論社會形態跳躍轉型的哲學基礎

摘 要:學界對于唯物史觀社會形態跳躍轉型思想缺乏鉤沉和發掘。唯物史觀認為,社會形態的跳躍轉型具有普遍性,其哲學基礎在于人類文明發展的縱橫向統一性、社會基本矛盾的國際化和以民族國家為主體的競爭互動與融匯創新。

關鍵詞:社會形態;跳躍轉型;縱橫向統一性;社會基本矛盾;國際化;民族國家

中圖分類號:B03 文獻標志碼:A 文章編號:1002-7408(2009)10-0026-04

社會形態跳躍轉型思想是唯物史觀的內在組成部分,但缺乏應有的鉤沉和發掘。雖然,馬克思恩格斯晚年關于俄國等東方落后國家跳躍資本主義“卡夫丁峽谷”的設想為學界長期關注,在“跳躍”設想的提出動因、演變過程及其在馬克思主義發展史中的地位、現實社會主義與“跳躍”設想的關系等多方面取得了豐碩成果;且有學者進一步強調,馬克思恩格斯早年即明確肯定社會形態跳躍轉型的普遍性,跳躍轉型的內在邏輯是民族國家間的交往、借鑒與創新。[1]然而,總體看來,有關研究仍有待深化,即與唯物史觀基本原理相銜接,立足人類社會發展的縱橫向統一性、社會基本矛盾的國際化和以民族國家為主體的競爭互動與融匯創新,深刻揭示社會形態跳躍轉型的本質,確立社會形態跳躍轉型思想在唯物史觀中的重要地位和作用。

一、社會形態跳躍轉型的普遍性

所謂社會跳躍轉型,一般是指相對落后的文明系統,即社會轉型的主體——區域性民族國家或政治、經濟與文化共同體通過與其它文明的積極互動和揚棄,實現對某一文明階段發展過程的縮短,或沒有經歷人類歷史發展的一般階段所包括的某些具體發展時期,直接進入更高的文明發展時期或階段。這里所說的人類文明發展的一般階段,即采業、農業、工業和科業社會;而各文明階段的具體發展時期,即采業社會的氏族、胞族和部落社會時期等,農業社會的貴族制、奴隸制、封建制和地主制時期等,工業和科業社會中的資本主義和社會主義時期等。同時,采業、農業、工業和科業社會也分別依次是人類文明遷徙生存的偶然性交往、村落生存的內向性交往、城市生存的開放性交往和網絡生存的和平交往的橫向融合發展過程。[2]

關于社會形態的跳躍轉型,人們通常所關注的是馬克思恩格斯晚年有關東方落后國家跳躍資本主義“卡夫丁峽谷”思想;事實上,他們十分清楚地指出,人類社會系統的跳躍轉型在歷史上的各個階段都存在,具有普遍性。如奴隸和封建社會古代迦太基和希臘殖民地等的產生。馬克思恩格斯指出,首先,“這符合于一切殖民地的情況,只要它們不僅僅是一些軍用場所或交易場所。迦太基、希臘的殖民地以及11世紀和12世紀的冰島可以作為例子。”其次,“類似的關系在征服的情況下也可以看到,如果在另一塊土地上發展起來的交往形式被現成地搬到被征服國家的話。這種交往形式在自己的祖國還受到以前時代遺留下來的利益和關系的牽累,而它在這些地方就能夠而且應當充分地和不受阻礙地確立起來。……古老文明被蠻族破壞,以及與此相聯系重新開始一種新的社會結構(羅馬和蠻人,封建制度和高盧人,東羅馬帝國和土耳其人)。”[3]125

特別是“世界歷史”的到來,促進了社會形態跳躍轉型外部社會條件的深刻變化。它表明各民族間的關系發生了革命性的變革,民族間的互動性和依賴性由于市場經濟的發展顯著增強,各民族通過相互學習與借鑒,實現創新和加速自身發展的可能性提高。社會形態跳躍轉型在時間和空間上發生了重大突破。大體說來,后發文明系統的跳躍轉型,從空間地域上看,已從過去的農業文明的中心歐亞大陸逐步向世界各個文明地區擴散,成為一種全球現象;從時間頻率上看,也就必然表現出跳躍轉型民族國家的不斷增加和過程的加快。[2]因此,馬克思恩格斯不僅肯定了歷史上社會形態跳躍轉型的客觀存在,[1]更深刻地認識到世界歷史條件下資本主義和社會主義跳躍發展的現實問題。

