排污權交易制度分析

劉　柯

摘要：隨著環境保護中的經濟手段的廣泛應用，排污權交易制度應運而生。首先介紹了這一制度的提出及主要思想，隨后從經濟學的角度探討排污權交易這一新型環境經濟政策在環境污染治理中的重要作用，并在此基礎上，提出我國推行排污權交易制度實行污染權交易制度的可行性與建議。

關鍵詞：排污權；排污權交易制度；可行性；建議

中圖分類號：F205文獻標識碼：A文章編號：1672-3198(2009)06-0241-01

1排污權交易制度的提出及主要思想

排污權交易最早由美國經濟學家戴爾斯于20世紀70年代提出，并首先被美國聯邦環境保護局用于大氣污染及河流污染管理，而后德國、澳大利亞、英國等國家相繼進行了排污權交易的實踐。我國自2002年起在部分省市開展了排污權交易的綜合試點工作，探索在市場經濟條件下，運用經濟的作用，促使企業主動削減污染物排放總量，以最小成本實現減排目標。實施污染權交易制度的主要途徑是建立可轉讓排污許可證制度，它的實質是環境容量使用權的交易。擁有排污權的企業為了追求利潤最大化，會在購買排污權和治理污染之間做出選擇：當治理污染的成本高于排污權市場價格時，企業會購買排污權；反之，企業則傾向于通過治理污染減少污染物排放量，并因此節余更多的排污權用來擴大再生產或者出售盈利。從經濟學的角度看，排污權的賣方由于超量減排剩余排污權，出售剩余排污權獲得的經濟回報實質上是市場對有利于環境的外部經濟性的補償；無法按照政府規定減排或因減排代價過高而不愿減排的企業購買其必須減排的排污權，其支出的費用實質上是為其外部不經濟性而付出的代價。這是一種典型的經濟手段，有利于刺激企業采用新的更經濟的污染處理技術和方法，使的社會治理環境污染的總成本進一步減少。那些效益差、污染嚴重的企業在市場競爭中將處于不利地位。該制度以追求最大的成本效益為原則，在價值取向上較好地把握了公平與效益這一對矛盾的平衡，可以刺激企業從經濟利益出發，關心、珍惜和保護環境，有利于環境保護工作的發展。

2排污權交易制度的優點

(1)有利于實施總量控制，實現環境容量資源的優化配置。排污權交易制度事先在法律上規定污染物質的排出總量、各設施的容許排出量，排污權交易能夠在既定的總量控制目標下，通過排污權交易市場，合理地安排治理活動，整個地區以最小的污染物削減費用實現環境容量資源的優化配置。隨著人類文明的發展，污染物排放總量指標是逐漸削減的。這樣，保證了排污權交易的價格能根據市場變化自動調節，促使削減污染物質的社會費用降低，提高政府控制污染物質的排出量的效率，從而保證政府實現削減污染物質排出量計劃最終達到有效控制全國總污染物質排出量的目的。

(2)為企業提供了持續的削減污染物的激勵。在運用行政規制手段的情況下，當污染者達到確定的排放要求后，進一步削減污染物的利益激勵就不再存在。而排污權交易作為一種經濟手段，則提供了一套鼓勵污染者不斷削減排污量的利益激勵機制。不論是出讓還是購買排污權，都涉及企業的收益。減少排污量也就等于降低了成本或增加了收益。這樣，污染者在經濟利益的驅使下，就會通過調整生產規模，或改變生產投入要素結合，或改變生產工藝，或采用污染控制新技術等途徑減少污染物排放，達到提高經濟效益的目的。

(3)有利于政府對環境狀況的宏觀調控?？偭靠刂埔馕吨慕巧托袨榘l生了轉變，從排污配額的主體變成排污權市場交易的監督者和保護者。當政府管理機構認為排污權交易市場均衡狀態所達到的環境質量偏低，則買進排污權，使排污權價格上漲。從而促進各污染企業加強污染物處理力度，減少總的污染物排放；反之，如果政府認為現在的環境質量要求太高，在一定程度上損害了經濟的持續發展，則賣出排污權，從而緩解企業治理污染的壓力。

