面向創新型國家建設的科技查新研究

劉加順　丁志祥

摘要：科技查新為保證項目的新穎性提供文獻依據，查新咨詢工作在科技與經濟發展中的作用越來越顯著已成為國家創新體系的重要組成部分，但是，科技查新過程中仍然暴露出諸多問題，必須正視和解決這些問題充分利用科技信息部門的信息資源和檢索手段為建設創新型國家主動提供服務。

關鍵詞：科技查新；創新型國家；信息服務

中圖分類號：G354

文獻標識碼：A

文章編號：1004-0544(2009)09-0076-03

科技查新為保證項目的新穎性提供文獻依據，查新咨詢工作在科技與經濟發展中的作用越來越顯著，已成為國家創新體系的重要組成部分。但是，科技查新過程中仍然暴露出諸多問題一以科研項目的立項和科研成果的鑒定為主，不注重經濟效益，忽視了查新的市場經濟導向、難于服務于企業等。正視和解決這些問題，有利于提高科學研究的自主創新，利用科技信息部門的信息資源和檢索手段，提高查新水平有利于促進創新型國家建設。

一、科技查新的內涵

科技查新是為了避免科研項目的重復立項、客觀評價科研項目、科技成果的新穎性而通過各種檢索手段、檢索工具進行文獻調查研究，并運用綜合分析對比等方法，對科研立項、科技成果、新產品開發、報獎等項目的新穎性提供文獻依據，寫出有依據、有分析對比結論的報告。查新機構必須是具有查新業務資質的信息咨詢機構。查新項目是指被查證(待查證)的科學技術項目。查新點是指需要查證的內容要點。新穎性是指在查新委托日以前查新項目的科學技術內容部分或者全部沒有在國內外出版物上公開發表過。查新報告是指查新機構用書面的形式就其處理的查新事務和得出的查新結論向查新委托人所做的正式陳述。

科技查新的目的是希望查新機構通過查新，證明在所查范圍內國內外有無相同或者類似研究；對查新項目分別或者綜合進行國內外對比分析：根據分析對查新項目的新穎性作出判斷。目前，科技查新適用于科研立項、科技成果鑒定、獎勵和國家(省)級科技新產品的申報，以及經其他有關部門認為需要進行查新的項目，是客觀評價科研立項、科技成果和科技新產品的重要依據。

科技查新的主要手段是檢索，是指從眾多科技文獻中查找并獲取所需信息的過程和方法。檢索方法分為手工檢索和計算機檢索兩種方法，手工檢索是指主要利用手工檢索工具來獲取信息的檢索方法；計算機檢索是指利用計算機來獲取信息的檢索方法。檢索的對象通常包括主題詞、關鍵詞、參考檢索詞。查新檢索手段中，美國DIALOG系統是世界上最早和最大的專業情報檢索系統。也是我國科技界廣泛使用的系統。DIALOG系統擁有600多個數據庫，涉及40多個語種，收錄的信息涉及的專業范圍廣泛。有哲學、社會科學、文化、教育、語言、藝術、傳記、歷史等；有商業、經濟方面的產品、預測、歷史數據等；有數理科學、化學化工、地球科學、氣象、海洋學、生物學、農林、水產、金屬學、機械、儀表、動力工程、電氣、電子、自動化、輕工、建筑、交通、環境科學以及專利、標準……等綜合性學科方面的資料。

