全宗理論創新論

郭東升

摘要：全宗理論、全宗原則、全宗方法是三個不同的概念，三者應當各有各的確切定義。全宗理論是檔案實體整理保管的基本指導思想。其實質是，在檔案實體整理與保管領域充分尊重檔案的自然形成規律，保持檔案之間的有機聯系，最大限度地維護檔案資源的最佳存在環境。全宗方法基本思想是，檔案實體的收集、整理與保管堅持以歷史主義為主，實行歷史主義與邏輯主義相結合的方法。

關鍵詞：全宗理論全宗方法概念創新

1全宗理論、全宗原則、全宗方法面目不清，應予廓清

當前，全宗字眼的概念層出不窮：主體全宗、客體全宗、觀念全宗、實體全宗、機關檔案全宗、科技檔案全宗、檔案全宗、類全宗云云。加上已列入國家行業標準《檔案工作基本術語》九個全宗字眼概念，再加上全宗理論、全宗原則、全宗方法、國家檔案全宗等一批元老級全宗字眼概念，且不論美國全宗理論、英國全宗理論、蘇聯全宗理論、中國全宗理論之類，全宗字眼概念者便已經構成了一個龐大的家族，我們姑且將其稱之為全宗家族。

筆者認為全宗家族有些成員面目不清，首先是全宗理論、全宗原則、全宗方法幾個重要概念面目不清。何以見得?請看本世紀一部教科書上的一段文字：“全宗不僅是一個整理方法問題，也是一條原則，一種理論，稱作全宗原則和全宗理論。”這里一句話講了四個概念：全宗、全宗方法、全宗原則、全宗理論。而且四個概念交織在一起，讓人難以分清彼此。事實上，我們的許多檔案教科書幾乎都是這樣認識這個問題的。又如一本檔案學教科書在“全宗理論”一節中說：“從1841年法國內政部在《各省和各地區檔案整理和分類基本條例》中提出尊重全宗原則150多年來，全宗理論成為許多國家檔案管理的基本原則。”這里也是很坦率地把全宗理論與全宗原則劃了等號。張輯哲先生則把這個問題說得更加清楚和形象。他說：“全宗原則的深刻理論意義與廣泛的實踐價值，長期以來并未得到應有的揭示與闡發。以往的檔案學往往是將全宗原則僅作為一種整理原則和方法來講述。雖然也說全宗原則不僅是一種整理原則和方法，同時也是一種理論，即‘全宗理論。但這一‘理論的實質內容卻從未被認真展開過，給人一種‘全宗原則確有其事，而，全宗理論不過‘說說而已的感覺。”筆者以為，全宗家族有點亂，亂就亂在其中幾個領軍的概念上，主要就是全宗理論、全宗原則、全宗方法。現在，確實有必要對其廓清。

2全宗理論之概念應該具體化，以利于全宗理論系統化、全宗理論創新及其研究領域的開拓

筆者以為，全宗理論、全宗原則、全宗方法是三個不同的概念，三者應當各有各的確切定義。特別是全宗理論，它是統籌檔案實體整理全局的大概念，不能沒有一個明確具體的說法。這里不妨先對全宗原則作簡單的一提。筆者以為，全宗原則是檔案實體收集、整理、保管必須依據的法則。其核心是，對具備全宗構成者條件單位的全部檔案必須維護其完整性，同一全宗的檔案不得分散。全宗原則的適用范圍應在適合于按全宗構成者方法組織檔案實體整理保管基本單元者內。對于不適合全宗構成者方法組織檔案實體整理保管單元者，是不適用的。筆者這一看法與我檔案界傳統認識并無什么不同，這里重復這一認識，意在將其與全宗理論、全宗方法概念完全剝離。

關于全宗理論概念，筆者現試著為其定義，以為拋磚引玉之意。筆者將全宗理論概念表述為：全宗理論是對檔案實體收集、整理與保管實踐經驗的科學總結和概括，是檔案實體整理保管的基本指導思想。其思想實質是，在檔案實體整理與保管工作領域充分尊重檔案的自然形成規律，保持檔案之間的有機聯系，最大限度地維護檔案資源的最佳存在環境。全宗理論研究對象是檔案實體的收集、整理與保管。給全宗理論作以上定義，至少有兩點重要意義：一是其對全宗理論的具體化、系統化有推進作用：二是其有利于全宗理論研究領域的開拓。

