列寧實行新經濟政策的原因分析

張春照

[摘 要] 本文探討分析了列寧實施新經濟政策的原因。列寧針對“戰時共產主義”的不足,把馬克思恩格斯關于建設社會主義的一般原理,創造性地同俄國具體實際結合起來,經過艱難曲折的探索,最后找到了一條適合俄國向社會主義過渡的正確道路,——“新經濟政策”。“新經濟政策”作為一個符合俄國實際的正確的建設和發展社會主義的政策,來源于俄國經濟社會的實踐,同時又是在實踐基礎上對理論的深化和升華,也有其完整的理論體系。

[關鍵詞] 列寧;新經濟政策;原因分析

俄國的十月革命使世界出現了一個嶄新的社會主義國家,開辟了人類歷史的新紀元,對人類社會的發展產生了深遠的影響。為人類社會的發展開辟了廣闊的發展前景,使社會主義的發展成為可能。十月革命后雖然在俄國建立了嶄新的社會主義制度,但是俄國畢竟是落后的國家,俄國的社會主義脫胎于封建農奴制,如何在當時落后的俄國建成社會主義、發展社會主義,列寧運用馬克思主義理論、結合俄國的實際、俄國建設社會主義的實踐進行了深入的探索,有力促進了馬克思主義俄國化。

從十月革命勝利到1918年春在很大程度上是按照馬克思、恩格斯的設想去組織社會主義經濟,國家直接管理和集中控制社會產品的生產和分配,直接摧毀舊的社會經濟制度。總體而言、當時列寧探索社會主義建設道路帶有“直接過渡”的思想。從1918年夏天,大規模的帝國主義武裝干涉和國內戰爭開始了,面對嚴峻的國內外形勢,蘇維埃采取了一系列的非常措施,全部的經濟生活納入戰爭軌道,開始實行“戰時共產主義”制度。“戰時共產主義”制度是俄國在特殊戰爭條件下的產物,它不是依照“直接過渡”的思想事先制定好的具體計劃,但是這些措施卻使俄國加速了向社會主義的直接過渡。無論是“直接過渡”還是“戰時共產主義”都帶有直接過渡的意味,都大大加速了俄國的社會主義進程,在當時都具有它們存在的合理性,但是伴隨著俄國社會主義實踐的發展,它們的不足也是顯而易見的。

我們在探索列寧新經濟政策的原因時,既要看到“直接過渡”、“戰時共產主義政策”的不足,又要看到列寧作為偉大的無產階級革命導師在探索落后俄國走向社會主義道路的努力。新經濟政策的出現與列寧的偉大貢獻是分不開的。

一、實行“新經濟政策”是滿足戰爭向和平的過渡

由于國外的武裝干涉和持續的國內戰爭,到1920年底蘇俄出現了嚴重的經濟困難和政治危機,可以說這些是從戰時共產主義政策向新經濟政策轉變的主要愿因和直接原因。

1、嚴重的經濟困難

依據資料,我們做如下比較:在1920年俄國的農業總產量只相當于戰前水平的2/3,糧食產量僅相當于戰前的1/2,工業總產量僅為戰前的1/3。全國大部分的鐵路和橋梁等交通設施遭到嚴重的破壞。老百姓的日常生活用品等嚴重缺乏,人們要忍受著冬季嚴寒的侵襲。到1921年,情況更慘了。谷物等糧食產量嚴重不足,在這一年全國有500多萬人餓死。造成嚴重經濟困難既有天災又有人禍。1920—1921年發生了嚴重的干旱,四年的世界大戰和三年的國內戰爭。使當時的俄國滿目瘡痍、百業凋敝,糧食大規模減產。當然,也有政策方面的原因,“戰時共產主義政策”的繼續實施也加劇了俄國國內經濟的進一步惡化。