科技查新的數據庫主要是指通過各種手段(文字、圖形、公式、代碼、聲頻、視頻、電子等)記錄下科學技術信息或知識的載體。

科技查新的對象主要包括科技成果、基礎理論成果、應用技術成果、軟科學成果、成果完成人、成果使用人、科技成果管理機構、科技成果轉化等。

二、科技查新的現狀

科技查新工作是在我國科技體制改革進程中萌生、發展、不斷壯大的科技信息咨詢工作。1985年，《專利法》實施后，我國一些科技情報機構配合檢索專利文獻開展了專利查新工作。伴隨著專利工作的發展，專利查新檢索已成為國家發明獎評審的必要條件。20世紀80年代后期，各級科研管理部門為了提高科研立項與成果管理及獎勵的嚴肅性、公正性、準確性和權威性，采取了許多措施，制定了一系列管理辦法和規定。但是，隨著科學技術的發展，專業分工越來越細，學科間交叉滲透，專家不可能對所評議的課題和成果及國內外發展都有較深入和全面的了解：而且，出現了某些被評議的課題或成果不能得到客觀、公正、準確的評價的現象。因此，就提出了把“情報評價”引入成果管理程序的要求，以便與專家評議相輔相成。原國家科委于1990年10月印發了《關于推薦第一批查新咨詢科技立項及成果管理的情報檢索單位的通知》。之后，原國家科委分3批公布全國38個科技信息機構為一級查新單位資格。教育部曾于2004，2005年先后對高校系統的43家查新機構進行了統一認證。2003年在國務院決定取消的第二批行政審批項目中，明確規定今后科技部不再對國內科技查新機構的業務資質進行認證。科技部2000年頒布的《科技查新機構管理辦法》已不再具有行政約束力。今后科技查新工作將完全走向市場化。由市場來決定。科學技術部于2000年12月發布了《科技查新機構管理辦法》和《科技查新規范》，標志著我國科技查新工作逐步步入法制化、規范化的軌道。

隨著我國科技體制改革的不斷深入及國家科技創新體系的逐步建立。查新咨詢工作在科技與經濟發展中的作用越來越顯著，已成為國家科技創新體系的重要組成部分，但是。科技查新過程中仍然暴露出諸多問題。服務意識和理念陳舊，缺少引領查新業務發展的理論及宏觀政策；缺少具有前瞻性、戰略性的中長期規劃，產業鏈斷裂；缺少高附加值、高知識含量的高端信息產品。服務標準和質量控制不規范，缺乏統一管理、管理主體不確定、監督機制不健全；沒有統一的考核、評審標準；沒有監督和協調部門。服務環境差、服務機制不靈活，缺少競爭、獎勵和評估機制；計劃經濟色彩濃，市場化意識不強；行業壟斷嚴重，無序競爭；輕社會效益、重經濟效益。服務水平不高，審核制度不健全，缺少查新報告的統一規范和格式：不熟悉新學科、新領域的發展趨勢及進展情況，信息分析、整合能力不高，查新結論過于簡單化、形式化。服務手段落后。信息化發展不平衡、信息資源配置不足、文獻信息支撐力度不夠。缺少大型、權威性的中文數據庫群、一站式檢索系統、專家反饋系統，忽略手工檢索在查新中的補充作用。服務內容和對象單一。缺少創新精神、業務領域有待拓展和延伸；用戶的查新意識淡薄；政府管理部門對查新工作重視不夠。服務人員素質參差不齊、知識結構不合理，缺少高素質復合型人才，隊伍不穩定、繼續教育滯后；不重視人員的業務培訓和考核；資格認定欠缺。

科技查新工作主要以科研項目的立項和科研成果的鑒定為主，不注重經濟效益，一味等待委托人上門，忽視了以市場經濟為導向，以服務企業為目的，從而導致查新工作路子越走越窄。科技查新依靠的是雄厚的物質基礎，但是我國大多數查新機構都需要加強基礎設施建設，查新部門主頁期待更新。網上查新受理委托業務、網上管理系統、虛擬圖書館和數字化圖書館及網絡數據庫建設繼續升級，并接

受社會監督；以館藏文獻目錄等進行查新為基礎轉向為依托：服務手段走向網絡化。查新機構的運行模式也值得探索。是公益型還是非公益型、盈利型?情報單位應當向企業化管理過渡嗎?科技查新機構有必要向獨立的中介機構過渡，但一定要按市場機制運行，由市場供求關系決定嗎?許多問題期待澄清。