馬克思一再強調,《資本論》中所描述的資本主義產生的歷史必然性“明確地限于西歐各國”。[4]268即使是西歐資本主義的產生,也存在漸進與跳躍的不同形式,并具體指出:“從半野蠻狀態到現代狀態的這種歷史的過渡是在什么時候和什么地方實現的呢?……在現實的歷史上,雇傭勞動是從奴隸制和農奴制的解體中產生的,或者像在東方和斯拉夫各民族中那樣是從公有制的崩潰中產生的,而在其最恰當的、劃時代的、囊括了勞動的全部社會存在的形式中,雇傭勞動是從行會制度、等級制度、勞役和實物收入、作為農村副業的工業、仍為封建的小農業等等的衰亡中產生的。”[5]14因此,資本主義制度的產生有從封建制度的衰亡中產生,有從奴隸或農奴制的解體中產生,也有從原始公有制的崩潰中產生等多種不同方式。

針對俄國革命者關于俄國發展道路問題的請教,馬克思在1881年《給維·伊·查蘇利奇的復信》初稿中指出,“從理論上說,俄國農村公社可以通過發展它的基礎即土地公有制和消滅它也包含著的私有制原則來保存自己;它能夠成為現代社會所趨向的那種經濟制度的直接出發點,不必自殺就可以獲得新的生命;它能夠不經歷資本主義制度(這個制度單純從它可能延續的時間來看,在社會生活中是微不足道的),而占有資本主義生產使人類豐富起來的那些成果。”[6]767俄國農村公社避免資本主義“卡夫丁峽谷”的內外部社會條件是,“假如俄國革命成為西方無產階級革命的信號而雙方互相補充的話,那么現今的俄國土地公有制便能成為共產主義發展的起點。”[3]251

二、人類文明的橫向發展及其作用

社會形態跳躍轉型的邏輯依據在唯物史觀中是有跡可尋的。馬克思恩格斯認為,人類文明的發展是縱橫向的辯證統一。縱向發展即文明的不斷積累和傳承創新,這主要表現為人類文明的層次演進。因此,“歷史不外是各個世代的依次交替。每一代都利用以前各代遺留下來的材料、資金和生產力,由于這個緣故,每一代一方面在完全改變了的環境下繼續從事所繼承的活動,另一方面又通過完全改變了的活動來變更舊的環境。”[3]88人類歷史就是一個不斷從自身文化積累中索取又不斷增加這一文化積累的過程。這種機制使人類能力的不斷強化,并得以形成一個不斷遞進的歷史序列。

橫向發展則為不同文明間的互動借鑒和揚棄,這主要表現為人類文明的融合與整體性增強。正如馬克思所指出的:“如果俄國資本主義制度的崇拜者要否認這種進化的可能性,那我要問他們:俄國為了采用機器、輪船、鐵路等等,難道一定要像西方那樣先經過一段很長的機器生產發展的孕育期嗎?同時也請他們給我說明:他們怎么能夠把西方需要幾個世紀的發展才建立起來的一套機構(銀行、信用公司等等)一下子就在自己這里建立起來呢?”[4]431

而且,隨著人類文明整體性的逐步發展,必然不斷促進這種互動借鑒和揚棄水平的提高。馬克思指出,“某一個地域創造出來的生產力,特別是發明,在往后的發展中是否會失傳,完全取決于交往擴展的情況。當交往中限于毗鄰地區的時候,每一種發明在每一個地域都必須單另進行;一些純粹偶然的事件,例如蠻族的入侵,甚至通常的戰爭,都足以使一個具有發達生產力和有高度需求的國家處于一切都必須從頭開始的境地。在歷史發展的最初階段,每天都在重新發明,而且每個地域都是獨立進行的。發達的生產力,即使在通常相當廣泛的情況下,也難免遭到徹底的毀滅。……只有當交往成為世界交往并且以大工業為基礎的時候,只有當一切民族都卷入競爭斗爭的時候,保持已創造出來的生產力才有了保障。”[3]107-108

人類文明的橫向發展,大體上可區分為以下四個階段:

采業社會。人類經過早期猿人(能人)、晚期猿人(直立人)、早期智人(尼人)和晚期智人(現代人)四個階段的演變,逐漸分布于亞、非、歐、澳和美洲,此后進入文明時期,氏族、胞族和部落依次產生。有學者指出:“歷史語言學和體質人類學的研究都表明,早在史前時期,人類就形成了一個既有差別又有聯系的整體。”[7]38“原始社會時期各地區間的交換就發生了。在西亞的耶莫和耶利哥新石器時代遺址中,已有產自亞美尼亞的黑曜石和來自伊朗的彩陶;在埃及的巴達里銅石并用時代早期遺址中也發現了從努比亞輸入的孔雀石,從西奈運來的銅和敘利亞輸入的寶石和雪松等。”[8]

