工程索賠管理

摘要：隨著我國基本建設制度與國際接軌，計劃經濟向市場經濟的徹底轉變。建設項目施工過程中，不可避免的工程索賠變得尤為突出，變更索賠是合同管理的重要環節，也是項目管理的重要內容，如何面對索賠進行項目管理，是施工企業取得競爭優勢，實現可持續發展的關鍵。

關鍵詞：工程索賠 管理

0 引言

工程索賠，是指承包人對由于非自身原因發生的建設工程合同規定之外的工作或損失，而向發包人提出給予合理補償的要求。工程索賠實踐中，一般把承包方向發包方提出的賠償或補償要求稱為索賠；而把發包方向承包方提出的賠償或補償要求，以及發包方對承包方所提出的索賠要求進行反駁稱為反索賠。

1 綜合性公路建設項目的一些特點和共性

①工期一般較緊；②工程造價較低；③工程結構形式多樣、戰線長；④外部環境差、施工干擾大；⑤業主的征遷準備工作滯后：業主往往不能及時解決征地工作，以及改路、改渠、電力線路拆遷和通信線路拆遷等工作；⑥設計深度往往不夠，施工圖紙下發滯后；⑦質量要求高；⑧管理跨度大、協調困難多；⑨野外作業、土方作業比重較大，天氣影響因素顯著。

2 綜合性公路建設項目變更索賠工作的特點

①由于地方及部門協調問題決定了人員、機械設備窩工損失存在索賠機會。②由于設計問題而引起的機械、人員的停滯的索賠、按原圖紙已加工成型或施工完畢的材料報廢索賠、增加、減少或移位結構物、道路的變更以及地基處理變更等項目較多。③由于天氣影響，工期延誤較多，經常出現為了趕工期，業主要求加速施工，為趕工索賠及設計變更創造了有利條件。④隨著公路工程招、投標制度的不斷完善及業主、監理管理章程進一步健全，公路建設項目合同更加嚴密、量價分離的工程量清單日漸成熟，變更索賠工作也逐步步入正常軌道。⑤由于受我國國情及國家主潮流的影響，掌握著主動的業主，運用FIDIC條款時，往往帶有中國特色、地方特色。他們大多認為索賠是對自身的懲罰，但大多愿意接受變更這種經濟補償行為。

3 提高施工索賠成功率的條件

施工索賠是一種客觀事實存在，同時也是工程造價的管理手段、公關策略、組織藝術的綜合體現。要提高施工索賠成功率，主要應做好以下幾方面工作：

3.1 靠信譽取勝，以自己嚴謹的工作作風，質量優良的合格產品，取得業主的信任，首先要嚴于律己，想方設法干好工程，盡一切可能滿足業主及監理的各項施工指令，只要有可能做到的一定要無條件執行，盡可能不打折扣，以建立良好的信譽和人際關系。

3.2 對業主、監理、設計院言行、社會環境和非自身過錯所造成的損失，要出據人證、物證，時效、地點也非常重要，要通情達理，不要輕易流露施工索賠意向。當事實確鑿、理由及證據充足時，要把握時機，切勿非禮或操之過急。

3.3 變更索賠要注重培養條件，獲取一項施工變更索賠的成功，需要時間和空間。對一些數額較大或者造成損失事實不明顯和有爭議的項目，不要急于提出索賠，要注意收集和積累索賠證據，待時機成熟將其促成。

3.4 施工變更索賠成功是屬于正常計量支付與合同仲裁的中間產物，故人情關系很濃。對于那些事實清晰，損失價值不大，應作短、平、快處理，也可以妥協，目的是培養大額變更索賠項目成功。因為大額施工索賠成功在一定程度上可以起到以一當十的作用。

3.5 變更索賠人員必須具備較強的綜合素質，既要具備工程造價管理、工程技術方面的知識，又要有良好的心理素質和溝通能力。

4 變更索賠工作的前期策劃

變更索賠工作的前期策劃工作十分重要:

