林業專業合作經濟組織內部契約選擇初探

黃麗萍

摘要：合作組織形式的選擇是影響合作效率和合作穩定性的重要因素。林業專業合作經濟組織是林農通過一系列契約關系所組成的組織，因此對合作組織形式的考察和選擇，實質上就是對合作組織內部契約類型的考察和選擇。福建尤溪護林聯防協會的穩定發展說明各種不同形式的林業專業合作經濟組織是各有優勢的，合作契約和合作組織類型的選擇必須根據不同產品、不同生產階段的實際，對要素契約和商品契約的比較優勢進行全面深入的分析，而非單純地追求越為緊密、復雜的組織形式。

關鍵詞：林業；專業合作經濟組織；商品契約；要素契約；組織形式

中圖分類號：F326.25

文獻標識碼：A

文章編號：1009-9107(2009)03-0033-05

專業合作組織形式的選擇是影響合作效率和合作穩定性的重要因素。在不同形式的專業合作經濟組織中，專業協會經常被認為是松散、不穩定的合作組織，并有觀點認為，隨著專業合作經濟組織的發展，合作組織的形式將逐步從松散的專業協會向緊密、成熟的合作組織形式過渡。筆者在認同合作組織形式重要性的基礎上，同時又認為，各種不同的專業合作組織形式是各有優勢的。究竟是哪一種形式更為有效，不能一概地認為越為緊密和復雜的就越好。將復雜的合作組織形式運用于簡單的合作關系將增加不必要的成本，降低合作效率，甚至將威脅合作組織的穩定性；而將簡單的合作組織形式運用于復雜的合作關系會顯得捉襟見肘，甚至導致合作組織的解體。林農在組建合作組織時，應當科學合理地選擇合作組織的形式，才能保證合作組織運作的效率和持續穩定發展。因此，本文將借助契約理論，初步探討林業專業合作經濟組織的形式選擇問題，以期有利于林權改革的順利進行和林業專業合作經濟組織的健康發展。

一、林業專業合作經濟組織與內部契約的類型

我國林農的豐富實踐已經創造了形式多樣的合作組織，歸納起來主要有以下三種類型：

A型的專業合作經濟組織是股份合作組織，即股份制和合作制相結合的專業合作組織，是資本和勞動的雙重聯合，其通行的做法是：(1)由龍頭企業、基層農技部門或少數經營大戶等出資作為股東，再吸收少量的股金組建而成；(2)林農人股和退股往往都有條件限制，同股同利，股份往往可有限轉讓；(3)財產實行共同共有和按份共有，利益共享，風險共擔；(4)管理上實行民主管理，投票方式多樣化，一人一票或一股一票，或者按人投票和按股投票相結合；(5)分配上實現按勞動分配和按資本分配相結合，即按股分配和按交易額分配相結合，按股分配為主，甚至有的就是純粹的按股分配。

B型的專業合作經濟組織是嚴格意義上的專業合作社，它是農村同類林產品的生產經營者自愿聯合、民主管理的互助性經濟組織。它是在“入退自由、平等互利”的前提下，由社員共同繳納會費建立，它以其成員為主要服務對象，提供農產品的銷售、加工、運輸、貯藏以及與林業生產經營有關的技術、信息等服務。其通行的做法是：(1)進入自愿，退出自由；(2)在種養環節上仍然以一家一戶(或單個企業)為單位，在加工和銷售環節上統一商標、統一品牌、統一銷售；(3)社員繳納會費，比較復雜的專業合作社內部，社員也繳納一定的股金，但繳納的股金大致相等，股份不可轉讓和交易；(4)分配上首先提留合作組織的公共積累，合作社內部有一定的不可分配的積累基金。盈余主要按社員與合作社的交易額比例返還，繳納股金的合作社內部實行按股分紅和按交易額分紅相結合，但以按交易額分配為主；(5)決策機制通常實行一人一票。

