公路建設(shè)工程合同風險分析與管理措施

摘要：合同管理是高速公路工程建設(shè)管理中的重要組成部分，對高速公路的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。本文分析了公路建設(shè)工程合同管理現(xiàn)狀，并通過對公路建設(shè)工程合同管理的風險分析，提出了風險防范措施，為公路建設(shè)項目決策提供一些依據(jù)。

關(guān)鍵詞：公路建設(shè) 合同風險分析 管理措施

1 公路建設(shè)工程合同管理現(xiàn)狀

公路建設(shè)工程施工合同是建設(shè)單位與施工企業(yè)通過設(shè)定的條款，明確雙方的權(quán)刊和義務(wù)關(guān)系的特殊的承攬合同，由于建筑市場實行的先定價后戰(zhàn)交的期貨式交易的特殊性決定了建筑行業(yè)的高風險性。同時，由于建筑工程具有投資大、工期長、材料設(shè)備消耗多、質(zhì)量要求高、產(chǎn)品固定地點、受自然和環(huán)境影響約束等具有經(jīng)濟性技術(shù)性的特點，再加上目前建筑市場僧多粥少，處于多重關(guān)系的市場下，市場對業(yè)主的約束和規(guī)范甚少，合同存在著單方面的約束性，責權(quán)利不平衡，使施工承包方在市場交易中處于明顯的弱勢和不利地位。為此，最高人民法院出臺的《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》(以下簡你《施工合同的司法解釋》)，自2003年1月1日起施行。在建筑市場法制環(huán)境日趨規(guī)范和當事人自治原則的新形勢下，如何加強企業(yè)施工合同管理，防范和規(guī)避市場中的合同風險，已成為每個施]=企業(yè)的當務(wù)之急。

2 公路建設(shè)工程合同風險的種類

合同風險是合同中的不確定因素，它是工程風險、業(yè)主資信風險、外界環(huán)境風險的集中反映和體現(xiàn)，根據(jù)合同主體行為，可分為主觀性合同風險和客觀性合同風險，

2.1 客觀性合同風險合同的客觀風險是法律法規(guī)、合同條件以及國際慣例規(guī)定的。其風險責任是合同雙方無法回避的，通過人的主觀努力往往無法控制的，例如：合同規(guī)定承包商應(yīng)承擔的風險有。工程變更在15％的合同金額內(nèi)。承包商得不到任何補償，這叫做工程變更風險，又如合同價格規(guī)定不予調(diào)整，則承包商必須承擔全部風險；如果在一定范圍內(nèi)調(diào)整。則承擔部分風險，這叫做市場價格風險，還有在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)。承包商必須提出索賠意向通知。否則索賠失效，這叫時效風險。

2.2 主觀性合同風險在相當多的國內(nèi)施工合同中。業(yè)主利用有利的競爭地位和起草合同條款的便利條件，在合同協(xié)議中或通過苛刻的條件把風險隱含在合同條款中。讓承包商承擔，而承包商迫于競爭壓力。在合同協(xié)議中，對自身權(quán)利不敢據(jù)理力爭。任其擺布；或?qū)贤勁兄恢匾晝r格和工期，而對其他條款不予注意，這樣即使不平等的合同也愿意簽，甚至有欺騙的合同也敢簽，在合同簽訂上表現(xiàn)出極大的盲目性和隨意性，另外，有些承包商存在著通過索賠來獲利的想法，由此帶來主觀性合同風險，正是這種風險，往往使承包商付出了沉重的代價，工程中虧損的相當一部分都是由此而引起的。

3 公路工程合同風險的防范措施

3.1 進行合同風險識別與分析識別風險首先要對風險因素進行分解，構(gòu)成風險結(jié)構(gòu)層次圖(公路項目的風險結(jié)構(gòu)圖)，然后運用反向思維把不利因素找出來，從反向角度來論證，最后，通過對項目進行后評估不斷積累經(jīng)驗，加強風險識別的準確性。我們把風險定義為不利事件發(fā)生的可能性，可見風險的大小與出現(xiàn)不利結(jié)果的概率大小成正比。在公路項目中，僅僅利用風險估測的三個參數(shù)來為風險管理提供依據(jù)是遠遠不夠的，還需要結(jié)合公路項目的特點進行進一步的分析，即風險分析。