全宗理論概念的明確對全宗理論具體化、系統化有著重要意義。上述全宗理論概念明確了全宗理論就是理論，明確了全宗理論是對檔案實體收集、整理與保管實踐經驗的科學總結和概括，是檔案實體整理保管的基本指導思想。如此，就摒棄了其又是理論、又是原則、又是方法，結果理論是模糊理論，原則是變通原則，方法不過是以立檔單位為檔案整理單元一句話，那種不科學的東西。其又明確了全宗理論的精神實質和研究對象，這“全宗理論”不過“說說而已”的模糊形象也就轉變為實在具體的了。人們不再隨意地把全宗說成全宗理論、全宗原則、全宗方法，也不再把全宗原則、全宗方法、全宗理論作同一概念來混用。其各概念在全宗家族體系中各占其位，各司其職。全宗理論這一概念也就不再是可大可小、可此可彼、一盤散沙的概念了。比如法國的全宗理論、美國的全宗理論、英國的全宗理論、蘇聯的全宗理論、中國的全宗理論等等一類叫法便要改變。它們將代之為法國特色的全宗理論、美國特色的全宗理論、英國特色的全宗理論、蘇聯特色的全宗理論、中國特色的全宗理論等等。因為全宗理論這一科學名詞是世界的。

全宗理論概念的明確，有利于全宗理論研究領域的開拓。為什么這樣說呢?因為將全宗理論研究對象從檔案實體整理擴展到收集、保管，自然就擴大了全宗理論的研究領域，張輯哲先生曾經質疑國家檔案全宗這一概念，認為“這一概念的使用，實際上犯了一個明顯的邏輯錯誤。”理由是它隨意突破了“全宗”概念的外延界限，從而傷害了其內涵確定性和整個概念的科學性。造成其內涵與外延的模糊不清。這是從全宗檔案實體整理角度看問題的。如果從國家檔案實體保管角度看問題，那就決非如此。筆者曾從國家全部檔案實體管理安全監控角度重新審視國家檔案全宗概念，提議建立國家檔案全宗控制系統。筆者將國家檔案全宗分為廣義概念、狹義概念，提出“狹義的國家檔案全宗意指藏在各級各類國家檔案館里的檔案資料的總和。”這樣看，國家檔案全宗的內涵和外延便是十分確定、清清楚楚的了。從收集角度看，全宗理論需要探討研究的問題也不少。比如檔案的收集范圍問題。國家規定，各級國家綜合檔案館負責收集本行政轄區內形成的檔案。如今，許多經濟文化活動越來越多的打破了行政區域界限。長三角經濟區、珠三角經濟區、泛渤海經濟區，經濟規模大，活動頻繁，產生的檔案自然多。這部分檔案的收集還完完全全地依靠行政區劃行不行，其會不會破壞檔案的形成規律，會不會影響甚至破壞檔案間的有機聯系，會不會出現檔案收集歸屬權不明而導致檔案幾家爭或者被忽視冷落流失破壞損毀的問題?為此，出一個長三角經濟區全宗、珠三角經濟區全宗、泛渤海經濟區全宗，全宗理論如何解釋，認可不認可?不僅長三角經濟區、珠三角經濟區、泛渤海經濟區，又比如中原經濟區(晉城、長治、邢臺、邯鄲、安陽、濮陽、濟源、焦作、新鄉、鶴壁、菏澤、聊城、臨清等十三市經濟圈)，各跨縣、跨鄉經濟文化圈，所形成

的檔案都有上述問題。研究這些問題，不就大大開拓了全宗理論研究領域了嗎?

