制度后發優勢與后發區域的發展

郭　麗

摘要：中國區域經濟的二元結構特征，使后發區域與先發區域存在較大的發展差距。制度滯后是后發區域落后的重要原因，后發優勢的利用也必須以良好的制度安排為基礎。制度后發優勢可以通過制度移植、制度模仿和制度創新來實現。后發區域若想擺脫落后的困境，必須依靠市場和政府的雙重力量，從制度安排上創造能夠促進制度后發優勢實現的有利條件。

關鍵詞：后發區域；制度后發優勢；政策選擇

中圖分類號：F061.3 文獻標志碼：A文章編號：1008-6439（2009）02-0020-04

Institutional Late-developing Advantage and the Development of Late-development Regions

GUO Li

(School of Commerce, Overseas Chinese University, Fujian Quanzhou 362021, China)

Abstract：The dual structure characteristics of Chinese regional economy cause a big gap between late-developing regions and early-developing regions. Institutional late-developing is the important reason for late-developing regions to be backward and the utilization of late-developing advantages must be based on good institutional arrangement. Institutional late-developing advantages can be realized by institutional transplanting, institutional imitation, and institutional innovation. Late-developing regions can get rid of backwardness by depending on government and market and creating beneficial conditions to realize late-developing advantages on institutional arrangement.

Key words：late-developing regions; late-developing institutional advantage; policy options

幾乎所有的國家，特別是國土面積較大的國家，都可能面臨區域經濟發展不平衡的問題，適度差距的存在也不會對一國經濟發展構成太大問題。然而，中國目前的區域經濟差距已經超出了適度的范圍，而且還有進一步擴大的趨勢，這必然會損害中國經濟的可持續發展，而且還會影響到社會的安定團結，引發一系列經濟、社會問題。因此，縮小區域經濟差距、協調區域經濟發展成為中國當前的一項重要任務。不少學者都在從不同角度研究區域經濟協調發展問題，本文從后發優勢角度探討如何促進落后地區的發展。

一、后發區域與區域后發優勢

“先發”與“后發”的概念，最早用于區分經濟起步處于不同階段的國家，發動工業化較早的國家，被稱為“先發國家”，而發動工業化較晚的國家，被稱為“后發國家”。上述概念在經濟增長理論和發展經濟學中，主要用來從宏觀上研究國家層次的工業化以及經濟發展問題。我們將這個劃分進一步引申，用來區分區域二元結構框架下中國的“先發區域”與“后發區域”。

“先發區域”與“后發區域”的劃分是一個相對的、動態的標準。從全國范圍看，遵從傳統的二分法或三分法，可以將東部沿海較為發達地區劃分為“先發區域”，將中西部內陸較為落后地區劃分為“后發區域”（這里暫不考慮各個區域內部發展的不均衡）。中國的“先發區域”與“后發區域”的形成由來已久，我國著名的人口地理學家胡煥庸教授在1935年就提出了“璦琿—騰沖人口地理分界線”①的概念，就說明了人口分布與區域經濟發展的條件和程度是直接聯系在一起的。雖然這條分界線是從人口角度劃分的，卻也反映了中國區域之間自然地理、歷史和經濟發展的不平衡。

亞歷山大·格申克龍于1962年提出的“后發優勢”，是指“后起國家在推動工業化方面所擁有的、由后起國地位所致的特殊益處”[1]，這種特殊益處 既不是先發國家同樣能夠擁有的，也不是后起國家通過自身努力創造的，而完全是與其經濟相對落后性共生的。 格申克龍的“后發優勢”假說為探討后發國家的經濟增長提出了一個全新的框架，許多后來者在此基礎上進行了一些有益的探索。20世紀80年代日本等后發國家經濟的崛起，在某種程度上驗證了“后發優勢”假說，也使這一理論受到更多學者的關注，理論本身也在不斷深化。

后發國家因其落后性而擁有特殊益處，同樣，在一個國家范圍內，后發區域也會因其落后性而擁有某些特殊益處。后發區域通過引進資本和技術、學習先發區域和國外的先進制度、不斷調整自身經濟結構等獲得后發利益，從而以更快的速度實現跨越式發展。

