分包管理的風(fēng)險(xiǎn)淺析

摘要：針對(duì)工程建設(shè)中項(xiàng)目分包存在的現(xiàn)狀以及可能存在的主要風(fēng)險(xiǎn)，制約著項(xiàng)目管理。根據(jù)對(duì)項(xiàng)目管理的初、中、后期中分包可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，并提出解決的辦法，有助于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)嫁、規(guī)避。

關(guān)鍵詞：管理分包風(fēng)險(xiǎn)

0 引言

項(xiàng)目分包是工程建設(shè)中常用的一種方式，它比較適合于大中型項(xiàng)目，分包管理屬于項(xiàng)目管理的范疇，為保證項(xiàng)目管理的規(guī)范化，國家對(duì)分包管理制訂了相關(guān)的法律、法規(guī)來進(jìn)行有效的控制。項(xiàng)目分包管理為工程建設(shè)取得了一定的成就，但在實(shí)際項(xiàng)目管理中，分包管理還沒有成為一種成熟的管理模式，分包管理中存在的隱性風(fēng)險(xiǎn)和顯性風(fēng)險(xiǎn)仍然制約著整個(gè)項(xiàng)目，致使總包方總處于高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境。

工程中分包分為多種形式，主要為工程量分包、勞務(wù)分包。即使合法的分包仍然存在著工程質(zhì)量、工期、安全、工程款、業(yè)主方面等等風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目管理存在著“木桶效應(yīng)”，一個(gè)分包也會(huì)影響到整個(gè)項(xiàng)目所有目標(biāo)。現(xiàn)階段由于一些施工總包單位、項(xiàng)目經(jīng)理輕視法律對(duì)工程分包的規(guī)定，存在饒性心理，將分包管理的部分風(fēng)險(xiǎn)納入了可接受風(fēng)險(xiǎn)，只重經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，忽視其他方面管理，導(dǎo)致質(zhì)量、工期、安全發(fā)生問題，最終必然影響經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

根據(jù)對(duì)項(xiàng)目管理事初、中、后期的總結(jié)，列舉了如下風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施：

1 項(xiàng)目管理初期風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目管理初期分包主要為項(xiàng)目準(zhǔn)備，初期分包管理為訂立合同，存在著違法分包和合同風(fēng)險(xiǎn)。

1.1 違法分包 違法分包有多種形式存在，如違法分包、轉(zhuǎn)包、掛靠、指定分包等。國家現(xiàn)行的建設(shè)工程法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)于違法分包管理很嚴(yán)，但在實(shí)際操作過程中，分包商會(huì)采取各種弄虛作假的手段，表面上符合總包的所有的資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)、人力的要求。違法分包被通過的原因分析如下：①總包和業(yè)主方審查的力度不夠；②總包為了達(dá)到預(yù)定經(jīng)濟(jì)效益和投標(biāo)時(shí)承諾的工期，協(xié)助分包；③業(yè)主本身指定的分包存在問題；④其他原因。

違法分包是分包管理風(fēng)險(xiǎn)的源頭，分包方不具備建設(shè)工程分包的民事權(quán)利能力和民事行為能力，總包主要存在著如下風(fēng)險(xiǎn)：①行政處罰，《中華人民共和國建筑法》第六十七條第一款：承包單位將承包的工程轉(zhuǎn)包的，或者違反本法規(guī)定進(jìn)行分包的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書[2]。②連帶責(zé)任，接受分包的人應(yīng)就分包項(xiàng)目承擔(dān)連帶責(zé)任。在違法分包情況下，發(fā)生一切影響目標(biāo)的因素均與總包有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