4.1 不斷培養和強化項目班子及相關人員變更索賠意識，充分認識到變更索賠工作的重大意義。

4.2 成立變更索賠工作班子，合理組織，優化資源配置，形成完善的變更索賠工作體系并持續正常運行。

4.3 不斷學習、研究、理解相關合同文件、政策法規。

4.4 及時設定變更索賠目標（項目及金額）并根據施工、環境、業主態度等實際情況不斷修正目標。

4.5 依據合同，尋找變更索賠方向，針對《公路建設工程施工合同(示范文本)》確定的規則，初步制定出以下原則:①合同中已有單價而單價高的項目爭取增加工程數量；②合同中已有單價而單價低的項目爭取減少工程數量甚至取消來尋求；③合同中無單價而相類似項目價高的項目要努力增加工程項目及數量；④合同中無單價項目而也無相類似項目的盡可能找到其他標段相應單價高的；⑤盡可能找到其他標段沒有而本標段獨特的題材，爭取量、價雙盈。⑥在路基工程尤其是水塘、墳坑、水渠、河道等處理及軟基處理等數量難以事后驗證的項目始終作為尋求量差的重點。

4.6 前期策劃時要集思廣益，但進入具體的策劃、實施階段要注意嚴格保密，盡可能的縮小知情范圍，避免信息有意或無意識泄露給業主和監理，任何一個環節出現問題，都將導致前功盡棄。

5 變更索賠證據的過程收集

變更索賠是企業利用客觀性、合理性、合法性及雙贏性，獲取補償的經濟活動，施工過程中變更索賠證據的尋找、積累甚至制造以及證據的合理性、合法性、邏輯性及嚴密性是決定索賠成功與否的關鍵。

5.1 施工過程中，工作人員要注意收集有關索賠的技術資料、來往信函、文件、會議紀要、施工紀錄、照片、錄像等證據，必要時也要制造證據。

5.2 所有證據或報告要符合工作程序及相關法規，并盡可能的迎合業主的心態，重要的是舉證確切、邏輯嚴密，證據確鑿，經得起推敲；計算要合理準確；責任要明確。

5.3 所有證據要注意保密，以免錯過索賠時機。

6 變更索賠的題材和機會

由于公路建設項目及其變更索賠的種種特點，潛在的索賠機會是客觀存在的，而且是多方面的:

6.1 重點把握的題材和機會：①公路建設項目一般路線較長，涉及到電力、通訊、水利、交通等眾多部門，雖然協調工作困難重重，但其中也蘊涵著變更和索賠的題材和機會。②地形、地質條件復雜，公路建設項目由于各種條件限制，項目部要積極參與、引導業主、設計院按照我們的意圖進行變更。③設計期間調查不徹底未能充分考慮老百姓的需要。適時地引導地方并通過他們提出我們的意見。④充分了解和領會業主對工程質量及進度的要求，在適當的時機提出適當的方案，既保證了工程質量和工期，又滿足了業主的要求，更重要的是為我方變更索賠打下伏筆，創造題材。⑤施工條件與施工方法的變化潛在著索賠機會。

6.2 其他題材和機會：①合同文件的缺陷潛在著索賠機會。②國家政策法規的變更潛在著索賠機會。③不可抗力事件潛在著索賠機會。④不可預見因素的發生潛在著索賠機會，如因施工中發現文物、古董、古建筑基礎和結構、化石、錢幣等有考古、地質研究價值的物品所發生的保護等費用；異常惡劣氣候條件造成已完工程損壞或質量達不到合格標準時的處置費、重新施工費。

6.3 如何把握索賠機會、保證最終索賠的成功，索賠管理人員應該做到或者具備：①細心：變更索賠管理人員要有較強的索賠意識，潛心研究合同文件、實際工程事件、捕捉變更索賠機會，深入挖掘和尋找題材，學習和總結索賠的工作經驗。②信心：要把握住機會、說服業主，首先自身就要相信自己的索賠要求，充滿自信。③決心：無論遇到多大的阻力，都要有一種必勝的信念和永不放棄的精神。④耐心：對于業主的無理反駁或冷漠對待，要耐心的反復的動之以情、曉之以理、持之以恒、用足題材。

7 結束語

綜上所述，工程索賠是一項復雜的、系統性很強的工作，在索賠工作中我們要充分理解施工圖紙、技術規范及業主、監理、施工單位簽訂的合同協議和各項往來性文件，必須依合同、重證據、講技巧、樹信譽，踏踏實實地做好索賠管理基礎工作，嚴格按程序辦事，工程索賠是合同管理的重要環節，也是項目管理的重要內容，是施工企業贏取利潤的重要手段，只有把索賠工作處理好，才能切實維護自己的合法權益，取得效益最大化。

參考文獻：

[1]余立中.建設工程合同管理.高等學校本科專業工程管理系列教材.大連理工大學出版社.1999.

[2]成虎.工程項目管理.中國建筑工業出版社.2001.