市場結構對企業創新行為的影響分析

劉 飛

摘要:市場結構對企業創新行為的影響問題一直是創新經濟學和產業組織理論學家們關注的重要問題之一。文章根據產業組織理論對市場結構的劃分,定性地分析了完全競爭、完全壟斷以及介于二者之間的寡頭和壟斷競爭市場結構對企業創新行為的影響關系,進而得出什么樣的市場結構更有利于促進企業創新水平的提高。最后,文章進行了總結,并指出未來需要關注的方向。

關鍵詞:市場結構;企業創新;行為

中圖分類號:F273.1文獻標識碼:A文章編號:1006-8937(2009)18-0005-02

市場結構對企業創新行為的影響問題一直是創新經濟學和產業組織理論關注的一個重要問題,也就是研究什么樣的市場結構有利于企業創新。為此,文章根據產業組織理論對市場結構的劃分,按照不同的市場結構對企業創新行為影響的動力和能力不同,分析了完全競爭市場結構、壟斷市場結構以及介于二者之間的寡頭和壟斷競爭的市場結構對企業創新行為活動的影響,進而得出什么樣的市場結構更有利于企業創新。

1壟斷的市場結構對企業創新行為的影響分析

就企業創新能力的而言:壟斷企業是最有能力進行企業進行創新活動的市場結構,并且是企業創新最有效率的發明者和傳播者。因為,壟斷企業是該市場產品的唯一供給者,當面臨著向下的需求曲線時,壟斷供給企業有很強的市場勢力(勒納指數大于零),是產品價格的制定者,能夠持續獲得超額利潤。所以,企業由于能夠獲得進行研究開發等創新活動的資金支持,具備了相當強的企業創新活動的能力。此外,研究與開發工作可能有規模經濟性,或者一些創新只有大企業才能充分開發和利用這些創新的成果,以至于非壟斷競爭型小企業難以承受從事大規模的研究與開發計劃耗費的巨大財力,或是不太合算。而且,由于研究與開發支出是高風險的,有很大的不確定性,那么只有壟斷大企業才有能力把這個風險投資分攤在許多項目里,以達到分散風險目的。

正如熊彼特(Schumpeter) 在1942年《資本主義、社會主義與民主》一書中所寫的,他認為壟斷有利于企業創新,并且他強調了創新活動的制度化、產業研發試驗室對企業創新的促進意義以及大企業在創新中的關鍵作用。熊彼特認為:只有壟斷大企業才能夠負擔得起研發開發項目費用,較大而且多元化經營的企業可以通過大范圍的研發創新來消化創新行為高風險帶來的失敗,而且,創新成果的收益也需要企業具有某種程度的市場勢力。加爾布雷思(Galbraith,1952,1956)、麥克拉林( Kaplan,1954)從一些相對簡單的理由也歸納得出,大企業是引致企業創新最有效的工具,也進一步強調了企業規模在企業創新中的重要性。從上面分析可以看出,他們主要是從壟斷企業有很強的創新能力。

就企業創新動力的而言:在壟斷市場結構條件下,其他企業進入該市場的進入成本很高。壟斷企業在缺少外部競爭壓力情況下,仍可以持續獲得超額利潤,存在所謂的更新效應。 所謂的更新效應,是指擁有較強市場勢力的企業創新動力較弱。壟斷企業如果能在不改變現狀的情況下能夠實現利潤最大化時,一般是不會冒著風險去進行企業創新的。另外,壟斷性企業由于規模大,歷史悠久,其組織結構和管理程度都比較僵化,企業領導人常常會按常規思路經營,缺乏企業家創新精神。所以,壟斷型企業創新的動力很弱。

可見,壟斷的市場結構下:一方面:一個企業即代表一個行業,占有全部市場份額,可以獲得超額利潤,企業創新能力很強。另一方面:特別是當該行業有極高的進入壁壘時,企業缺乏外部的競爭壓力,這又造成企業創新的動力嚴重不足。因此,綜合企業創新行為的能力和動力兩個方面來講,壟斷企業不是有利于企業創新的市場結構。

2完全競爭的市場結構對企業創新行為的影響分析

就企業創新能力的而言:在完全競爭的市場結構條件下,由于該市場的企業很多,每個企業對產品的供給影響甚微,企業面臨著水平的市場需求曲線。供給廠商這時沒有市場勢力,缺乏產品定價的能力,是市場價格水平的接受者,只能夠獲得正常利潤。由于沒有超額利潤,這時企業進行創新活動的能力很弱。而且,由于企業規模較小,對競爭性的小企業來說,即使能夠獲得少量利潤,面對企業創新時的不確定性,研究與開發支出也是非常昂貴了,而且它是一個消耗資本、時間的過程,小企業或許不能等待推遲的報酬,因為它們沒有足夠的財力。更沒有能力把這個高風險投資分攤在許多企業創新項目里,進而以達到分散企業創新行為風險目的。所以,完全競爭企業創新能力很弱。