1.2 合同風(fēng)險(xiǎn) 施工企業(yè)在簽訂總包合同較為重視，但有時(shí)對(duì)于分包合同比較隨意，對(duì)分包的具體內(nèi)容不進(jìn)一步明確，合同只提供含糊字眼，合同的形式、條款及訂立審查程序等存有較大的隨意性。有如下幾點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)：①時(shí)常出現(xiàn)分包合同中的工期、質(zhì)量、安全、驗(yàn)收結(jié)算、違約責(zé)任等其中一項(xiàng)或幾項(xiàng)缺漏或用詞模糊不清，造成分包合同難以順利履行，必然影響總包合同的正常履行；②如遇分包方違約發(fā)生糾紛后，總包單位也無合同約定追究其民事違約責(zé)任。分包合同訂立不規(guī)范，缺漏必備的條款的風(fēng)險(xiǎn)；③當(dāng)業(yè)主出現(xiàn)拖延支付款時(shí)，而合同未對(duì)分包進(jìn)行約束，造成總包單位又必須支付分包，出現(xiàn)了嚴(yán)重的資金鏈問題；

對(duì)于前期的違法分包風(fēng)險(xiǎn)和合同風(fēng)險(xiǎn)，解決的唯一辦法就是加強(qiáng)管理，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)組織項(xiàng)目部人員對(duì)于每一個(gè)分包進(jìn)行審查，將審查意見匯總后交于合同控制人員，由項(xiàng)目經(jīng)理和合同控制人員進(jìn)行決定。將分包管理內(nèi)容納入風(fēng)險(xiǎn)管理中，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、識(shí)別、分析、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控的過程[1]。合同控制人員應(yīng)熟悉國家的法律法規(guī)，并總結(jié)以往工程的經(jīng)驗(yàn)，訂立合同時(shí)審查每一個(gè)條款，對(duì)有含糊字眼的進(jìn)行明晰，對(duì)分包商提出的問題進(jìn)行匯總修改，合同建立在“公平、公正、公開”前提條件下進(jìn)行簽署。

2 項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)

在項(xiàng)目實(shí)施中，分包嚴(yán)格遵守總包的管理模式，所有分包的質(zhì)量、安全、技術(shù)措施等一系列都必須受控，在施工中，存在如下的主要風(fēng)險(xiǎn)：①質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。分包商施工中質(zhì)量問題太多，分包商工程質(zhì)量不佳，人員盲目施工造成返工，分包商在材料以次充好，施工質(zhì)量不符合技術(shù)規(guī)范。②分包商的現(xiàn)場管理人員和技術(shù)工人素質(zhì)不高，施工中控制不了施工的進(jìn)度，施工組織措施不能滿足現(xiàn)場需要。③分包商工期拖延，由于分包的人為原因如現(xiàn)場施工人員少、機(jī)械配備不夠、組織措施不對(duì)等，都有可能造成工期的拖延。④分包商對(duì)于安全的重要性認(rèn)識(shí)不夠，安全所必備材料和設(shè)備不能到位，對(duì)現(xiàn)場要求不嚴(yán)；⑤分包商只顧自身施工管理，忽略項(xiàng)目整體的系統(tǒng)性。⑥總包方面的管理自身出現(xiàn)問題，如管理人員不具備現(xiàn)場管理的經(jīng)驗(yàn)，管理人員疏忽大意，與分包同流合污，對(duì)分包要求不嚴(yán)等等各種原因。⑦現(xiàn)場的工程量的統(tǒng)計(jì)不嚴(yán)格，施工中經(jīng)常有圖紙以外的工程量發(fā)生，分包單位對(duì)于這些工程量必須出具簽證單、變更單作為結(jié)算依據(jù)。很多分包單位簽證不及時(shí)，總包單位不予辦理，是先干活，后簽字，分包在簽證中胡編亂畫，而總包又不能出示有效的證據(jù)，產(chǎn)生眾多糾紛。

