國際化影響自主創新機制的研究綜述

程宣梅　任天舟

[摘 要]本文從FDI、進口貿易和出口貿易三個方面來討論國際化對自主創新的影響機制，最后對國際化促進自主創新的主要效應作簡要總結。

[關鍵詞]國際化 自主創新 影響機制

開放經濟條件下，技術進步導致經濟增長的主要機制在于對外開放進程中通過國際經濟活動所獲得的技術擴散效應。在經濟全球化的進程中，一國的技術進步不僅依賴于本國的創新，而且還需要充分利用他國的先進技術資源，通過技術擴散和技術外溢，促進本國的技術進步與經濟增長。

一、FDI對自主創新影響的作用機制

（一）FDI的促進作用機制：技術“轉移”和技術“外溢”效應

在開放經濟條件下，FDI所具有的技術轉移和技術外溢，被認為是FDI促進東道主技術創新能力提高的重要手段。FDI對我國自主創新能力的影響通過直接和間接效應來實現。

FDI的直接效應主要體現為FDI的流入，不僅會促進東道國的資本形成，而且還會伴隨著技術向東道國的轉移。跨國公司作為FDI的投資主體，在東道國進行投資，即成為東道國產業體系整體的一個組成部分，它們在東道國內進行的生產和研發活動，作為東道國國內經濟的一部分，是東道國集成創新的重要體現，并可促進東道國技術水平的提升。

FDI的間接效應是指FDI的技術溢出。Blomstrom（1986）提出了四種溢出途徑：第一，示范效應。指由于FDI與東道國企業之間存在技術差距，東道國企業通過對新技術、新產品、生產流程的模仿和學習而提高自身的技術水平。第二，競爭效應。FDI進入會改變當地的市場結構和競爭格局，從而促進當地公司進行學習和自身改進以提高效率。第三，人員培訓效應。FDI能夠提高發展中國家國內的人力資本、改善東道國國內公司的知識訣竅和管理技能等。第四，鏈接效應。這被視為一種產業間溢出，指FDI與當地企業或客戶的交往中，與供應商等上游企業發生后向聯系以及與銷售企業發生前向聯系。

（二）FDI的抑制作用機制：技術“擠出”效應

FDI的技術溢出和技術擴散效應對東道國的自主創新和技術進步的影響是不確定的，很多情況甚至會抑制東道國的自主創新。通常情況下，FDI會通過維持和壟斷技術優勢、轉讓非高端技術、搶奪優秀人才等方式阻礙技術溢出，通過技術“擠出”抑制東道國自主創新。

1．技術優勢是外商直接投資在全球競爭中獲勝的決定性因素，為維持競爭優勢，跨國公司必然會采取措施(如技術轉移限制、獨資化、公司內貿易等)對這些技術進行有效控制，防止其泄漏和外溢。一是FDI常常通過跨國公司內部分工、核心技術對生產性技術的控制及強化低檔產品對高檔產品的依賴等實現對核心技術的控制。二是FDI業務外包過程中也嚴格控制核心技術。當市場發育比較完善，內部化優勢較低時，特別是有些產品所包含的技術已經相當復雜時，一家企業只要掌握產品技術系統中的某種核心技術，就可擁有該種產品的壟斷優勢。（李曉鐘，張小蒂，2008）

2．FDI向發展中國家轉讓的技術并不一定是高端和核心技術。FDI投資的根本目的在于通過生產要素在全球范圍內的最優組合，實現經營利潤的最大化，而不是實現技術的跨國轉移。根據弗農的產品生命周期理論，技術產品也有一個相應的生命周期，并由技術的發明地向外逐步擴散。FDI轉移的技術一般是成熟技術，在進行技術轉移的同時，FDI通過研發活動進行技術的升級換代，而技術的接受方常常是處在FDI價值鏈的低端。發達國家對外直接投資轉讓的技術大都是在投資國已經成熟并趨向淘汰的技術，但是這些技術在發展中國家可能仍屬于相對先進的技術。