就企業創新的動力而言:阿羅(1962)在一個經典模型就曾指出,在完全競爭性市場中,企業創新利潤大于壟斷市場的利潤。因此,完全競爭的市場結構要比壟斷的市場結構具有更強的激勵企業創新動力。阿羅模型的具體假設如下:①假設企業的生產過程具有一定的固定成本。②假設在企業創新行為活動前后,市場上沒有企業創新的競爭,但有企業創新的壟斷者。該壟斷者既可將減少成本的企業創新成果轉讓于一個競爭性企業,也可自己利用這一創新成果用于壟斷產品市場,減少企業生產的成本。這樣,對產品壟斷者而言,其創新的利潤動力也就是創新前后的利潤之差。③為了簡化分析,省略了企業創新行為可能遇到的不確定性和資本的專用性等問題。④企業為了達到利潤最大化,在競爭行業中,企業按照價格等于平均成本生產;而在壟斷行業中,企業則按邊際收益等于邊際成本確定生產。在該模型中,在起始成本和需求相同的情況下,阿羅分別求出壟斷和完全競爭條件下企業進行創新的利潤。成功創新帶給競爭企業的利潤遠遠大于壟斷企業獲得的利潤。這是因為,競爭企業從零經濟利潤開始,所有利潤全部來自于創新,而壟斷廠商在創新前就能獲得一定的經濟利潤。對壟斷企業來說,企業創新的動力是源于企業創新帶來的超額利潤僅僅是比創新前新增的部分,并不是企業創新后利潤的全部,即壟斷企業存在更新效應(替代效應)。而完全競爭型企業創新帶來的利潤則是企業創新后利潤的全部。這表明完全競爭型企業的創新動力較強。

可見,完全競爭市場結構下的企業只能夠獲得正常利潤。由于沒有超額利潤,這時企業進行創新活動的能力很弱。在競爭市場中,不存在更新效應,因此,企業創新的動力較強。綜合企業創新行為能力和動力兩個方面來講,這類企業實際上也不是有利于企業創新的市場結構。

3寡頭、壟斷競爭市場結構對企業創新行為的影響分析

就企業創新能力的而言:寡頭和壟斷競爭是介于完全壟斷、完全競爭二者之間的不完全競爭市場結構。寡頭和壟斷競爭中的企業既不像在完全壟斷市場中企業是市場價格制定者,也不像完全競爭市場中企業是價格接受者,而是價格尋求者和影響者。寡頭和壟斷競爭市場中的企業之間生產、銷售是有差別的產品,這些產品相互之間是可替代的但又不是完全可替代的。由于產品有差別,企業的需求曲線向右下方傾斜,企業數量比完全競爭的企業數量少,再加之企業進出行業時有一定進入或沉淀成本等因素,這就使得該行業中的每個企業具有一定的市場勢力。企業具有的市場勢力的大小取決于它將它的產品區別于其他廠商產品方面獲得成功。擁有一定的市場勢力也就意味著企業具有一定的產品定價能力,一定的獲利能力。所以,一般來說,不完全競爭的寡頭、壟斷競爭型企業具備了從事研究與開發等企業創新活動的能力。

就企業創新的動力而言:寡頭和壟斷競爭不完全競爭的市場結構,企業進入和退出都比壟斷時容易多。進退成本的降低,必然導致在不完全競爭寡頭和壟斷競爭市場結構條件下,存在許多生產同類產品企業,產品之間有很強的替代性,交叉彈性很高,每種產品的需求彈性也較高。迫于外部競爭對手的威脅,企業必須采取的創新活動而提高企業競爭力。由于企業間存在一定程度的競爭,能夠激發出企業創新的動力。所以,一般來說,寡頭、壟斷競爭型企業也具備了企業創新的動力。

可見,在寡頭和壟斷競爭不完全競爭的市場結構中,企業既具有一定程度的競爭,又具有一定程度的壟斷。因此,它既具有從事企業創新的市場勢力,又具有從事企業創新的競爭機制,是最適合企業創新的市場結構。如果我們認同僅僅具有企業創新的能力或動力,并不能真正地有效地促進企業創新,只有二者具備了一定水平的市場結構才能有效地促進企業創新的假設,而寡頭和壟斷競爭市場結構正好具備了兩者。因此,我們可以認為寡頭和壟斷競爭的市場結構是最有利于創新企業創新的市場結構。

4結 語

從上面分析來看,到底是壟斷、寡頭、壟斷競爭、完全競爭中的哪一種市場結構有利于企業創新問題上,文章認為介于完全競爭和完全壟斷之間的寡頭和壟斷競爭市場結構由于具備了企業創新的能力和動力,是利于企業創新的市場結構。這也得到了一定程度上理論和實證上的支持,盡管也有些學者得出了相反的結論。為什么現實中完全壟斷和完全競爭的產業的效率較低,存在大量比較有效率寡頭和壟斷競爭產業,如果企業創新水平的強度是影響企業效率的重要因素,這也從另一方面解釋了現實中為什么基本是這樣的。具體到個別產業可能與定性得出的結論不一樣,但這并不影響文章所做粗略定性分析。因為,何種市場結構有利于企業創新還要深入考察,不能一概而論。產生差異的原因可能是:市場結構對企業創新的影響可能還依賴于其他因素,如產權結構、產業特性、獨占條件以及進入條件等。因此,政府制定和實施產業組織政策時,應該使企業既有一定的市場勢力,又有一定的市場競爭,以達到市場有效競爭狀態,保持企業創新的能力和動力,促進企業創新水平提高。

從上世紀90年代以來,以美國為主導的新經濟高科技產業風潮席卷全球后,使企業創新活動發生了深遠地變化,產生了一些新的變化趨勢。由于網絡化不斷提高,許多企業創新活動可以在小規模但聯系緊密的組織內進行。美國的硅谷便是成功的范例。高科技產業比以前傳統產業表現出了更為廣闊的發展前景,因此,許多國家都紛紛將高科技產業作為重點產業。在發達國家邁進后工業化社會的進程中,對于高科技產業下的有關市場結構對企業創新行為影響研究的文獻還很少。以傳統的制造業為基礎的定性和定量研究結論能否經得起經濟發展的實踐檢驗,還需進一步的深入探討。目前,我國屬于發展中國家,正處在計劃經濟向市場經濟過渡時期,市場化程度還不是太高,剛進入工業化中期階段,許多產業結構還沒有定型,國內學者以中國經濟為背景的研究結論可能還需要進一步的實踐檢驗,這也將是今后研究的重要方向。

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