二、制度后發優勢的實現路徑

后發區域因經濟發展起步較晚而獨有的、有利于經濟快速發展的綜合優勢，主要包括資本后發優勢、技術后發優勢、制度后發優勢和結構后發優勢。既往的、包括區域后發優勢理論在內的關于區域經濟協調發展的理論研究，主要是從技術的角度展開，認為技術差距是落后地區之所以落后的原因，后發優勢的利用也主要是技術后發優勢。

本文認為，技術差距當然是落后的重要原因，但是，制度滯后也是落后的重要原因，而且技術差距很重要的一個原因就是制度落后。同時，技術后發優勢的利用，必須以良好的制度安排為基礎；資本后發優勢、結構后發優勢的充分利用，也都要以良好的制度為條件。

制度作為約束人們行為的一系列規則，其經濟功能可以概括為以下幾個方面：第一，有效的制度能降低交易費用；第二，制度可以為實現合作創造有利條件；第三，制度能為個人選擇提供激勵系統；第四，合理的產權制度可以將外部性內部化。[2]如果制度的上述經濟功能能夠充分發揮，那么制度安排和制度結構就達到了滿足經濟發展需要的最佳狀態，也就是實現了制度均衡。但是，這種均衡狀態是很難達到的，制度經常是非均衡的。從制度非均衡到制度均衡的過程，是一個帕累托改進的過程，使制度安排和制度結構趨近于帕累托最優的制度均衡狀態，實際上就是制度變遷的過程。諾斯等學者從經濟史的角度分析了制度變遷過程，認為在制度變遷過程中存在著報酬遞增和自我強化機制，使制度變遷會沿著某種途徑不斷得到強化。但是這種不斷的強化，可能使制度得到優化，從而推動經濟社會的進一步發展；這種強化，也可能是沿著一條錯誤的路徑破壞了制度效率，從而阻礙了經濟社會的發展。因此，如何使制度變遷過程步入良性循環而不斷提高制度效率，是任何經濟體都必須十分關注并付出努力的。

任何一個經濟體的經濟發展過程都必然伴隨著制度變遷，但是不同的國家或地區，由于制度變遷的起始條件和切入點不同，制度變遷的進程會呈現出差異性。中國在改革開放后的漸進式市場化改革中，各個地區的制度變遷在時間上、空間上都體現出了差異性，因而產生了制度的“先發優勢”和“后發優勢”。先發區域憑借已有的優越條件，通過利用先發優勢，取得明顯好于后發區域的績效。但隨著改革的進一步深化，后發區域的發展機會越來越多，可以充分利用后發優勢加速發展，其中最重要的后發優勢就是制度后發優勢。

有效率的制度的形成，是一個經過反復試錯、不斷調整的過程，通常要付出巨大的代價。但是，制度具有公共品的性質，一旦有效率的制度形成，就可以被后來者利用，通過制度的移植、模仿和創新，降低后來者的制度變遷成本，這就是制度的后發優勢。具體來說，制度后發優勢通過以下幾條途徑實現：

1．制度移植。制度移植就是制度（或規則）從一個國家或地區向另一個國家或地區的推廣或引入。[3] 后發區域利用后發優勢的目標是實現經濟的快速發展，與這一目標不相適應的要素稀缺是普遍現象，這里的要素稀缺包括制度供給不足（而且本文認為這是制約后發區域發展的根源）。增加制度供給有多種方式，其中制度移植是最節約成本的一種方式。某些制度安排在不同的國家或地區具有共同性，后發區域將先發區域的某些成熟的、有效率的制度安排直接移植過來，可以達到事半功倍的效果。而且，制度移植不像技術移植那樣受到知識產權等的制約，付出的移植成本相對較小。

2．制度模仿。制度模仿與制度移植不同，制度移植是完整的復制，而制度模仿則是一個選擇性的學習過程。制度移植受到的限制較多，制度模仿是克服了制度移植的弊端而更符合后發區域制度變遷需要的模式。后發區域與先發區域在制度效率上存在著差距，這為后發區域學習模仿先發區域的制度創造了先決條件。同時制度差距的存在也成為激勵后發區域發展的動力。區域之間的競爭，某種程度上也是制度的競爭；區域差距存在的一個重要原因，就是制度競爭所導致的效率差異。因此，后發區域必須要通過學習、借鑒，逐漸縮小同先發區域的制度差距。從一國范圍看，不同區域的制度安排存在于一個共同的制度結構下，具有很高的共同性，而且某種意義上也需要保持相應的共同性，這使得后發區域更有必要學習模仿先發區域的制度安排。