(4)有利于政府環境管理職能的實現。政府推行排污權交易時，不必去了解企業的污染控制技術和成本，也不需要進行稅率或收費標準的調整。這不僅減少了政府環境管理的費用，而且還有助于減少對生產的干預和經濟的波動。與時同時，也對某些環保部門的利己行為起到了遏制作用。在排污收費的條件下，企業治理污染的程度直接關系到環保部門的“收入”。這就使得某些環保部門為了經濟利益縱容污染者污染環境。而在排污權交易市場條件下，治理污染從一種管制者的強制行為變成排污企業自主的市場行為，排污企業真正成為排污和治污的主體，并對自己的污染排放行為做出選擇，企業治理污染直接與自身利益密切相關，環保部門卻不能從中獲益。

(5)有利于促進技術革新。排污權交易不僅鼓勵排污廠商及早采用現有的污染治理技術，而且還不斷促進開發新的、更有效的技術。在指令控制系統下，排污廠商面臨兩種選擇：一是治理污染；二是反抗標準。因為技術水平低，因此治理意味著付出高額的費用；而超標卻“省錢”，往往成為排污廠商的最佳選擇。在排污權交易的條件下，選擇技術的自由留給了排污廠商，排污廠商在企圖回避法律責任時無法以技術不可行作辯解，因此付出的費用還不如去開發新的治理技術，或購買排污權。如果因改變技術而節省的

費用大于對新技術的需求，面對潛在的更大要求，新技術供應商就更加樂于投資開發新技術。因為供求雙方的積極性很高，有理由期望新技術的采用會更加迅速。更重要的是排污權交易方法既允許經濟增長，只要求環境質量標準在經濟增長過程中不被破壞。因此，若采用排污權交易方法，可緩解經濟增長與環境保護之間矛盾的尖銳性。

(6)有利于公眾參與環境保護。如果環境保護組織或個人希望改善環境狀況，可以進入市場購買排污權，然后將其控制在自己手中，不再賣出。因為排污權總量是受到控制且不斷降低的，所以通過這種囤積的方法可以改善當地環境質量。這樣為全社會參與環境保護提供了足夠的空間。

3我國實行排污權交易制度的可行性及建議

3.1我國實行排污權交易制度的可行性

(1)總量控制和排污許可證制度是排污權交易實施的前提和基礎。在我國，排污許可證制度是1989年起開始實施的中國環境管理“五項制度”中的一項，而總量控制作為我國的一項環境政策己于1996年9月在國家環保局的《“九五”期間全國主要污染物排放總量控制計劃》中被正式提出。在控制總量的限額下，通過排污許可證的形式規定的許可排放量實際上己經代表了排污者對這項資源的使用權，賦予了經濟價值，具備進入市場進行買賣的前提條件。

(2)試點城市排污權交易工作的進行以及近年來在排污權交易方面的國際合作等條件已經為排污權交易制度在我國的開展奠定了基礎。例如，南通泰爾特染整有限公司通過建成日處理能力3000噸的污水處理設備，COD(化學耗氧量)排放遠低于國家規定的排放標準。同時，同處通揚運河沿岸的如皋亞點毛巾織染有限公司計劃擴大生產，卻因得不到排放指標而無法開工。2004年，南通市環保局通過詳細論證，牽線搭橋，審核確認由泰爾特公司將排污指標余量出售給亞點毛巾，轉讓期限為3年，每噸COD交易價格為1000元。合同明確規定：購買方在使用排放權時，必須符合國家規定的排放標準，以滿足當地水環境質量的要求，且不得超過當地環保部門核定的排放總量。交易一年的運行情況表明：兩家企業污染物排放的總量得到了有效控制，交易各方水污染物排放量及排放標準均達到了交易合同規定的要求。2001—2004年，江蘇省南通市GDP總量增長了51.5%，而水污染物的主要指標COD則下降了16.8%，同時做到GDP的增長和COD指標的下降。

3.2我國實行排污權交易制度的建議

(1)積極創造條件，盡快推行污染交易。目前，美國、日本等一些發達國家已實施了污染交易的控制污染的新方法，取得了顯著的效果，因此，在我國應積極創造條件，盡快推行污染交易。

(2)要采用科學的手段進行總量配額的分配。總量配額的分配是污染交易的前期工作，是非常重要的。它直接關系到排污企業對環境資源擁有的產權問題，而不是無償占有和消耗。因此，必須采用科學的手段進行總量配額的分配，以體現污染交易的科學性。

(3)逐步建立連續監測系統。準確的數據是交易的基礎，只有建立連續監測系統才能確保數據的準確性，有利于環保主管部門掌握更可靠的信息，來提高排污權交易的管理。因此，污染交易實施的同時必須建立連續監測系統。

參考文獻

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