3全宗方法新概念及其基本思想方法的創新意義

筆者這里將全宗方法定義為：檔案實體收集、整理及保管的基本方法。其基本思想方法是，在檔案實體的收集、整理與保管中，堅持以歷史主義為主，以邏輯主義為輔，實行歷史主義與邏輯主義相結合的方法。其目標是實現檔案實體整理保管的系統化、有序化。

以往，談到檔案實體整理，遇有檔案實體整理單元的形成者不符合構成立檔單位條件，其整理原則、整理方法便受質疑甚而被排除于全宗原則、全宗方法之外。自然，其整理的理論根據也就被排除在全宗理論之外。這也是人們有意無意地將構成立檔單位的條件與全宗理論、全宗方法劃了等號的原因。在我們把全宗理論涵蓋到整個檔案實體整理領域時，在我們確立了全宗方法是“堅持以歷史主義為主，以邏輯主義為輔，實行歷史主義與邏輯主義相結合”的基本思想后，我們便不能再隨意將檔案來源不符合立檔單位條件而組成檔案整理單元者的整理思想一概排除于全宗理論之外。筆者這樣說，也許有人會提出批評，這么說。什么整理思想都屬于全宗理論，全宗理論不就等于一個大雜燴了嗎?我們說，不是的。不科學、不合理、不正確、不適用的檔案實體整理思想不是全宗理論，違背全宗方法的思想、方法不屬于全宗理論。這里還應指出，歷史主義、邏輯主義兩種思想方法都可應用于全宗理論。張輯哲先生認為邏輯主義“‘用武之地主要在檔案內容與信息管理領域，‘歷史主義主要適用于實體管理。“筆者以為，將邏輯分類方法在檔案實體管理領域的應用視為“向全宗原則的‘挑戰”，是不妥的。事實上，無論是檔案實體管理還是檔案信息管理都離不開歷史主義與邏輯主義兩種方法。在具體操作上用幾種方法，以哪種方法為主，還是要視操作對象的情況而定。某些專業性、科技性較強，類目體系化特征突出的檔案實體。分類時為什么不可以用邏輯方法，遵循邏輯規律?這種情況下所遵循的邏輯規律，便是符合歷史規律、自然規律的。又有某些屬于檔案信息管理領域的東西。例如全引目錄的編排。卻又主要遵循了歷史主義，運用了歷史方法。再者，無論檔案實體管理還是檔案信息管理，從整體上講，都難以離開歷史、邏輯兩種方法的結合。二者唯聯系是用，鮮有各自萬能。張輯哲先生曾經擔心邏輯分類方法“向檔案的實體管理領域‘突進，取代全宗原則的，統治地位。”以本文全宗理論觀點，邏輯分類方法乃全宗方法思想內容的一個組成部分，它并不會取代全宗理論的統治地位，它也是全宗理論統帥下的一個方面軍。