3．制度創新。制度移植和制度模仿都要受到一些因素的制約，存在著如何本土化的問題，而且總是跟在先發區域的后面對后發區域的快速發展起到的作用是有限的。只有不斷地進行制度創新，才能促使本區域的經濟快速發展，逐漸縮小同先發區域的差距。但是，制度自身所具有的自增強機制，可能會使制度變遷過程沿著一個方向不斷強化。如果這是一個錯誤的方向，就會使經濟發展鎖定在這個錯誤的路徑上難以自拔，制度創新必須要突破這種鎖定。后發區域的落后性很大程度上體現在制度的不完善上，現有制度安排和制度結構往往無法促進本區域經濟的快速發展；而制度變遷的路徑依賴可能使這種不完善不斷加強，進入路徑死鎖。如果無法突破路徑依賴，就會陷入后發劣勢，抑制后發優勢的發揮。因此，后發區域如何突破路徑依賴，通過制度創新使后發優勢能夠充分發揮出來，是關系到后發區域發展的最重要問題。

三、促進制度后發優勢實現的政策選擇

制度后發優勢是最重要的后發優勢，然而后發優勢是一種潛在的勢能，如何將這一潛在的勢能轉化為現實的生產力是問題的關鍵。后發區域若想擺脫落后的困境，必須依靠市場和政府的雙重力量，從制度安排上創造能夠促進制度后發優勢實現的有利條件。

1．評價經濟績效要符合科學發展觀的要求。有效率的制度的建立，首先有一個標準問題，制度效率是按照什么標準衡量的？傳統上我們通常都是用GDP的指標來衡量各個地區的經濟績效，從而也用來檢驗現行制度的效率水平。在這樣的評價體系下，追求GDP的增長成為各個地區、各級政府、各位領導的主要目標，因而造成了區域間的重復建設和產業同構問題，并且付出沉重的資源和環境代價。必須改變這種單純以GDP標準衡量經濟績效的做法，特別是對于后發區域。后發區域GDP水平較低、發展緩慢，迫切希望快速提高GDP水平。但是，后發區域普遍人力水平較低，并且環境較為脆弱。因此，在制訂經濟績效評價標準時，要綜合考慮到資源環境、經濟基礎、人文條件等各種因素，不能單以追求GDP的增長為目標，更應注重經濟社會的全面發展，注重人與自然的和諧。

2．選擇經濟發展目標要充分體現資源要素特色。制度后發優勢的利用就是要通過影響制度變遷過程，使之更有利于后發區域特定經濟發展目標的實現，因而確定什么樣的經濟發展目標很重要。特定經濟體經濟發展目標的實現，依賴于這個經濟體所能調動的現有的、潛在的資源要素。因此，經濟發展目標的確定，一方面要考慮資源要素條件，另一方面還要考慮資源要素的承載能力。后發區域的資源要素條件有自己的特色，同先發區域相比有一些落后性，限制了其發展，如地理條件較差造成了交通的不便、水土條件不利于農業生產發展等。但是，后發區域的很多地區石油、煤炭、有色金屬等礦產資源儲量豐富，太陽能、地熱、地表水等水電資源充足，邊疆、少數民族地區、生態特色區的旅游資源潛力巨大，各個地區都能挖掘出具有自己特色的資源要素。經濟發展目標的選擇應該充分體現這些地區的資源要素特色，避免一味地移植、模仿先發區域的發展模式。