2、嚴峻的政治危機

國內的嚴重的經濟困難迅速發展成為政治危機。廣大農民、工人對現實不滿的情緒增加。1920年秋天,全國有13個省由于農民的強烈反對,不得不停止收集余糧的工作。由于富農的煽動,1921年春天,全國各地到處出現了農民的反對余糧收集制的暴動。在城市,許多工廠的工人由于對生活條件的惡化不滿,紛紛罷工。在以工人、農民為主的軍隊中,也日益不穩定。新生的蘇維埃政權岌岌可危,如何解決當前的困難和危機。俄國人們對“戰時共產主義政策”的不滿與日俱增。

3、復雜的國際環境

相對于俄國國內的嚴重的經濟困難、嚴峻的政治危機,世界上其他的資本主義國家在一戰后都走上了發展的“快車道”,在帝國主義階段,資本主義并沒有完全走向滅亡,而是在戰后取得了較快的發展速度。新生的社會主義在俄國并沒有取得比較優勢,相對于當時資本主義的發展。資本主義制度的優勢還沒有發揮殆盡,一戰后的資本主義發展進入了一個相對穩定的黃金時期,從凡爾賽-華盛頓體系到1929年的大蕭條,資本主義在各個方面都取得了長足的發展。

如果當時俄國的經濟再不發展,新生的蘇維埃政權將面臨崩潰。可是經濟的發展需要調動最廣大人民群眾的生產積極性。這就需要調整生產關系,變革不合理的經濟體制,廢棄不適應戰后新形勢的“戰時共產主義政策”。戰爭中的俄國農民甘愿犧牲自己的利益、勒緊褲腰帶去保衛新生蘇維埃政權。戰后的農民已與不符合切實利益的“戰時共產主義政策”相抵觸。廣大的農民希望過上更好的生活,希望有更加寬松的經濟環境,希望有可供交換的市場來體現自己的勞動價值。

二、實行“新經濟政策”與偉大導師列寧的探索分不開

列寧的新經濟政策是在1921年提出的,當時的蘇維埃政權正遭受一系列的經濟、政治、社會危機。雖然列寧的新經濟政策是為解決當時俄國所面臨經濟困難和政治危機,但是新經濟政策的產生有極深的思想淵源。

1、十月革命前對俄國國情和社會發展道路的正確認識是新經濟政策形成的思想基礎

十月革命前俄國的國情是生產力十分落后,而且農民是社會生產和生活的主體。基于這一點列寧認為當時的俄國不能直接過渡到社會主義。列寧在革命斗爭、政治斗爭中始終注重理論的探索和研究。在革命早期列寧認為,俄國的革命在性質上應當是資產階級民主革命,目的應當是為是為俄國資本主義的發展掃清障礙,為俄國資本主義的發展創造條件,在此基礎上再展開無產階級反對資產階級的斗爭,而不能超越社會發展階段。“俄國經濟制度是資產階級社會,要擺脫這個社會只能有一條從資產階級制度本質中必然產生的出路,這就是無產階級反對資產階級的階級斗爭。”[1](P129)“除了使資本主義向前發展以外,妄想在任何其他方面替工人階級尋找出路,都是反動的。在像俄國這樣一些國家里,工人階級與其說是苦于資本主義,不如說是苦于資本主義發展得不夠。”[2](P556)列寧的這些觀點突出了俄國農民國家特點。二月革命勝利后,列寧并沒有提出要立即轉入社會主義革命。列寧認為,俄國是一個農民國家,是歐洲最落后的國家之一。在這個國家里,社會主義不可能立刻直接取得勝利。

在《四月提綱》中,列寧提出了有民主革命過渡到社會主義革命的綱領。這里所說的過渡也不是直接過渡。而是十分謹慎,在當時的經濟措施中提出,實行土地國有化,把全國的銀行合并成一個國家銀行而有工人代表蘇維埃進行監督,并有工人代表代表蘇維埃監督產品的生產和分配。“只是走向社會主義的步驟”[3](P53)。直到十月革命勝利后,列寧還是不主張立刻剝奪資本主義,而是實行工人監督。堅持認為,俄國的十月革命是民主革命,首先要完成民主革命的任務。