C型的專業合作經濟組織是專業協會，它是我國改革開放以來最早出現的專業服務組織，最初主要開展農業技術推廣和技術服務。林權改革之后，林業漫長的生產周期和管護的困難催生了大量為管護服務的專業協會，使專業協會的服務和組織形態更加多樣化。林業專業協會是比較簡單、松散的專業合作經濟組織，它是按照“民辦、民管、民受益”的原則組建，協會會員一般也繳納一定的會費，協會自主經營，其宗旨也是為會員的生產經營提供農業生產資料或產前、前中、產后的系列化服務。協會通常是非營利性的組織，但協會的非營利性并不意味著它在市場上不追求利潤，而是指協會與組織成員的業務是“在非營利或成本基礎上”經營，它通過對成員的低成本服務或基于惠顧的盈余返還來增加會員的收入，依法維護會員的合法權益。

林業專業合作組織是林農通過一系列或松或緊的長期契約關系所組成的組織。不同的專業合作組織形式，其內部契約也不盡相同。在股份合作組織的內部，成員主要是通過要素契約關系形成合作組織，合作組織可以直接支配成員投資所形成的資產。成員可以獲得兩部分的收入，一是股份所帶來的分紅，即資本收入，二是按交易額分配所帶來的分紅，實質上按投入的勞動量分配；在典型的專業合作社內部，成員則主要是通過商品契約形成合作。成員繳納會費或份額大致相等的股金，合作社為成員提供相關的服務。利潤分配實行按交易額分配或按股分紅與按交易額分配相結合，在二者相結合的組織中，仍然以按交易額分配為主；專業協會則是典型的商品契約，協會會員繳納一定的會費，協會為會員提供低成本的服務來增加會員的收入。因此，根據合作組織內部契約的對象和性質的不同，林業專業合作經濟組織相應地也可分為三種類型：一是以要素契約為主的專業合作經濟組織；二是以商品契約為主的專業合作經濟組織；三是典型的商品契約的專業合作經濟組織。從契約的角度看，林農在組建和參與林業專業合作經濟組織時，對合作組織形式的考察和選擇，實質上就是對合作組織內部契約類型的考察和選擇。

二、影響林業專業合作經濟組織內部契約選擇的因素分析

與商品契約相比，要素契約具有直接性、長期性和穩定性的特點，若單從要素契約的這一特點出發，我們似乎可以得出這樣的推論：股份合作組織是較為穩定的組織，專業協會是較為不穩定的組織，而典型的專業合作社則介于二者之間。選擇以要素契約為主的合作組織形式似乎是最優的。在農民專業合作組織發展的初期，專業協會的不穩定性又似乎印證了這一推論，因此也就有觀點認為，專業協會只是過渡性的合作組織，隨著專業合作組織的發展，專業協會最終要向緊密型、穩定性的合作組織過渡。

但是，關于要素契約和商品契約何者更優的問題，阿爾齊安和德姆塞茨認為，二者之間并沒有任何差異。周立群、曹利群的觀點與阿氏的結論相似，他們認為“商品契約和要素契約具有一定通容性和互補性”，并證明了在一定的制度安排下，商品契約也可以趨于穩定。筆者在認同商品契約和要素契約具有通容性和互補性的基礎上，同時又認為，要素契約和商品契約在不同的條件下是各有優勢的，要素契約雖然具有直接性和穩定性的特點，但是其訂立契約和履約的成本也相對較高。與之相適應的

是，股份合作組織雖然是較為緊密的組織，但建立和運作的成本也相對較高；專業協會雖然是松散簡單的組織，但其建立和運作的成本也相對較低。因此，在林業專業合作經濟組織的內部，究竟是商品契約有效還是要素契約有效，不能簡單地一概而論。不同的產品以及同一產品的不同生產階段，交易的內容有所不同，交易的費用或交易的效率也因此存在很大差別。影響契約效率的因素很多，除了麥克內爾考慮的三種交易類型外，威廉姆森提出了交易成本大小與決定交易特性的三個維度：資產專用性、不確定性和交易頻率。他們的分析為后人的研究提供了新的視角，他們對影響契約選擇各種因素的揭示也說明了契約選擇的復雜性。但若具體到林業專業合作經濟組織內部的契約選擇，必須考慮的影響因素主要有：

