工程項目索賠及管理程序之簡介

摘要：隨著工程建設市場規模的擴大，工程施工單位越來越重視工程索賠工作。通過分析本單位在工程施工中的索賠運作過程，簡單介紹工程項目索賠、管理的程序及相關事項。

關鍵詞：工程 索賠 管理 程序

0 引言

作為一家專業的道路橋梁施工企業，我單位在施工過程中積累了豐富的經驗，通常會根據工程項目的實際情況，結合施工需要，在保證工程質量的前提下，積極地向有關單位提出合理化建議，且多數會被采用。如此情況下，不僅使工程質量得到了保證，而且工程進度也明顯加快，同時也不可避免地引起工程造價的增減，產生索賠問題。為做到既保證工程質量，又能維護業主和承包商雙方利益，我單位實事求是地分別向業主和保險公司提出各項索賠。經過諸多項目的索賠工作，積累了一定的經驗和方法，現介紹如下：

1 工程索賠原則

根據招標文件及合同中的有關規定提出索賠意向書，意向書中包含索賠樁號或結構物名稱、索賠事由和索賠依據、事件發生起算日期和估算損失。索賠意向書中無須附詳細的計算資料和證明。這樣，監理工程師通過意向書就可以把索賠事件的起因、地點及索賠數額有大致地了解。

索賠意向書遞交監理工程師后，需經專業監理工程師簽字確認。必要時單位負責人或項目經理、現場負責人及現場監理工程師、專業監理工程師要一起到現場，核對與所報的資料是否一致。

索賠意向書送交監理工程師簽字確認后，需及時收集相關的證明資料，即證據。收集的證據要確鑿，理由要充分，所有工程費用和工期索賠應附有現場監理工程師認可的記錄和計算資料及相關的證明材料。

2 索賠的具體操作步驟

2.1 索賠項目種類及起止日期計算方法

2.1.1 延期發出圖紙引起的索賠 當接到中標通知書后28天之內，承包方有權得到免費由業主或其委托的監理單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料，并且向承包方進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為承包方應依照合同提出索賠申請。接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。

2.1.2 惡劣的氣候條件導致的索賠 此類索賠分為工程損失索賠及工期索賠。業主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用。在建項目未投保時，應根據合同條款及時投保，及時進行索賠。該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。

2.1.3 工程變更導致的索賠 分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等。計算方法：項目部收到監理工程師工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。

2.1.4 以承包商之能力不可預見引起的索賠 由于在工程投標時圖紙不全，部分項目承包商無法作準確計算，如地質情況，軟基處理等，該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法：在承包商未預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。

2.1.5 由外部環境而引起的索賠：屬業主原因，由于外部環境影響（如征地拆遷、用地的使用權等）而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃受到影響的第一天為起算日，經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠。

2.2 同期記錄，即證據的收集：

2.2.1 索賠意向書提交后，從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，認真做好同期記錄，每天均需記錄，且有現場監理工程師的簽字；索賠事件造成現場損失時，還需做好現場照片、錄像資料，并保證該資料的完整性，且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。否則在索賠時難以成為有利的證據。

2.2.2 同期記錄的內容有 事件發生時及過程中現場實際狀況，導致現場人員、設備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量及有效票據等。

2.3 詳細情況報告 在索賠事件的進行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監理工程師而定），項目部向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額、影響程度及費用索賠的依據，同時將詳細情況抄送、抄報相關單位。

2.4 最終索賠報告：

2.4.1 當索賠事件所造成的影響結束后，項目部在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，同時抄送、抄報相關單位。

2.4.2 最終報告應包括以下內容：①項目部的正規文件。②索賠申請表：填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加；由于地方關系影響，造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯，相應工期及費用增加等。索賠依據一般包括在建工程技術規范、施工圖紙、工程承包協議、業主對單位施工進度計劃的批復、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。索賠證明文件包括業主下達的各項往來文件及項目部在施工過程中收集到的各項有利證據，此方面多數施工單位往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進行口頭匯報或只填寫索賠意向書，而不注重證據的收集，故業主對很多本來對施工單位有利的索賠項目不進行最終的批復，導致索賠不成。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業主簽訂合同中，包含的工程量清單、交通部公路工程概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價，地方下達的定額補充編制辦法及業主、總監下達的有關文件進行計算。③批復的索賠意向書。④編制說明：索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。⑤附件：與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括項目部發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料等。

3 索賠的管理

由于索賠引起費用或工期增加，故往往會成為上級主管單位復查的對象，為真實、準確地反映索賠情況，項目部建立、健全了工程索賠臺帳或檔案。

索賠臺帳中反映索賠發生的原因、索賠發生的時間，索賠意向書提交時間，索賠結束時間，索賠申請工期和金額，監理工程師審核結果，業主審批結果等內容。

對合同工期內發生的每筆索賠均及時登記，工程完工時就會形成一冊完整的臺帳，以作為工程竣工資料的組成部分。

4 索賠存在的誤區

4.1 當索賠事件發生時，有的施工單位考慮與業主、監理單位的下一步合作，而不敢提出，即可以索賠而不敢索賠。

4.2 項目經理和技術負責人對索賠工作意識不到位，對可提可不提的索賠往往不提出，即可以索賠而不提出索賠。

4.3 主管人員對技術規范文件及業主、監理、項目部的往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目無充分理由，即能索賠而索賠不成。

4.4 只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據收集，不能及時提交最終索賠報告，導致最終索賠不成。

5 結語

隨著公路工程招、投標制度的不斷完善，業主、監理、施工單位的管理章程會進一步健全，索賠工作將逐步步入正常軌道。只有在充分理解施工圖紙、技術規范及業主、監理、施工單位簽訂的合同協議和各項往來文件的基礎上，才能在索賠工作中做到有理、有據，才會有更多的索賠項目被受理或批復，從而使索賠成功，使單位獲益。

參考文獻：

[1]原馳主編.公路工程合同管理.

[2]廖正環主編.公路施工與管理.

[3]張涑賢主編.建筑企業經營管理.