人事檔案丟失的法律責任探析

龔　燕

摘要：作者通過分析現行法律對人事檔案丟失所應承擔的法律責任問題的相關規定，針對其中存在的不足，借鑒相關地方立法經驗，可以對人事檔案丟失所應承擔的法律責任種類及承擔形式進行一定的設想，以期對其改進完善。

關鍵詞：人事檔案；法律責任：設想

本文擬立足現行檔案法律，對人事檔案丟失所應承擔的法律責任進行一定的分析和探索，以期對這一問題在立法上的突破及現實中的順利解決有所裨益。

1明確人事檔案丟失法律責任的意義

人事檔案在檔案系統中是與公民個人利益聯系最為緊密的一種檔案。它記載了個人的自然情況、社會經歷、思想品德、業務能力、專業水平、歷史和現實表現，是公民進行升學就業、調動工作、辦理和領取社會保險的重要依據，也是各級單位組織了解和選拔人才、進行干部任用的參考標準。從以上我們可以知道，人事檔案與公民的社會政治利益及經濟利益休戚相關。它極大地影響了公民的社會政治權利和經濟權利這兩個重要權利的實現。可見，人事檔案一旦丟失，其后果是非常嚴重的。作為對檔案關系進行規制的檔案法律必須對丟失人事檔案所應承擔的法律責任加以明確規定。一方面發揮法律的教育警示作用，讓檔案管理部門以及各級對人事檔案負有保管責任的單位組織明確了解丟失人事檔案所要承擔的法律后果，從而在日常工作中注意培養檔案工作人員的職業道德，提高其工作素質，妥善保管人事檔案，做到防患于未然；另一方面發揮法律的指引作用。通過對丟失人事檔案法律責任的明確，可以讓當事人了解法律對這一違法行為進行救濟的內容，從而明確如何最大限度地彌補自身檔案被丟失所造成的損失。

2對現行檔案法律關于人事檔案丟失法律責任規定的分析

2．1人事檔案丟失法律責任的現行規定。《檔案法》第5章第24條規定，損毀、丟失屬于國家所有的檔案的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任；在利用檔案館的檔案中，發生上述行為的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以并處罰款；造成損失的，責令賠償損失。同時，《檔案法實施辦法》第29條規定：“違反《檔案法》和本辦法，造成檔案損失的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關主管部門根據損失檔案的價值，責令賠償損失。”

就人事檔案的歸屬權問題，當前認為人事檔案屬于國家所有的觀點居多，所以，丟失人事檔案是可以適用上述法律規定的，對上述規定加以歸納總結，我們大致可以了解到現行檔案法律規定丟失人事檔案應該承擔的法律責任有行政處分、行政處罰、責令賠償損失以及刑事責任這幾種形式。

2．2對丟失人事檔案法律責任現行規定的分析，對前述現行法律對人事檔案丟失所應承擔的法律責任進行考察，我們不難發現現行檔案法律對這一問題的規定存在著眾多的缺陷和不足，使得丟失人事檔案的事件一旦發生，當事人不能尋求到有效的法律幫助，進而彌補人事檔案丟失所造成的損失。

2．2．1現行檔案法律對人事檔案丟失的法律責任規定單一化。可以看到，丟失人事檔案的責任主體主要承擔的是一種行政責任。《檔案法》和《檔案法實施辦法》中規定對丟失檔案的責任主體給予的行政處分以及警告、罰款均是行政責任。雖然規定了“責令賠償損失”，但是“責令”二字帶有明顯的行政責任特點。況且當前大多數人認為“責令賠償損失”是一種行政處罰，屬于行政法律責任。檔案法律關系是一種多向法律關系。它不僅是檔案管理活動中發生在檔案行政管理部門和相對人之間的行政管理關系，還存在著公民、組織與檔案保管部門之間的檔案利用關系。由此相應地便可能會出現多種法律責任，不是僅靠行政責任就可以解決現實中發生的所有檔案糾紛。現行檔案法律過分側重行政責任的規定，使得公民、組織在利用檔案過程中特別是在利用人事檔案過程中發生了法律糾紛時，無法使用民事法律手段來保護受損的合法權益，也無法徹底解決因人事檔案丟失所造成的種種問題。

2．2．2現行檔案法律對丟失人事檔案法律責任的規定較為模糊，不易實際運用操作。現行檔案法律規定，只有在利用檔案館的檔案中，發生丟失檔案造成損失的，才可能出現“責令賠償損失”的法律責任。實踐當中，大家都知道，人事檔案的丟失并非均發生在“利用檔案館的檔案”這一特殊背景下，而是大多由于單位組織在保管人事檔案中疏忽大意，保管不善：或是在人員流動過程中，移交檔案不夠規范而發生的。如此的話，是否能夠出現“責令賠償損失”的法律責任?此外，現行檔案法律只是對罰款數額作出了規定，對賠償損失沒有規定任何標準，使得在追究這一法律責任時不易操作。而從人事檔案的重要性我們可以知道，僅僅靠行政處分或行政處罰是根本無法彌補人事檔案丟失所造成的損失的，當事人寄望的賠償損失這一法律責任在現行檔案法律的規定中，又存在著語義模糊、定性不明確、損失標準未規定的種種不足，從而使得公民意圖用金錢來彌補人事檔案丟失損失的希望落空。