1、交易對象計量的難易程度。交易對象的測度費用、質量界定的費用是契約選擇應當考慮的重要因素。交易對象的測度費用、質量界定費用比較高，就會導致交易費用的上升，要素契約占有相對優勢；反之，商品契約就具有一定的優勢。例如，林業新技術的測度比較困難，因此要素契約就在技術方面的合作占有比較優勢。

2．合作優勢顯現的難易程度。如果一項交易是必須的，但若合作效率難以在短時間內顯現，通過要素契約建立的組織則存在明顯的內部激勵不足，這將影響要素契約的穩定性并導致合作的低效率，使維持要素契約的內部組織和管理成本居高不下。因此，資產應該分別由組織和農戶單獨所擁有，把生產過程分為若干階段，然后通過商品契約或簡單的要素契約進行合作應該是較好的選擇。例如，由于林業的生產周期較長，把林業整個生產過程的控制權全部交給合作組織，建立股份合作組織的做法在實踐中是比較少見的，而某個環節(如管護、銷售)的合作則比較活躍。

3．參與合作組織的成員數量。以要素契約為主的合作組織可以節省組織和農戶之間的商品交易費用，但是合作組織的運行也需要耗費組織成本或管理成本。達到適度規模所需要的合作范圍越大，參與合作組織的成員數量就越多，甚至使內部組織和管理的成本超過合作所帶來的交易費用的節省。因此，當參與合作組織成員的數量較為合理時，通過要素契約建立林業專業合作經濟組織是可行的，而參與合作組織成員的數量超過一定限度時，遞增的組織和管理成本將使要素契約的優勢逐漸消失殆盡，商品契約則相對占優。例如，在護林防火環節，適度合作規模所要求的成員數量較多，達成要素契約的難度加大。

4．組織和農戶的投資決策是否具有彈性。如果組織的投資決策無彈性而農戶的投資決策具有彈性，說明組織對投資決策的激勵不敏感而農戶的投資決策對激勵較為敏感，那么，將控制權交給組織是沒有什么意義的，通過商品契約實現合作組織和農戶之間的聯結是占優的選擇；反之，則應該把所有的控制權都給予組織，選擇要素契約。例如，在水果的收成環節，農戶勞動投入的彈性加大，勞動投入形成的收益也差異很大，在水果收成中建立共同生產、共同分配的要素契約合作也比較少見。

5．人力資本、技術和規模的必要性程度。如果合作組織的人力資本、技術和規模是必要的而農戶的人力資本卻不一定必要，那么，把要素的控制權轉移給合作組織，可能會給農戶帶來收益的增加，此時，合作組織和農戶之間采取要素契約聯結是較佳的；反之，占優的選擇應該是商品契約；如果合作組織和農戶的人力資本分別在不同的生產環節顯示出其必要性，那么可以根據具體情況確定不同的契約組合。例如，新技術和資金在林產品的加工環節是至關重要的，而利用組織的力量容易形成新技術和資金的優勢，因此要素契約在林產品的加工環節具有相對的優勢。

6．特質交易。對于特質產品而言，“買者既不會去尋求其他資源，也不會將其(按優惠價格)購得的產品挪作他用(或轉手給其他用戶)，因為其他資源的設置成本很高，而且特質性產品的用途和用戶是不可互換的；賣者同樣也不會因有更好的銷售機會而扣貨不發，因為其資產也具有專用性質。”在特質交易中，商品契約不僅能夠維持穩定，同時還因為內部交易成本的節省而顯得十分有效。

7．集體勞動計量和監督的難易程度。集體勞動計量和監督的難易程度是影響合作效率的重要因素，它直接影響著要素契約和商品契約的相對優勢。集體勞動計量和監督的難度越大，通過要素契約建立的合作組織其運作效率也可能越低，此時，保持各農戶資產的獨立，通過商品契約實現組織和農戶的聯結將是更佳的選擇。