農業社會。這是部落聯盟和民族國家以及貴族制、奴隸制、封建制和地主制的先后產生時期。“進入文明社會以后,人類的交往更為活躍。世界最古老的文明:兩河流域蘇美爾文明、尼羅河埃及文明、印度河哈拉帕文明、黃河流域中國文明以及愛琴海克里特文明等可以說是人類各共同體間相互交往的中心。”[8]

工業社會。“世界歷史”的到來,人類社會的交往互動發生了根本性變化。這種變革的基礎,是物質生產中以市場交換為紐帶的商品經濟的競爭取代了以血緣等級為紐帶的自然經濟的特權。工業社會人類文明間的交往互動大體有以下特點:即范圍擴大,間接間歇的交往轉變為直接頻繁的交往;交往內容由局部變成全面,主要是在物質生產、精神生產和政治管理等方面深廣度的深刻變化;交往渠道由陸路轉向海路,同時也標志著人類文明區域中心的轉移。

科業社會。人類跨入以和平競爭為根本手段的新的交往互動階段,文明發展的一體化和整體性深刻變革。社會主義是科業社會交往互動的主體。資本主義的歷史貢獻是對工具理性的張揚以及科學技術和物質生產的發展等,但以自由、平等為核心的價值理性仍然是一種抽象的存在,競爭的極端化導致霸權主義和強權政治橫行。社會主義作為后發現代化國家的必然選擇,肩負人類文明持續發展的使命,在與發達國家的競爭中,維護和平、促進世界共同繁榮和實現跳躍轉型自然成為其內在要求。

由此可見,人類文明的發展本質上是由生產力的發展所決定的縱橫向兩方面相互作用的產物。橫向互動無疑是文明發展的客觀存在,但是我們在考察人類文明的發展時卻未曾予以足夠的重視。跳躍轉型是文明的橫向交往所產生的揚棄創新。通過互動而借鑒和創新,是人類文明發展的又一重要機制。

西歐封建制跳躍農業社會地主制發展時期率先進入工業社會即是互動與借鑒創新的典型。其時,以中華地主制農業文明為主要代表的東方文明發達而成熟,阿拉伯文明則對中世紀西歐封建社會的發展中起了承先啟后的作用。一方面,阿拉伯文明本身就是多種文明相互交流與作用的結果,已經站在農業文明的較高階段。另一方面,其特殊的地理位置,也十分有利于對西歐傳播東方先進的文明。阿拉伯人積極促進了東西方文明的交流。印度的數字、中國的三大發明,大約都是經由阿拉伯人傳到歐洲的。他們翻譯了許多中世紀西歐幾乎無人通曉的希臘文著作。對于希臘文明的傳播,使西歐的基督教文明從落后中逐漸蘇醒過來。[9]385-387馬克思高度評價中國文明的西傳。他說:“火藥、指南針、印刷術——這是預告資產階級社會到來的三項偉大發明。火藥把騎士階層炸得粉碎,指南針打開了世界市場并建立了殖民地,而印刷術則變成新教的工具,總的來說變成科學復興的手段,變成對精神發展創造必要前提的最大的杠桿。”[10]427而新航路的開辟、新世界的發現以及由此導致的世界不同文明之間的碰撞和交流,使西歐人開闊了眼界、解放了思想,推動了近代科學技術的發展和理性文化的形成和發展,這對西方跳躍轉型的促進作用同樣是深刻而深遠的。

正是因為以上諸種外部條件的重要作用,使西歐封建制中斷了向地主制社會的漸進轉變,通過借鑒與創新,經過文藝復興、宗教改革、商業革命、科技革命、工業革命、啟蒙運動和政治革命的一系列嬗變,實現了對農業社會地主制的跳躍發展,率先跨入工業社會。

三、民族國家的主體性與國際競爭

不言而喻,人類文明實現橫向互動與借鑒創新發展的主要載體是民族國家。跳躍轉型的實質是以民族國家為主體

的國際間的競爭互動。有學者認為,西歐這種轉變是以民族與國家為單位展開的,民族主義推動了現代化的發展。[11]10-15而且,我們應進一步認為,民族國家或文明共同體是文明發展的重要載體。發展水平不同和各具特點的文明共同體的產生源于地理環境和文化傳統等的差異。這種文明共同體一般為決定人類社會各個發展階段性質的社會組織。如采業社會中的氏族、胞族和部落,農業社會貴族制、奴隸制、封建制和地主制中的部落聯盟、民族和國家等等。

