失為代價。從短期看，這是一種典型的“零和”游戲(“zerosum”game)。但是，從長期看，這是一種沒有“贏家”的游戲，因為當其它漁民意識到自己處于相對不利的競爭地位時，他們也會想方設法采用新的技術，所以最終結果充其量只能是總漁獲量沒有增加，捕撈成本卻大幅提高了，進而導致捕撈能力過剩。

此外，如下幾個因素也會導致捕撈能力過剩：①捕撈技術迅速發展，即使漁船大小不變，其捕撈能力也會大幅增長；②隨著世界人口的不斷增長，人類對水產品的需求也日趨旺盛，因此，水產品市場也迅速發展，市場價格也不斷攀高，從而存在一定的比較價格優勢，所以漁民會積極追加投資，提高自身的捕撈能力水平；③由于技術進步和旺盛的市場需求，捕撈業的利潤也就相對較高，從而吸引越來越多的漁民加入到捕撈業中從事捕撈活動，從而導致漁業資源面臨著越來越大的壓力，并最終導致捕撈能力超過漁業資源的承受力，捕撈能力出現過剩現象；④國家出臺相應政策，如漁業補貼或其它經濟激勵手段，鼓勵漁民積極發展包括遠洋漁業在內的捕撈業，從而造成捕撈能力的不斷增長。

3 壓縮過剩捕撈能力的主要措施及其效果

3.1稅收和資源租金

稅收可以為捕撈能力調控提供一種激勵機制，但是由于其可行性較低，制定最優稅收制度所需的眾多經濟數據缺乏以及其計算工作復雜，所以僅能將其視為其它捕撈能力管理措施的一種輔助手段，通常與捕撈許可證制度同時使用。

由于下述兩個原因，征收稅收的方法是正當的。首先，稅收可用來矯正市場失靈。稅收可以迫使漁民考慮所開發的魚類種群的價值，與此同時也會考慮開發這一資源所需投入的成本，如漁船燃料、網具、勞動力等。如果所開發的漁業資源是免費的，那么漁民就會對其過度利用，但若要繳納一定的稅收——依據漁獲量或捕撈能力的大小對其收稅——才可使用這一漁業資源，漁民的實際利益率就被人為降低，從而也就會降低捕撈能力。

其次，所征收的稅收是國家財富，也就是說，漁業資源屬于國家財產，國家代表全民對其行使所有權，因此，國家對其征收資源租金，這有益于全民，即每個公民都可從這一漁業資源中獲取一定的收益，而不必成為漁民才可享有這一收益。

若國家決定對其實施稅收制度，就需考慮如下三個問題：①依據漁獲量還是捕撈能力征收稅收?理論上這兩種方法是一樣的，但是實踐中對漁獲量征稅更易執行；②需要什么樣的制度安排?與所有成本一樣，漁民會盡可能地降低所支付的稅額，因此，所確立的制度結構必須確保在合理的成本水平讓漁民自覺遵守；③如何避免實施稅收制度時的尋租行為?對于某一特定的有價值的漁業資源，可預期稅收制度將產生大量的收益，若制度安排不當，這一收益將激勵漁民從事各種非法捕魚活動，因此，需要將稅收設置在適當的水平，才可避免漁民尋租行為，從而避免捕撈能力的過度增長。

3.2捕撈許可證制度

捕撈許可證制度是捕撈能力管理所采用的最為廣泛的一種制度。捕撈許可證制度難以有效解決捕撈能力過剩問題，主要因為其并沒有消除導致捕撈能力過剩的激勵機制，此外，還有如下兩個原因。首先，捕撈許可證是依據漁船、漁船／網具特征，還是捕撈努力量來發放?若依據漁船，那么就可限制漁船數量，但結果通常是漁船平均尺寸不斷增長，即使再限制漁船尺寸增長，漁民還會投資其它要素，提高其實際捕撈能力；同樣道理，依靠漁船／網具特征和捕撈努力量來發放捕撈許可證，也不能有效解決捕撈能力過剩問題。因此，為了獲取更大的捕撈份額，漁民會積極采取“投入替代”策略，即用不受控制的投入替代受控制的投入，不斷提高其捕撈能力，從而導致捕撈能力的最終過剩。