8．合作社發展所處的階段。林業專業合作組織的形式并不是一成不變的。雖然并不是所有的協會最終都應該演變為專業合作社或股份合作組織，但是一部分專業合作社和股份合作組織在發展的初期可以先采取協會的形式，然后再逐步過渡。

影響林業專業合作組織內部契約選擇的因素還有不確定性等等。對于林業專業合作組織內部契約的選擇，是對各影響因素綜合考慮的結果。當我們面對某一具體的選擇時，也許各因素之間的影響是相互矛盾的，也就是說從不同的影響因素出發進行分析，應做出的選擇可能是不同的，因此，我們應當根據具體實際綜合考慮，從而做出合理的選擇。

三、護林聯防協會內部契約選擇的合理性分析——以福建尤溪護林聯防協會為例

“護林聯防協會”，又稱“護林三防協會”，協會會員按照經營規模繳納一定數量的會費，協會為會員提供護林防火、聯防聯治森林病蟲害、防止盜砍濫伐等服務，是集體林權制度改革之后按照商品契約組建的較為簡單的專業合作經濟組織。福建省尤溪縣第一家聯防協會成立于2003年9月，是由西城鎮12位承包集體山林的大戶自發成立的。西城鎮護林聯防協會成立后，先后5次及時撲滅了經營區內的火警，沒有釀成火災，其創辦及成功運作的經驗使尤溪護林聯防協會的數量逐步增加。

農戶入會必須按照林地繳納會費，每畝每年繳納會費從0.2～0.3元不等。協會按照聯防區域面積、山場情況，就近切塊劃片統一配備護林人員。協會與護林人員簽訂管護合同，明確管護山場四至、責任、權利，定山場、定職責、定報酬，實行管護效果與報酬掛鉤，充分調動護林人員的積極性；聯防協會基礎設施和軟環境建設不斷完善。協會下設撲火隊，不但配備了相關的撲火工具，還為護林人員配備了摩托車、手機等工具，有的協會甚至還為護林人員購買了簡易人身保險，有效地提高了聯防協會防火抗災的能力；協會在做好森林防火的同時，還在林木管護方面進行聯防，協會的功能從最初單一的防火轉變為防火、防盜和防病蟲害三重功能。護林員既是防盜、防火員，又是森林病蟲害測報員，提高了管護效果，從而降低了管理成本。護林聯防協會雖然只是松散的專業合作組織，但是它們卻都保持了穩定、高效的發展態勢，而且發展的規模也不斷擴大。護林聯防協會這一針對林業管護階段的特殊需要而建立的合作組織，選擇了純粹的商品契約，其選擇的合

理性主要體現在：

1．生產周期和合作范圍的特殊性凸顯商品契約優勢。從生產周期看，林業的生產周期從幾年到幾十年不等，與種植業幾個月到一年左右的生產周期相比，周期較為漫長。若是通過要素契約建立股份合作組織，合作的優勢難以在短時間內彰顯，合作對林農的激勵明顯不足，不確定性隨之加大，合作組織難以持續發展。從合作范圍看，林業生產的管護環節達到適度規模所需的合作范圍較大，尤其是森林防火，因為森林火災并不是幾個或幾十個農戶就能有效防范和消滅的，它要求合作組織要擁有較多的成員，這將阻礙要素契約的達成、股份合作經濟組織的穩定發展。因此，林業漫長的生產周期和管護環節對合作范圍的特殊要求，決定了商品契約在林業管護環節具有特殊的優越性。

2．專用性投資和特質交易造就聯防協會的特殊穩定性。聯防協會的專用性投資不僅包括各種滅火、防治病蟲害、防盜等設施的專用性投資，也包括人力資本的專用性投資，即協會定期對護林員進行技術培訓，組織護林隊員學習林業管護專業知識，開展信息交流和科學技術服務，定期開展崗位練兵，為撲火隊員購買簡易人身保險等。由于這些投資用于其他方面的價值按定義比其原定的特殊用途小得多，協會就不會輕易地解散或改變服務方向；農戶對協會的需求也帶有特質交易的特征。這是因為聯防協會在林業管護環節的規模效應十分明顯，協會在毗連面積1000—3000畝的林地上只需聘請一位護林員。農戶每畝僅繳納會費0.2—0.3元，卻可以得到專業的護林服務，有效解決了林權到戶后一家一戶防火力量單薄、撲火風險高、防盜難、森林病蟲害防治難等實質性問題。這樣的規模效應必須以毗連成片為前提，由于土地的不可移動性，護林聯防協會一旦建立，很難被其他資源替代，農戶也就不會輕易退出。因此，農戶和聯防協會之間的交易是雙邊壟斷的特質交易，聯防協會和農戶之間的商品契約也是牢固的締約。