基于俄國國情和社會發展道路的正確認識,認為俄國的革命不能直接過渡到社會主義革命,盡管十月革命在政治上是社會主義革命但在經濟和階級關系上不會立刻改變成為社會主義性質。同時俄國是農業國家,農民占大多數,在革命中無產階級要與農民結成鞏固的聯盟,同時又要尊重農民的利益。列寧在“直接過渡”失敗后,重新審視俄國的國情和社會發展道路,找到了一條適合落后俄國走向社會主義的道路——新經濟政策道路,通過漸進、迂回方式向社會主義過渡。

2、列寧早期對市場經濟的深入探索是新經濟政策形成的關鍵

列寧的新經濟政策是對馬克思主義政治經濟學的重大貢獻,提出社會主義要以商業和市場為基礎,要充分利用商品貨幣關系。這里理論的創新和發展與列寧對市場經濟的深入研究是分不開的。這是新經濟政策形成的關鍵。

在革命早期,俄國已經走上了資本主義的發展道路,在俄國資本主義市場經濟已初露端倪,列寧一開始著手研究俄國資本主義市場經濟的產生、演變以及內在的矛盾。一戰后著手研究發達資本主義國家的市場經濟規律,并進一步揭示帝國主義的本質與規律,以及未來的發展前景。正是列寧對資本主義市場經濟的深入研究,才萌生了社會主義可以利用市場經濟的思想。為1921年后探素在經濟文化落后的俄國社會主義經濟建設中如何利用商業和市場關系打下了堅實思想基礎。

列寧從“直接過渡”的失敗中總結經驗教訓,對商品生產在社會主義經濟中的地位的認識有了新的飛躍。逐步認識到社會主義的生產關系不能超越生產力的發展階段,要堅持生產力標準。逐步形成了社會主義要發展商品貨幣關系的市場經濟思想,后面“新經濟政策”的產生也就水到渠成。下面我們著重了解列寧市場經濟思想的內容,更加明確“新經濟政策”的產生。

第一,列寧發展了馬克思“商品生產”的概念,明確了“商品經濟”與“市場經濟”的關系。列寧認為,商品經濟和市場經濟是社會全經濟發展過程,生產關系的總和。他特別注重市場在整個經濟體系和經濟運轉過程中的作用,指出商品經濟“就是通過市場而彼此聯系起來的單獨生產者的生產”[4](P369),是受市場支配的經濟。商品經濟是面向市場的經濟,市場是促進經濟發展的有力因素。到新經濟政策時期,列寧強調要“研究市場”,經濟發展要“以市場、商業為基礎”,這不是偶然的。

第二,列寧認為由自然經濟向商品經濟轉化是一個不可逾越的社會歷史過程。這由生產力發展水平和社會分工決定的。列寧在研究中逐步認識到由于生產力的發展才出現了社會分工,社會分工的發展又促進了生產的社會化和市場交換的不斷發展。“社會分工是商品經濟的基礎。”列寧深入研究人類社會經濟時代的發展和演變,明確商品經濟是社會發展不可逾越的階段。

第三,列寧認為商品經濟并非是資本主義所特有的經濟現象。列寧認為,“商品經濟發展到一定階段時必然轉變為資本主義經濟”[5](P179)。“十分發達的商品生產只有在資本主義社會才是可能的,但是一般的‘商品生產無論從邏輯上或者從歷史上來說都是先于資本主義的。”他認識到,把商品生產的一般特征同以資本主義生產關系為基礎的商品生產的具體形態相混淆是不妥的。