針對(duì)項(xiàng)目管理中遇到的種種風(fēng)險(xiǎn)，因做出應(yīng)對(duì)措施，提前進(jìn)行預(yù)防和事中監(jiān)控。①強(qiáng)化總包的管理，對(duì)于管理人員進(jìn)行嚴(yán)格要求和時(shí)時(shí)監(jiān)督指導(dǎo)，在工作中不能麻痹大意，尤其在對(duì)分包管理中，各部門應(yīng)制訂管理規(guī)程和辦法進(jìn)行審批后執(zhí)行。②在合同中要求分包商承擔(dān)協(xié)調(diào)配合義務(wù)，強(qiáng)化分包商去主動(dòng)配和總承包商的管理行為，弱化分包商的內(nèi)斂行為，分包商要樹立項(xiàng)目整體的系統(tǒng)觀念。③總包商加強(qiáng)現(xiàn)場監(jiān)控，制定激勵(lì)、獎(jiǎng)罰措施，及時(shí)解決與協(xié)調(diào)分包商的待解決的問題。④總包對(duì)于現(xiàn)場簽證應(yīng)制訂管理辦法，各專業(yè)部門應(yīng)對(duì)現(xiàn)場實(shí)際發(fā)生的工程量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并保留現(xiàn)場技術(shù)資料和影象資料，便于作為結(jié)算依據(jù)。⑤總包對(duì)于主材提供品牌、性能參數(shù)、品質(zhì)等主要參數(shù)，為分包采購提供依據(jù)，材料到場后采取報(bào)檢制度，進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)。⑥在項(xiàng)目管理初期，對(duì)于分包的進(jìn)場的人力資源、技術(shù)能力、以往工程進(jìn)行考察，并要求分包針對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行相應(yīng)專業(yè)培訓(xùn)。⑦分包商要與總包方建立利益共同體的觀念，切實(shí)履行合同，承擔(dān)各自的義務(wù)；同時(shí)要建立同期記錄，完善書面憑證。

3 項(xiàng)目管理的后期風(fēng)險(xiǎn)

在施工收尾和保投產(chǎn)階段，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)也減低到最低，分包商管理仍然存在著風(fēng)險(xiǎn)：①業(yè)主為了保證項(xiàng)目的平穩(wěn)運(yùn)行，在試運(yùn)行和投產(chǎn)階段，盡可能的推遲工程交工日期，保投產(chǎn)時(shí)間基本為一年。分包單位在完成了各自的工程量后都快速撤離了現(xiàn)場，這樣就造成了試運(yùn)行和投產(chǎn)階段業(yè)主的臨時(shí)變更，工程質(zhì)量問題而得不到快速解決，甚至分包商根本不予解決；②分包商撤離現(xiàn)場后，分包商的工程竣工資料不完善；③工程收尾階段，也是正式進(jìn)入了工程結(jié)算階段，初期的合同、工程簽證單、技術(shù)措施等是結(jié)算的依據(jù)，但由于管理的不完善給結(jié)算帶來了一定的風(fēng)險(xiǎn)。

針對(duì)于后期的風(fēng)險(xiǎn)，解決的辦法如下：①對(duì)分包在保投產(chǎn)階段，必須留有能夠解決現(xiàn)場問題的技術(shù)人員和施工人員，以及記錄分包商的固定聯(lián)系方式；②分包商在撤離現(xiàn)場前，必須通過總包方各部門簽字認(rèn)可后方可執(zhí)行，簽字單作為結(jié)算的前提條件進(jìn)行備案；③結(jié)算階段，經(jīng)營部門應(yīng)聯(lián)合各專業(yè)技術(shù)部門對(duì)于簽證單、完成的工程量進(jìn)行審查，分包單位必須提供結(jié)算所有的依據(jù)、現(xiàn)場資料。

隨著項(xiàng)目管理的日漸成熟，在一系列現(xiàn)代化管理思想和管理工具的推動(dòng)下分包管理也必然進(jìn)入更高層次。對(duì)分包管理進(jìn)行不斷的風(fēng)險(xiǎn)分析、控制和總結(jié)，最終規(guī)范化分包管理，建立起一套完善、有效的項(xiàng)目分包管理體系。

參考文獻(xiàn)：

[1]美國國家標(biāo)準(zhǔn).《項(xiàng)目管理知識(shí)體系指南》(PMBOK指南)第三版(譯). 2004.1.

[2]全國一級(jí)建造師執(zhí)業(yè)資格考試用書編寫委員會(huì).《法規(guī)及相關(guān)知識(shí)》(第二版)2007.3.