社會形態跳躍轉型的產生,正是由于人類文明的發展迄今為止仍然是以區域性共同體的形式推進的,由此形成了文明發展的階梯性,從而導致不同區域文明或民族國家間利益的共生與沖突,也使后發文明對先進文明的揚棄發展成為可能。人類文明的發展是先進的民族國家所主導的。但正如有關研究指出的,“世界歷史的進步猶如一場接力賽,在世界歷史的舞臺上,各民族爭先恐后,你追我趕,此起彼伏,推動著世界歷史進程不斷跨上一個個新的境界。先進無常恃,后來者居上。各個富有創造性的偉大民族在世界歷史的長河中也往往各領風騷數百年。可能這才是世界歷史發展的真正圖像。”[12]72這已為人類歷史上無數文明的興衰所證實。究其原因,在于每一種文明模式的產生都是特定的內外部條件的產物,是繼承和借鑒中的創新發展,既有其內在的價值也必然存在自身的局限,不存在任何超歷史的文明形態。

唯物史觀的社會交往、特別是世界歷史理論高度重視不同共同體或民族國家間的競爭互動。馬克思恩格斯指出,民族國家間的關系取決于生產社會化與國際橫向分工的發展水平,“各個民族之間的相互關系取決于每一個民族的生產力、分工和內部交往的發展程度。”[3]68正如有關學者所認為的,“民族發展差異所產生的沖突是西歐近代史的一大主題,但時至今日,這種不平衡又被平衡的發展相對拉平了,民族間的糾紛于是開始平息。正是在這個時候,西歐一體化運動開始,其結果就是今天的歐盟。”[11]15

安東尼奧·拉布里奧拉曾對馬克思關于人類共同體間相互作用的思想作過以下概括:“整個歷史,除非常古老的和我們所不知道的時期以外,是在不同部落和共同體之間,然后是在不同民族和不同國家之間的接觸和沖突的基礎上發展的;換言之,那些對某個社會內部矛盾起決定作用的原因,由于同外部世界的沖突而總是愈來愈復雜。……例如內部困難常常促使某個國家參加外部沖突;有時則相反,外部沖突影響著內部關系的改變。”[13]111因此,跳躍轉型與歷史發展的一般規律是一致的。因為生產力與生產關系的矛盾既表現在民族國家中,也可以在更高的國際層次體現。生產社會化和民族國家間的競爭互動導致社會基本矛盾的國際化。

因此,跳躍轉型的主體是民族國家,不同文明共同體或民族國家間的競爭是人類社會進步以及社會形態跳躍發展的關鍵。唯物史觀認為,階級性和民族性是文明發展的兩大重要特征。民族國家是利益共同體和文明的載體,是人的社會性的內在表現,階級性存在于民族之中,民族性既階級性的一面,也有非階級性一面,民族國家關系本質上是競爭的。階級斗爭是人類歷史的根本動力,民族國家關系是階級斗爭的特殊表現。基于此,鄧小平強調,社會主義應超越意識形態的束縛,“考慮國與國之間的關系主要應該從國家自身的戰略利益出發。……不去計較社會制度和意識形態的差別。”[14]330

中華農業文明“超穩定結構”的裂變及其跳躍轉型即是民族國家間競爭與挑戰的產物。中華地主制農業文明代表著人類農業社會發展的最高成就,如經濟上發達的集約化農業,政治上的中央集權制、科舉取仕的官僚制和文化上的儒家思想等等。她產生的內外部條件在于,豐富充沛的農業資源孕育出早熟發達的農耕文明,幅員遼闊的空間使得這種農耕文明能調節、可持續,而封閉的地理條件則為文明獨立而自由地發展提供了可能,并由此形成以漢民族或華夏族為主體不斷融合周邊少數民族的中華文明,成為人類歷史上源遠流長而又唯一延續下來的文明, 創造了人類文明的奇跡。

但由于西歐民族國家跳躍式率先進入工業社會,并推動人類文明進入“世界歷史”時期,(下轉第31頁)(上接第28頁)民族國家間的競爭與挑戰走向了一個新的階段。西歐資本主義,“由于開拓了世界市場,使一切國家的生產和消費都成為世界性的了。……過去那種地方的和民族的自給自足和閉關自守狀態,被各民族的各方面的互相往來和各方面的互相依賴所代替了,物質的生產是如此,精神的生產也是如此。”[3]276而且,對于不同區域和民族的發展,“正像它使農村從屬于城市一樣,它使未開化的國家和半開化的國家從屬于文明的國家,使農民的民族從屬于資產階級的民族,使東方從屬于西方。”[3]277中華農業文明發展的外部條件由此發生了根本性的變化,其自我漸進發展進程中斷,“超穩定結構”發生裂變,進入新的邏輯發展軌道。其后,在自身所面臨的亙古未有的生存危機中,中華文明爆發出旺盛生命力。她通過漫長而艱苦的探索,繼承、借鑒與創新,不但走上了社會主義道路,而且歷經艱難曲折,到今天已把社會主義與市場經濟以及和諧世界建設統一起來,探索出了一條具有自身特色的發展道路,實現了自身的跳躍轉型。

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[責任編輯:黎 峰]