從科技查新業務發展趨勢看，查新機構須轉變觀念，樹立市場、競爭和創新意識；科技查新工作應打破行業壟斷局面，開放科技查新市場；取消查新單位的級別限制，使更多的信息中介機構參與查新工作、參與市場競爭：查新機構的類型趨于多元化。擴大科技查新服務領域，探索科技查新工作的增值延伸服務；根據查新機構的學科和專業性質、館藏文獻特點和查新人員的專業知識背景進行查新專業的授權和限制，以綜合性和專業性分別資質認定；業務分工和服務對象趨向于專業化。建立完善的政策法規體系、誠信評估體系及科學完善的規章制度；規定必查數據庫的種類和級別、可選擇參考數據庫的種類和級別：打造品牌服務戰略；行為規范趨于法制化。建立全國性文獻保障體系和信息資源共享系統；開放政府信息資源；加大數據庫產業的建設力度，滿足查新對文獻信息資源的需要；信息資源利用趨于共享化。加強查新人員隊伍建設；吸納懂專業、有專業素質、有敬業精神的人員進入查新隊伍，合理分配人力資源，人才結構趨于高層次化。

三、科技查新與自主創新

建設創新型國家，科技信息情報無疑擔負著越來越重要的職責，這是因為科技信息不僅是獲取科技知識的捷徑，而且還可以幫助科技創新人員避免重復研究，幫助產業界把握創新的方向，優化創新的決策，從而提高創新的效率。

科技查新在建設國家科技文獻平臺，服務國家創新體系中發揮著重要的“思想庫作用。在加強原始創新方面，科技人員一定要增強自信心，不能總看國外做了什么。人家沒有做我們就不敢做。創新型國家至少有這么幾個特點：第一。都把科技創新能力作為主要出發點和立足點；第二，綜合競爭能力強；第三，衡量創新能力的綜合指數高，其中包括在美國、歐洲、日本等主要發達國家登記的發明專利數量、合格工程師、科學家的數量等指標；第四，科技進步對經濟發展的貢獻率一般占到70％以上：第五，對外技術的依存度低。第六，創新型國家的研發投入一般占到GDP的2％以上。建設創新型國家，關鍵的是要提高自主創新能力。自主創新能力主要包括三個方面的內容：第一，原始性的科技創新，它是基礎和源頭；第二，就是關鍵技術的集成創新，把很多技術創新集成在一起，變成一個真正的產品；第三，就是在引進技術的基礎之上。進行消化吸收再創新。科技查新可以為創新型國家在這三條路徑上的運行保駕護航。

科技查新已成為國家科技創新體系的重要組成部分，為科技創新活動提供著重要的信息支撐。科技查新通過相關文獻與查新課題之間的對比、分析與鑒別，從而確定查新課題的新穎性、先進性，是科技創新獲得信息資源的重要途徑，科研人員在立項之前通過查新可以了解國內外研究的動向，少走彎路，避免重復研究。未進行立項查新的課題總是跟著人家走，進行重復研究；還有的項目人在科研上缺乏創新性，具有開拓性或原始創新性研究的項目相當少。最終處于落后與被動，這樣既浪費了寶貴的時間又浪費了有限的經費。科研人員要搞研究需要花費大量的時間查閱文獻，如果通過專業查新人員來查新。就可以節省大量的時間、人力和財力。隨著技術創新對信息的需求更廣、更具專業性和超前性，信息查新的作用就更明顯。

科技查新可以保障國家自然基金項目的持續創新。作為我國支持基礎研究的主渠道之一，國家自然科學基金按照“自主創新、重點跨越、支撐發展、引領未來”的方針，籌劃未來發展，繁榮基礎研究，促進原始創新、集成創新、引進消化吸收再創新三個層次能力的均衡發展與同步提高，為全面提升國家自主創新能力提供有力支撐。科技查新的功能將著力支持科學前沿需求和國家戰略需求“雙力驅動”的基礎研究；克服將基礎研究視同基礎學科研究的誤區，克服將自由探索視為自由選題的誤區；在提高整體水平的基礎上，瞄準科學前沿和國家戰略需要，促進重點領域突破和跨越發展：也有利于堅持尊重科學、鼓勵探索、平等寬容、激勵創新、公正透明、民主和諧的價值取向。