3．FDI憑著優厚的薪水和待遇吸引了許多優秀科研人才。一些國有企業在與外商合資的過程中，原有的研發機構被分拆，技術力量大量流失，使東道國一些本已具有一定創新能力的產業面臨著人才流失和技術主導權失控的困境，可能迫使東道國企業放棄已有一定基礎的技術開發能力，轉而依靠FDI提供的技術，形成對FDI的技術依賴，因而在一定程度上抑制了內資企業的研發活動和創新能力的提高，產生了階段性的技術“擠出”效應。

二、進口對自主創新影響的作用機制

進口對自主創新的作用理論是以Grossman和Helpman等人為代表，將不完全競爭、規模經濟和產品差異引入南北貿易模型分析國際貿易對技術進步的效應為理論基礎，產成品和中間品進口對后進國家自主創新發揮了技術外溢及示范、激勵等效應，促進后進國家的自主創新。但是，進口的促進效應也不是必然的，也會受到一些條件的限制，下面分兩方面論述。

（一）進口促進自主創新的途徑

綜合國內外文獻關于進口對自主創新的影響，進口對自主創新的影響途徑有如下方面：

1．進口先進的中間品提高技術水平，增加技術存量。一國通過進口可獲得本國稀缺資本設備，提高國內資本的積累效率。同時，高質量多種類的中間品能增加最終產品的生產效率，進口國不必對新的中間品支付額外的費用，能節省創新的成本和時間，帶動技術進步。

2．競爭效應刺激當地廠商的研發創新。由于對國外產品的大量進口，會減少國內企業原有的市場份額，因而進口貿易會間接地刺激當地廠商的技術創新活動。同時，由于引進國的市場需求狀況、人力資本、生產設備等諸方面可能與技術輸出國存在較大差距，因此會刺激引進國企業的二次創新或適應性創新，最終增強進口國的整體技術創新水平。

3．模仿學習促進發展中國家自主創新。模仿活動有利于加快先進技術向發展中國家的擴散，節約本國稀缺的資本存量，使得發展中國家能夠以更低的成本引入新產品，而由此節約下來的資源可以用于更多的創新活動，以增強進口國的技術創新水平。

4．進口過程的指導加劇技術擴散效應。如果輸入商品本身擁有相當技術含量或訣竅，往往伴隨進口貿易的是各種形式的技術指導，由此，技術創新會在不同程度上擴散到進口國。

5．宣傳展示過程難以避免技術溢出。在貿易的準備階段，為了便于進口方了解產品的性能，減少信息不對稱對商品認知的差異，出口方會在一定限度內展示其產品特性，由此導致技術創新的部分流失，一旦貿易談判破滅，這種擴散往往不能得到相應的補償。

（二）阻礙進口促進作用的主要制約條件

雖然進口貿易對促進發展中國家自主創新有積極的作用，但是進口貿易產生的促進作用會受到一些限制，主要原因可能在于：

1．生產新產品或創造新工藝所需的相關必要知識只是部分地包含在產品當中，有時即使通過逆向工程也不能獲得全部的技術知識，并且，有些必要的技術知識僅通過使用或觀察產品、研究藍圖并不能夠獲取，多數技術訣竅的獲得需要經驗的積累或直接向國外學習。

2．國外的研發商和技術所有者會在一定程度上限制相關技術知識的傳播，特別是在其發現進口國同類產品生產商已成為自己潛在的低成本競爭對手時，出于市場份額等多方面因素的考慮，通常會采取積極的措施盡可能降低技術擴散的程度和速度。

3．進口的主要目的是基于其質量和成本原因，而不是單純地為了獲取技術，所以，一般情況下不會產生強烈的學習動機，從而降低了技術擴散的可能性。

三、出口對自主創新影響的作用機制

（一）出口促進自主創新的途徑

國際經濟學理論表明，通過出口貿易會擴大本國產品的市場范圍，從而增加本國創新企業的獲利機會，有利于企業更多的R&D活動。同時激烈的國際競爭會迫使企業不斷進行技術創新，提高產品技術含量，以維持并擴大其產品的國際市場份額。本文將影響概括如下：