根據以上的分析，我們已經了解到現行檔案法律對丟失人事檔案法律責任的規定，是無法完成維護檔案管理秩序、解決檔案糾紛任務的。《檔案法》的再度修改需要對這一問題給予足夠的重視，對丟失檔案的法律責任進行明確充實，從而為解決這一在實踐中頻頻出現的檔案糾紛問題提供法律依據。

3立足現行檔案法律規定對丟失人事檔案法律責任的設想

3．1明確丟失人事檔案所應承擔的法律責任種類。在檔案法律中，應明確丟失人事檔案的法律責任由行政責任、民事責任、刑事責任三部分組成，不同的法律關系將會出現不同的法律責任。發生了丟失人事檔案的事件，檔案行政管理部門或主管部門應該追究負有責任的單位或組織的行政責任：而被丟失人事檔案的當事人可追究負有責任的單位或組織的民事責任；丟失檔案的情況嚴重，構成犯罪的，將要承擔刑事責任。如此，丟失人事檔案這一檔案違法行為的法律責任體系將成為一個完整的體系，真正起到糾正違法行為、維護公民合法權益的作用。

3．2明確法律責任的具體承擔形式，法律責任的追究是通過具體的承擔形式實現的，不明確具體的責任承擔形式將不利于實踐中的操作，無法實際解決法律糾紛問題。現行檔案法律對丟失人事檔案的法律責任規定主要是行政責任的形式，在保留原有行政責任形式的基礎上，我們可以對丟失檔案的法律責任形式進行以下的設想：

3．2．1行政責任的承擔形式。現行檔案法律已經規定了丟失檔案的責任主體要承擔行政處分、行政處罰(警告、罰款)的行政責任形式。我們認為這還不是足以彌補當事人丟失人事檔案損失的責任形式，就人事檔案與公民社會政治權利和經濟權利緊密聯系的特性而言，要起到法律責任糾錯的作用，可以增加

對丟失人事檔案負有責任的單位或組織補救檔案的行政責任。這是一種表現為行為形式的行政責任，這種責任形式在行政法律中也是很常見的。目前，在地方檔案法律中已有這方面的嘗試，如《哈爾濱市檔案管理條例》和《南通市人事檔案救濟的暫行規定》中都規定了在人事檔案發生丟失時，對人事檔案進行補救的救濟制度。這種責任形式的具體內容可以是由檔案行政管理部門責令相應的單位或組織采取補救措施，為被丟失人補救人事檔案，能夠重新出具檔案材料的重新出具，無法出具與原材料相同內容的，則可以出具相關的證明材料以證明被丟失人的種種人事情況。同時規定，補救材料經指定部門認定后與原檔案具有同等的法律效力，從而最大限度地彌補被丟失人事檔案公民的損失。

3．2．2民事責任的承擔形式。現行檔案法律對丟失檔案并沒有規定明確的民事責任。事實上，民事責任作為一種補償性的法律責任，對于權利受損的公民，其救濟方式是比較實際和有效的。現行檔案法律中雖然規定了丟失檔案應當承擔“責令賠償損失”的法律責任，這種責任形式類似于民事責任，但是由于語義模糊，使人無法確定該法律責任的性質。同時附加有“利用檔案館的檔案”的前置條件，從而無法徹底有效地使公民通過民事救濟途徑維護自己的合法權益。因此在檔案法律中除應明確規定負有丟失人事檔案責任的單位或組織應對被丟失人承擔賠償損失這一民事責任形式，同時一方面去除適用的限制條件，擴大賠償損失的適用范圍；另一方面要對賠償損失數額規定一定的標準，從而使得丟失人事檔案的公民都能夠通過民事法律手段來及時有效地維護自己的合法權益。

3．2．3刑事責任的承擔形式。大家都知道，一般而言，非刑事法律中對違法行為構成犯罪的刑事責任規定，都采取省略的形式，即通常采用“構成犯罪的，依法追究刑事責任”的語句。要了解相應違法行為的刑事責任形式，是通過具體的刑法條款獲知的。現行檔案法律也是如此。關于丟失檔案，構成犯罪應當承擔的刑事責任形式應該是在刑法中進行規定的，然而，在刑法中，除了對搶奪、竊取國有檔案。擅自出賣、轉讓國有檔案以及玩忽職守，造成檔案損失嚴重的規定有相應的罪名，對其他的檔案違法行為構成犯罪的并未規定相應的罪名及刑事責任形式。如此的話，就存在一個問題：丟失、損毀檔案，情節嚴重或是數量巨大的，是否應當承擔刑事責任?實踐中丟失大量人事檔案、造成嚴重后果的事件也是存在的，對于這種嚴重的檔案違法行為，根據檔案立法的精神，顯然應該追究責任人的刑事責任，但是在刑法中卻沒有相應的罪名及刑事責任進行適用，根據刑法“法無明文規定不為罪”的基本原則，這種嚴重的檔案違法行為將會逃脫刑法的制裁，因此對于丟失檔案需要承擔刑事責任的形式，需要刑事法律的修訂，增加丟失檔案的罪名及刑事責任規定，從而使得丟失檔案的嚴重違法行為，受到相應的法律制裁。

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(作者單位：山西師范大學檔案館來稿日期：2009-05-24)