3．加速市場化進程要進一步擴大開放。市場化改革進程的不平衡是導致區域經濟差距存在的一個重要原因，后發區域的市場化改革進程明顯落后于先發區域?？偨Y先發區域市場化改革的經驗，其推進過程也是不斷擴大開放的過程。隨著對外開放的推進，后發區域逐步融入統一的市場體系中，通過要素流動優化資源要素結構，利用國際、國內分工體系，使區域經濟發展步入良性軌道。后發區域從先發區域的經驗教訓中可以總結出適合自己的更好的發展道路，而前提條件是對外開放。對外開放在一個階段內，可能會使后發區域與先發區域的差距進一步拉大，但隨著開放進程的不斷推進，差距將會逐漸縮小。后發區域擴大對外開放，一方面，需要區域內部產生強大的動力，通過相應的制度安排，沖破阻力，主動與國內、國際市場對接；另一方面，更需要中央政府通過制度安排幫助后發區域加入到全國的分工體系中，同先發區域一樣能享受到改革開放的利益。

4．推進產業結構升級要遵循生態原則。經濟增長的過程，也是產業結構不斷演進的過程。一個區域同一個國家一樣，如果能將可控制的生產要素（包括區內的和區外的）從附加值較低的產業轉移到附加值較高的產業，就會促進總體經濟水平的提高。產業結構由低級向高級演進的各個階段是有次序的，但是，在產業結構自然演進的基礎上，通過必要的手段可以促使產業結構以更快的速度向高級階段演進。后發區域的產業結構演進，可以依靠自身的力量逐步升級，也可以憑借與先發區域的結構差異通過產業轉移和產業集聚的方式實現。無論通過哪種方式，必須要考慮到后發區域的可承受程度。大多數的后發區域都是生態脆弱區，在產業結構升級過程中，特別是在接受先發區域產業轉移過程中，要堅持生態第一原則。然而市場的短期逐利性可能會引致錯誤的產生，這就需要政府通過制度安排，規范后發區域的產業結構升級，給予適當的指導和幫助。

5．促進資本形成需要深化投融資體制改革。資本不足始終是后發區域經濟發展最重要的制約因素。改革開放后，當先發區域逐步形成了多渠道的投融資體制時，后發區域卻仍然只能通過國有金融制度安排獲得資本形成能力，而國有金融機構主要服務于國有企業，民營中小企業則被排斥在正式金融體制之外，從而造成了與先發區域資本形成效率的差異，也逐漸拉大了二者的經濟差距。加速后發區域資本形成，必須要進行投融資體制改革，建立適合后發區域的資本融通機制。一是在國有銀行體系之外構建包括更多形式的金融體系；二是努力培育能帶動當地經濟發展的微觀經濟主體，培養國有企業以外的有效率的產權主體；三是中央政府借助于稅收和銀行貸款等形式對貧困地區的投資進行政策傾斜等。

6．加強市場秩序建設要規范地方政府競爭。在中國財政分權體制下，地方政府的獨立性日益加強，地方政府間的競爭也在不斷加強，這種競爭在刺激經濟增長的同時，也會對市場秩序造成不利影響。如地方保護、稅收競爭，可能在短期內促進了經濟增長，而從長期看則是有害無利，破壞了市場競爭秩序。后發區域迫切希望能夠加速經濟的發展，地方政府更可能會產生急功近利的思想，必須通過制度建設規范地方政府的行為，使其行為符合經濟發展的要求。一是要理順中央政府和地方政府之間的關系，避免過度的稅收競爭，推進地區間基本公共服務均等化，使各個地區能在同一個起跑線上展開公平競爭；二是要隔斷政績與經濟數量增長間的聯系，弱化政府對經濟的直接性干預，避免官員間的晉升競賽；三是中央政府要通過適當的財政轉移支付政策、產業扶持政策、區域發展政策等，給予起點較低的后發區域以適當的幫助，以阻斷政府的地方保護行為。

參考文獻：

[1] Gerschenkron.Economic Backwardness in Historical Respective［M］.Harvard University Press，1962.

[2] 盧現祥，朱巧玲.新制度經濟學［M］.北京：北京大學出版社，2007：500-502.

[3] 盧現祥.論制度變遷中的四大問題［J］.湖北經濟學院學報，2003（4）.

① 轉引自Comgeo, http://www.comgeo.net/。這個劃分至今仍然具有指導意義，以1990年的統計數據為例，在此線以左的西部地區，土地面積約占全國土地面積的57.1%，人口卻只占全國人口總數的5.8%；此線以右的東部地區，土地面積約占全國土地面積的42.9%，人口卻占全國人口總數的94.2%（含臺灣）。