其次，捕撈許可證是否可以轉讓?如果可以轉讓——經濟學家通常建議捕撈許可證可以轉讓，為了允許不同類別的捕撈許可證間的相互轉讓，漁業管理部門應確定漁船的相對效率。倘若漁業已經發出捕撈能力過剩的信號，那么就應要求在新漁船進入該漁業之時，退出的捕撈能力應比該艘漁船的還要多，也就是說，新進的捕撈能力應比退出的捕撈能力低。為了確保新漁船的加入不增加該漁業的總捕撈能力，不同類型漁船間的捕撈能力替代之比和不同類型網具之間的捕撈能力替代之比都應保持在現有水平。

在采用捕撈許可證制度的同時，還應重點關注如下幾個方面：①所限制的投入類型；②捕撈許可證的時效；③捕撈許可證初始分配及再分配時的條件。

3.3漁船回購制度

漁船回購制度也往往被用來壓縮過剩的捕撈能力。由于所發放的捕撈許可證往往實在太多，于是漁業管理部門就可能決定回購部分捕撈許可證，與此同時，也就回購與之相對應的漁船。由于下述幾個原因，在花費巨資回購漁船之后，往往極其難以從根本上解決捕撈能力過剩問題。首先，由于潛在捕撈能力的存在，至少在實施漁船回購計劃早期，所回購的僅是潛在的捕撈能力，或者是激勵其成為顯性捕撈能力；其次，由于漁民往往采用投入“替代策略”，所以即使回購了大量漁船，剩余的漁船仍可通過“投入替代”策略，造成捕撈能力的“潛升”；再次，若漁業管理部門在要求某些漁船退出某一漁業的同時，又準許其進入另一漁業，因而對一個地區或一個國家而言，總捕撈能力并沒有降低，資源所面臨的壓力也未下降，假設為了使其徹底離開漁業而對所回購的漁船實行報廢、拆解工作，那么回購的成本無疑將更高；最后，若漁民形成“只要捕撈能力明顯過剩，政府就會實施漁船回購政策”這一預期，即使預期到難以獲得正常利潤也不會影響其投資“積極性”，因為反正有政府替其“買單”。顯然，若漁船回購制度成為一項永久性措施，捕撈能力必將呈現出“周期性的投機增長”，除非此類政策與基于產權的漁業管理措施配套使用。

盡管漁船回購制度存在上述一些不足之處，但其仍有不少優點。例如：①從安全生產角度出發，若能及時報廢危險系數較大的漁船，顯然，將極大地推進漁業安全生產，并有助于建立新的、良好的漁業生產秩序；②實施漁船回購計劃，有利于優化產業結構，減輕近海漁業資源的壓力。例如，可以利用漁船回購所獲得的資金幫助捕撈漁民轉產轉業；③利用回購的漁船建造人工魚礁，不僅起到養護、增殖漁業資源及培育一項新的產業的目的，還解決了報廢漁船的出路問題。

總之，捕撈許可證制度不能從根本上解決捕撈能力過剩問題，僅能將其作為漁業管理的一種臨時性的輔助措施，例如，作為基于產權的共同管理制度的一種輔助措施。

4 結論

盡管稅收和資源租金措施可以激勵漁民主動減少捕撈能力，但由于眾多原因，難以貫徹執行，而捕撈許可證制度與漁船報廢制度亦可被用來壓縮捕撈能力，然而，利用這些措施的問題是，它們沒有消除誘發捕撈能力過剩的激勵。因此，僅能將其作為捕撈能力壓縮的配套措施。

盡管我國不存在法理上的自由準入漁業，但卻存在事實上的自由準入漁業，因此，漁民通常有著更強的動機在盡可能短的時間內盡量使其漁獲量最大化，從而導致漁業經濟績效低下、過度投資和過度捕撈問題。而提高漁業經濟績效及漁業資源可持續利用水平的一條有效途徑，就是壓縮捕撈能力。從我國目前情況來看，壓縮捕撈能力的措施主要為“命令與控制”式的捕撈能力調控措施，如伏季休漁、捕撈許可證制度以及漁民轉產轉業政策，此類措施有可能弱化但不能消除誘發捕撈捕撈能力過剩的激勵。因此，需要構建激勵相容的漁業管理制度才能從根本上消除誘發捕撈能力過剩的激勵機制。

(編輯：劉照勝)