3.2 采取有效的策略回避風險往報價時綜合考慮各種風險，對風險采用一些相應(yīng)的報價策略。首先，提高報價中的不可預見風險費用。風險大的合同，施工企業(yè)可提高報價中的風險附加費，以彌補風險發(fā)生所帶來的部分損失。其次，采取一些報價策略平衡技巧，降低、避免或轉(zhuǎn)移風險。例如修改設(shè)計方案、不平衡報價法、多方案報價等。第三，在招標文件允許的條件下，在投標中使用保留條款、附加或補充說明，這樣可以給談判和施工索賠留下伏筆。第四，某些存在致命風險的工程拒絕投標。

3.3 慎重選擇合同商簽人員大中型建設(shè)合同文本一般都由業(yè)主負責起草。業(yè)主聘請有經(jīng)驗的法律專家和工程咨詢顧問起草合同文本，其中可能隱含了大量不利于承包商的風險責任條款和業(yè)主的反索賠條款。這就要求承包方的談判人員既懂工程技術(shù)，又懂法律，既懂經(jīng)營管理，又懂造價、財務(wù)，唯此才能保證合同雙方在合同談判中處于一種智力均衡、信息對稱的狀態(tài)，承包商應(yīng)增加談判的力量，提高風險識別能力。筆者建議承包商組建工程合約部，成立高效的合同談判班子，這是降低合同風險的人才保證。

3.4 合同簽訂前，進行審查把關(guān)在正式簽訂合同之前，應(yīng)組織相關(guān)部門進行合同評審，對合同的相關(guān)條款進行細致審查，其審查要點是：施工合同是否合法，業(yè)主的審批手續(xù)是否完備健全，合同是否需要公證和批準：合同是否完整無誤，包括合同文件的完備和合同條款的完備；合同是否采取了示范文本，與其對照有無差異：合同雙方責任和權(quán)益是否失衡，確定如何制約：合同實施會帶來什么后果，完不成的法律責任是什么以及如何補救：雙方合同的理解是否一致，發(fā)現(xiàn)歧義及時溝通。

3.5 進行良好的工程索賠管理工程索賠是施工企業(yè)保護自身權(quán)益、增加工程收益，補償由風險造成的損失、提高經(jīng)濟效益的重要和有效的手段。在合同的形成過程中，上述這些針對風險的措施，在選擇上要有時間上的先后順序，而且有不同的優(yōu)先級別。在選擇時，一般應(yīng)考慮如下的優(yōu)先順序：第一、技術(shù)經(jīng)濟和組織的措施。這是在合同簽訂前首先考慮的對待風險的措施。特別對合同明確規(guī)定的一些風險，如報價、環(huán)境調(diào)查的正確性、實施方案的完備性、承包商的工作人員和分包商風險等。第二、轉(zhuǎn)移和分散風險，購買工程保險。采用聯(lián)合體或分包措施分散和轉(zhuǎn)嫁風險：通過購買工程保險，部分地轉(zhuǎn)移由保險合同限定的風險。第三、報價中提高不可預見的風險費用。

3.6 簽訂合同目始終堅持“利益原則”締約合同雙方在法律上是平等的，況且授標后商簽合同時，業(yè)主也不能隨便毀約，承包商有權(quán)簽訂一個平等互惠的合同條款，這是承包商減少或轉(zhuǎn)移風險的最重要的方式。承包商可以曉之以理，陳述利害，說服業(yè)主修訂某些原來過于苛刻的或嚴重不合理的條件，增加保證承包商權(quán)益的條款，使合同比較優(yōu)惠或有利，合同的風險較少，合同雙方責權(quán)利關(guān)系比較平衡，盡量減少苛刻的、單方面的約束性條款，實現(xiàn)承包商簽訂一個有利合同的目標。總之放棄權(quán)力等于自殺，合利則動，背利則至，是我們?nèi)魏纬邪潭紤?yīng)堅持的原則，利益原則不僅是合同談判和簽訂的基本原則，而且是整過合同管理和工程項目管理的基本原則。

4 結(jié)論

工程項目管理是多種資源的利用與活動的管理，將各部分的單獨工作綜合成多專業(yè)的整體，以使建設(shè)項目在業(yè)主要求的進度、質(zhì)量與費用目標內(nèi)完成，由于我國項目管理的經(jīng)驗還不夠，尤其是國際工程項目管理的經(jīng)驗嚴重不足，同時，也由于我國特殊的國情，在項目管理的發(fā)展過程中難免會遇到這樣那樣的問題，我國的項目管理建設(shè)必須著眼于長遠發(fā)展，積極面對現(xiàn)實，不斷加深改革，學習先進經(jīng)驗，提高管理水平。