1．出口貿易利得有助于增加研發投入。對生產者來說，將其創新產品出口到國外擴大了可得到的市場范圍，這將增加每個創新者的獲利機會。出口貿易帶來的收益，會給企業提供更多的、可用資本，從而使企業有能力加大對R&D活動的投入，加快技術創新速度。

2．國際市場產品要求及技術擴散激勵創新。發展中國家的國際客戶通常會定制比國內客戶更高質量和技術要求的產品。并且，為了得到高質量低成本的產品，國外進口商通常會為其供應商提供相關的產品設計和技術援助，從而產生技術擴散效應。如國際貿易中的綠色壁壘就具有引致出口國產業鏈超前進行技術創新努力的效應。

3．出口市場分攤研發成本，提高研發盈利的預期水平。技術創新的成本主要來自兩個方面，一是創新失敗所遭受的損失，二是成功的創新所需要的固定投資。由于非常高的失敗率和巨大的固定成本投入，技術創新實質是高風險投資，較大的市場需求規模，有利于降低技術創新的風險，分攤研發成本，為預期技術創新贏利提供可靠的保證。（范紅忠，2007）

（二）阻礙出口促進作用的主要制約條件

當然，出口貿易對自主創新的促進作用也不是必然的。現實經濟中，由于關稅、專利保護、各種貿易壁壘等因素的存在，會導致知識和技術在國際間的不完全擴散，從而其影響效應更多的是在一國或地區的內部。此時，如果貿易雙方在經濟規模和長期創新率上存在差異，則國際貿易會暫時加快大國的創新速度，并最終減緩小國的創新率；如果貿易雙方具有不同的資源稟賦（人力資本和非熟練勞動力）并專門從事不同的生產活動，貿易開放會導致人力資本豐富的國家創新率趨于下降。

四、國際化對自主創新影響的小結

第一，國際化打開了國際交流的渠道，便利了各國技術信息的傳遞，增加了技術存量。國際化的發展增加了本國企業與外國企業交流的機會，有利于本國企業追蹤有關技術知識的最新動態，刺激國內的技術創新活動。國際交流渠道的開放會加速東道國的創新速度。

第二，國際化加劇市場競爭，有助于提高全球范圍內研發活動的效率。FDI和國際貿易引發的各國創新者之間的競爭會激勵他們不斷尋求新的創新機會，從而減少世界范圍內研究活動中的重復勞動，提高用于R&D活動資源的生產效率。

第三，國際化為落后國家提供了學習模仿的機會。學習模仿活動有利于加快先進技術向落后國家的擴散，促進落后國家的集成創新，而且模仿與創新之間的正向反饋關系，也有助于提高先進國家的長期創新率，并反過來進一步促進落后國家的技術進步。

第四，國際化有助于改善創新誘導反應機制。國際化并非單純的經濟活動，它是一種融經濟、技術、科學文化、甚至政治為一體的復雜過程。因此國際化的影響不僅僅表現在簡單的投資和貿易，還具有很強的外部效應，能改變發展中國家創新主體的內在意識及其內外部的制度環境，從而使其創新誘導的反應機制更加靈敏，最終改善其創新機制和創新能力。

總的來說，國際化從多方面刺激或促進了東道國的自主創新。落后國家通過國際化的不同模式，提高本國的技術存量水平，有助于技術創新能力的提高以及創新機制的形成，為縮小與發達國家的技術差距提供某種可能。當然，事物都有兩面性，就國際化的三種模式而言，對自主創新的影響，可能是積極的，也可能是消極的。國際化在促進一國技術創新的同時，也可能降低另一國的創新率。國際化對自主創新的作用受技術差距、技術先進國對核心技術的控制程度、東道國配套產業的發展水平、產業集聚程度、人力資本水平等各種因素的影響。

參考文獻

[1]李曉鐘，張小蒂，外商直接投資對我國技術創新能力影響及地區差異分析，[J]中國工業經濟，2008（9）

[2]范紅忠，有效需求規模假說、研發投入與國家自主創新能力， [J]經濟研究，2007（3）