第四,列寧認為市場經濟是推動生產發展的巨大動力。他指出,市場經濟能夠推動社會分工和生產社會化的發展,通過相對獨立的利益機制驅使商品生產者改進經營、提高技術、降低成本、強化管理、擴大生產。列寧還研究了市場經濟運行機制中的競爭、核算、等價交換、節約、效益、盈利等原則和規律,有力說明了市場經濟是配置資源的有效方式。在新經濟政策開始后,列寧明確提出“實行商品交換可以刺激農民擴大播種面積和改進農業”,“只有在商業核算這個基礎上才能建立經濟”,“要用一切辦法堅決發展流轉”,“不虧損”,“取得贏利,“精打細算”等觀點,與上述認識是一致的。

列寧的市場經濟思想是堅持生產力標準,適應了生產力的發展。它是“新經濟政策”的主要內容,是“新經濟政策“形成的關鍵。

3、列寧在奪取政權初期關于謹慎向社會主義過渡的思想和政策,是“新經濟政策”形成的重要原因

十月革命后,列寧在由落后俄國向社會主義過渡過程中采用了謹慎的態度,并結合俄國實際進行了深入的研究,為后面“新經濟政策“的產生創造了條件。

從十月革命勝利到1918年夏天,列寧關于社會主義建設的思想可以說是“謹慎的直接過渡”,這里說的“謹慎”包含緩慢、漸進過渡的思想。在《四月提綱》中列寧堅持認為在小生產占優勢的俄國必須經過國家資本主義的發展才能走向社會主義。在革命勝利后列寧主張實行工人監督、銀行國有化、土地社會化等民主性質的政策。在對國內資本家的政策有“直接剝奪”轉為“管理”,形成暫時的“退卻”。借助于國家資本主義對產品進行統計和監督的機制,建立起全民的、無所不包的產品經濟模式,實現從小生產到大生產的過渡。“謹慎的直接過渡”是列寧探索符合本國國情建設社會主義的道路的開始。說是“直接過渡”說明當時列寧建設社會主義的理論沒有突破馬克思主義的傳統觀念,沒有找到符合俄國國情的建設社會主義的道路。“謹慎”是列寧獨立探索符合本國社會主義建設道路的開始,是對革命前探索俄國社會變革道路思想的繼承和發展。后來,由于國內戰爭的爆發,“直接過渡”的思想被付諸于實踐,實行“戰時共產主義”政策。戰時共產主義失敗后,列寧再次提出探索符合小農經濟特點的社會主義建設的道路,他自然會堅持和發展1918年春的思想。可以這樣說,“新經濟政策”是對“1918年思想”的繼承和發展,是對“戰時共產主義政策”的否定。

我們可以從如下三個方面說明,1918年的政策是“新經濟政策”的思想來源。在利用和發展國家資本主義是一脈相承的。

第一,從戰略轉移的角度看,它們都是從戰爭轉向和平建設的歷史關頭所制定的政策。提出以發展生產力為根本,經濟建設時期所采用的方法應不同于戰爭時期所采用的方法,在策略上都有不同程度的“退卻”。在這兩個階段,為了提高勞動生產率,列寧都提出了利用資產階級專家、加強勞動紀律、實行經濟核算、學習科學管理、改進勞動組織等等措施。目的都在于解決小農占優勢的俄國如何把社會主義經濟與落后的農民經濟結合起來,結合點是什么的問題。

第二,從基本經濟政策的角度看,兩個時期對經濟政策的定位都是一致的。1918年乃至十月革命前列寧一直認為俄國的經濟結構是五種經濟成分并存,其中小生產占優勢。1921年3月列寧明確指出,俄國經濟的基本成分仍然和從前一樣。這是1918年與1921年經濟政策具有內在聯系的現實基礎。

第三,從向社會主義過渡的主要途徑來看,1921年春天與1918年春天都主張把國家資本主義作為中間環節。列寧在分析新經濟政策與1918年政策的聯系時,突出強調的也正是把國家資本主義作為中間環節。只是在這兩個不同階段,國家資本主義的性質、形式、地位和作用有所不同。但列寧始終把國家資本主義作為俄國從小生產向社會主義過渡的中間環節,這就決定了1918年春的政策與新經濟政策有內在聯系。