4全宗理論與全宗、類全宗

從新確立全宗理論在全宗家族中的指導地位，勢必要重新認識全宗與全宗理論的相互關系。以往，全宗被認為是全宗理論的核心。而全宗的主要內涵是全宗的不可分散性與全宗形成單位構成的條件。違背了這些，就是違背了全宗理論，而違背了全宗理論便是檔案實體單元整理保管的大逆不道，如今則不然，全宗只是全宗理論體系中的一個概念，檔案實體整理保管基本單元概念之一。檔案實體整理保管基本單元可與全宗并列者還有其他，比如類全宗。何謂類全宗?筆者曾經著文以為，“有些檔案，不是依據形成者聯系組成基本分類管理單元的。那它就不是全宗，我們就不必將其冠之以全宗名號。比如，我們可以把非形成者聯系組成的檔案分類管理單元稱之為類全宗。稱其為類全宗，一是說它是一個類似全宗，與全宗并列的檔案分類保管單元，二是說它是依事由原則、分類法原則構成的檔案分類保管單元。”筆者類全宗概念提出后，山東省檔案學會將其列入檔案學研究題目，稱之為“類全宗理論”。在重新確立全宗理論在全宗家族中的指導地位后，這種提法便不再必要。因為，用全宗理論概念的新視角審視類全宗，它完全符合全宗理論，它是全宗家族概念的一員，它與全宗理論一脈相承，便沒有必要另立山頭去樹一桿類全宗理論旗幟。類全宗是全宗理論指導下檔案實體整理保管實踐的產物。它不是對全宗概念的否定。恰恰相反，它是對全宗概念的間接肯定。不是嗎?有了類全宗概念，我們就不必懷疑全宗概念是否過時，是否將其內涵外延進行修正，這就保證了全宗概念的穩定性。筆者以為，類全宗說可以依事由原則、分類法原則組織檔案基本保管單元，也可以像組織案卷那樣靈活運用作者、問題、名稱、時間、地區、通訊者等等特征組織檔案基本保管單元。但是，運用這些整理方法時，一定不可打亂整理保管對象的歷史形成規律及其相互之間的有機聯系。類全宗對那些形式色彩重而稍遜內在聯系色彩者就更適用些。比如臨清市檔案館保存的二三百枚印章，時間跨度40年，原持用印章單位遍及全市黨政企事業單位，除個別印章能與館藏全宗統一編號外，其來源者完全是一盤散沙。對此，我們就采用了形式分類法，將其編為一個類全宗，用一個流水號排列。只對其個別與館內全宗一家者另加標注相關全宗號，最近幾年，國家綜合檔案館實物檔案大增，其中的多數作者不明，時間不清，頗宜采取上述形式分類法，組織類全宗。再者，有些捐贈者捐贈的檔案資料規模大、形式多樣，內容紛繁，形成年代長、地域廣，形成者極度分散，也可以采用捐贈者方法形成類全宗。“大凡捐贈的檔案資料都是比較珍貴的，捐贈者對其在館內的保管命運比較關心，捐贈者原則以一捐贈者所贈檔案資料為一整理基本單元，讓捐贈者看起來舒服放心，為其檔案資料排架未分散，也能突出體現捐贈者利用方便、優先的意義。這對進一步開展珍貴檔案的捐贈活動是大有好處的。這一原則其實也是擴大了的來源原則。”當然，如果捐贈者方法形成的類全宗，其檔案也會有與館內全宗為一全宗者，就應該在相關檔案編號上注上相關全宗號。有必要的話。待時機成熟時歸入同全宗。

5全宗理論與時俱進的理論品格必能給中國特色社會主義的檔案收集、整理、保管工作帶來新思維、新變革、新氣象

全宗理論同文件生命周期理論、價值鑒定理論一起，并稱為檔案學基礎理論的三大核心理論。多年來，它一直是我國檔案學基礎理論研究的熱點。然而自90年代末以來。全宗理論的熱門地位已經逐漸下滑。據統計，1986年——1996年，全國核心期刊關于全宗理論研究的文章400多篇，而1996年——2004年，全國核心期刊關于全宗理論研究的文章只有112篇。“自九十年代末以來……全宗理論研究都沒有出現新的突破，仍舊停留在以前的階段。”全宗理論研究之所以停滯下滑，難有新的突破，重要原因就是全宗理論這一概念形式與內容的名不副實。把全宗實體整理技術充理論，把全宗實體整理規范及操作方法充理論，以局部經驗充理論，而未能對其至少是很少對其作廣泛、深刻的概括。這就必然會使得全宗理論概念等同于全宗概念，等同于全宗構成條件之類經驗、教條，它又如何能有什么發展和突破?全宗理論不是教條，其理論品質的與時俱進性是與生俱來的。法國國家檔案館第一任館長卡繆和第二任館長多努都曾長期借用圖書館學學科分類法對館藏實體檔案進行分類，破壞了檔案的歷史聯系，結果弄得館藏天下大亂。他們總結了這教訓，再加上館藏個別檔案實體整理保管單元維持了機構單位形成原狀，偶然未被拆散的經驗，這才有了來源原則。于是才有了1841年4月24日法國內政部第14號通令發布的省檔案館基本條例中第一次提出的“尊重全宗”概念，這一理論的誕生。是檔案實體整理理論對照搬圖書分類理論的突破，它用了半個世紀的時間，可以看出全宗理論從誕生開始階段就是個艱難的創新，法國資產階級革命五十年，在檔案事業上創出一個全宗理論。筆者衷心希望全宗理論能給中國特色社會主義的檔案收集、整理、保管工作帶來更新的思維、新的變革、新的氣象，為突飛猛進的中國社會主義檔案事業全力推波助瀾!