3．林業生產各階段的可分性和管護勞動計量的難易程度決定了護林聯防協會的優勢。由于林業生產周期較長，四個階段的可分性較強，可以分為造林、管護、收成和銷售四個階段，且在每一個階段中，要素契約和商品契約的相對優勢有所不同。在林業的管護階段，其主要是防范災害(病蟲害、盜竊和火災等)的勞動，防范性勞動計量的主要標準就是病蟲害、火災、盜竊活動發生率下降、損失范圍縮小，這種勞動的計量比較簡單，監督比較容易，責任比較明確，容易把護林員的管理業績與報酬掛鉤，從而使協會的內部管理成本十分低廉。基于以上分析，商品契約在本階段中具有明顯的優勢，所以，不管是單個的農戶，還是股份合作組織都愿意把林業的管護環節外包給護林聯防協會，護林聯防協會的持續穩定運行也就不難預期。

4．收益的穩定性促使護林聯防協會持續發展。對于林業的管護環節而言，合作所帶來的收益主要表現為損失的減少。病蟲害、盜竊活動、火災都可能給森林帶來巨大的損失。尤其是火災，它是林業最可怕的災害，森林火災不僅可能燒毀成片的森林，而且還會降低森林的更新能力，給森林帶來的將是毀滅性的后果。聯防協會所提供的防火、防盜、防病蟲害服務，使森林盜竊、火災和病蟲害的損失顯著減少，為合作帶來非常可觀的“收益”。2007年福建省尤溪林業刑事案和火災發生率的分別比2003年下降69.5％和80％，在協會覆蓋的區域內，基本上實現“只有火警，沒有火災”的目標。可觀的“收益”使合作具有相當的吸引力，從而促使護林聯防協會保持持續穩定的發展。

四、結論與啟示

1．林業專業合作經濟組織是林農通過一系列或松或緊的長期契約關系所組成的組織。在不同的條件下，要素契約和商品契約的相對優勢是各不相同的。

2．林業專業合作經濟組織的運作效率與契約選擇的合理與否密切相關。合理的契約和合作組織類型的選擇必須根據不同產品、不同生產階段的實際，對要素契約和商品契約的比較優勢進行全面深入的分析，而非單純地追求越為緊密、復雜的組織形式，更不能一味盲目地追求高度統一的生產和分配。護林聯防協會雖然只是通過商品契約建立的一種松散型的合作組織，但特質交易、低廉的內部管理成本和穩定的合作收益卻使護林聯防協會具有較強的穩定性。

3．組建和參與護林聯防協會將是林權改革后農民解決“護林難”的現實選擇。就我國目前林業、林農和合作組織發展的實際看，廣大林農對合作必要性的認識仍然存在很大的差異，股份合作組織的規范也有很長的路要走，因此，以要素契約為主的股份合作組織還不能急于廣泛推廣。林農在林業管護階段的合作關系較為簡單，管護階段的獨有特點也決定了通過商品契約建立的護林聯防協會具有明顯的比較優勢，福建尤溪等地護林聯防協會的發展佐證了這一優勢。因此，組建和參與護林聯防協會將是林權改革后農民的現實選擇。

4．林業的生產過程較為漫長，一個完整的林產品的生產，可以根據各產品、各階段的實際交替采用要素契約和商品契約，以及它們的不同組合來實現合作。通過要素契約建立起來的林業股份合作組織也可把部分環節“外包”給其他專業合作組織。