列寧在論及“新經濟政策”時,常說“陣地是事先準備好的”[6](P184)。但是1921年秋天后,新經濟政策有了重大發展,列寧對1918年政策的認識也有了較大改變。他多次明確指出,1918年的思想是“直接過渡到社會主義”。應該說,無論在向社會主義過渡的思想傾向上,還是在對國家資本主義、工農關系、商品貨幣、市場等具體問題的認識上,新經濟政策都大大深化了列寧1918年的思想。看不到它們之間的繼承關系,就會把新經濟政策看成是無源之水;而看不到新經濟政策的發展,就會否定它的重大貢獻及其意義。

4、列寧對“戰時共產主義”經驗教訓的總結,是“新經濟政策”形成的直接原因

“戰時共產主義政策”是為了滿足戰爭的需要,它是一種臨時的辦法,那時,在經濟方面只能按照戰爭方式采取行動,物資、糧食的分配只能為戰爭服務,而沒有別的選擇。“戰時共產主義”為戰爭的確保了戰爭的勝利,立下了巨大的功勞。但是“戰時共產主義”的作用也是有限的,戰爭結束了,大力發展生產力成為主要任務,“戰時共產主義”行不通了,必須要根據實際轉變政策。

“戰時共產主義”是戰爭環境中的特殊產物,適應了戰爭的需要。但是它的不足也是顯而易見的:在農業方面的政策嚴重限制了農民的生產積極性;在工業方面的政策使企業喪失了自主權;在日用消費品方面的政策禁止自由貿易;實行義務勞動制度,挫傷了勞動的積極性。總之,“戰時共產主義”把“直接過渡“的思想付諸于實踐。一切為了戰爭的需要,在戰爭中它的功勞是巨大的,戰爭勝利后發展經濟成為當時俄國首要的任務,如何在經濟、文化落后的俄國建設、發展社會主義,充分體現社會主義的優越性,成為當時必須解決的首要理論問題。

針對“戰時共產主義”的不足,列寧把馬克思恩格斯關于建設社會主義的一般原理,創造性同俄國這一國家的具體實際結合起來,經過艱難曲折的探索,最后找到了一條適合俄國走向社會主義的正確道路,那就是“新經濟政策”。用固定的糧食稅收代替余糧收集制;利用國家資本主義,搞活企業,恢復企業的生產、經營自主權;利用商品貨幣關系,利用市場進行商品買賣,恢復自由貿易。“新經濟政策”搞活了經濟,充分調動了農民、工人的生產、生活的積極性。從根本上鞏固了國家政權。

三、結論

一種正確理論、政策的產生就有它的理論基礎又有它的現實依據。“新經濟政策”作為一個符合俄國實際的正確的建設和發展社會主義的政策,來源于俄國經濟社會的實踐,同時又在實踐基礎上對理論的深化和升華,也有其完整的理論體系。同時,我們也應當清楚地看到,由“戰時共產主義”過渡到“新經濟政策”并不是單純的政策和策略的轉化,而是社會主義經濟思想的巨大轉變、發展和創新。

“新經濟政策”是列寧從實際出發,認真分析和研究當時國內形勢和國際環境,深刻總結俄國社會主義革命和建設的經驗和教訓,運用馬克思主義的基本原理,對經濟文化落后的俄國能不能建設社會主義,怎樣建設社會主義等根本問題進行的探索和初步回答。

[參考文獻]

[1] 列寧全集:第1卷[M].北京:人民出版社,1984.

[2] 列寧選集:第3卷[M].北京:人民出版社,1995.

[3] 列寧全集:第1卷[M].北京:人民出版社,1984.

[4] 列寧全集:第1卷[M].北京:人民出版社,1984.

[5] 列寧全集:第42卷[M].北京:人民出版社,1987.

[6] 列寧全集:第42卷[M].北京:人民出版社,1987.