目前，國家為了加強國家創新體系的建設。正在把服務于企業的信息服務體系建設納入我國科技發展的中長期規劃，推動面向企業的信息服務體系建設，科技查新就是企業搜尋信息的最佳途徑。科技查新為企業提供信息服務可以通過搜集報刊雜志，廣播電視，互聯網絡等媒體上的相關信息進行分析。獲取絕大部分所需要的國家政策，市場動態，產業發展等情報，還可通過專利檢索，產品標準和產品樣本查詢，科技查新，技術信息等，通過信用調查報告，行業研究報告，行業協會出版物。政府各管理機構對外公開的檔案、了解有關競爭環境，競爭對手的情況。企業科研人員在進行技術創新開發之前，首先要搜集和掌握國內外有關的科技情報；了解該項技術的歷史、現狀及發展趨勢；前人研究的經驗或失敗的教訓以及目前該技術在國內外的發展水平等等，并將其作為論證的重要依據，這樣才能保證技術創新開發具有生命力、創造性和競爭性。科技查新就是為了幫助企業的科研人員開拓思路、避免技術重復、提高開發效率、保證開發項目的先進性，同時還可以為企業節約大量的時間和經費。

四、通過提高科技查新水平建設創新型國家

通過提高科技查新水平建設創新型國家，需要拓寬查新服務范圍，改進服務方式，為科技創新提供優質服務。要充分利用科技信息部門的信息資源和檢索手段為技術創新提供以下服務：(1)主動服務。主動索取最新信息。收集相關文獻，了解國內外動態，調查開發前景和社會與經濟價值。(2)定題服務。通過廣泛搜集信息，定期向有關部門和企業提供服務；(3)專題服務。在查新工作中，根據科研人員文獻檢索的內容捕捉其科研的動向，及時選定專題進行信息調研，為領導決策和科研人員立項提供快速及時的信息服務。

提高查新人員的業務素質，保證科技查新工作質量。社會的進步，為查新工作提供了發展機遇，同時也對查新人員提出了更高的要求。各級領導部門應加強對查新人員業務素質的培養，使之掌握現代化的信息檢索工具，充分利用各種信息資源，提供有價值的信息。因為，無論是對課題的分析理解、文獻檢索還是對檢出文獻進行分析對比，得出查新結論及撰寫查新報告，直至最終審核，這個過程能否順利開展，都是與查新人員業務素質及工作責任心分不開的。在查新工作中，查新人員不可能掌握各門學科的知識，在科技飛速發展的今天要想確切地找出查新項目的創新點就必須虛心地向委托用戶請教，搞清項目的真正技術關鍵和創新點，這才是查新報告比較分析的重要保證。再則，作為查新人員，制定查新策略是查新工作中的重要環節，也是最能反映查新人員專業水平的工作。檢索策略不同檢索結果也不同。查新人員專業水平的高低會直接影響課題的查全率和查準率。因此，提高查新人員的業務水平，端正其工作態度，提高其責任心是保證科技查新工作質量的關鍵。

提高政府管理部門對查新機構的監管力度，特別是資質認定和質量管理，規范查新機構的業務流程；增強對科技查新的認知度、認同感和重視程度。開發網上專家審核系統；提升服務質量、水平和功能。成立科技查新行業學會(協會)，或由情報學會兼管，使之成為政府部門與查新機構的橋梁和紐帶：強化查新意識：查新機構、查新人員和查新委托人都應增強法律意識，認真領會查新的有關法規，提高自律度。加強縱橫聯合與合作，整合全國和區域信息資源；建立網上信息資源共建共享機制，完善查新支持系統；加快網絡信息化進程，建立科技查新部門主頁，加大文獻信息費用和基礎設施建設的投入，加快數據庫產業發展步伐。調整信息資源布局及結構，開發和建設有特色地方數據庫，保證一次文獻的高滿足率和查新工作的高效率，提供對外交流和宣傳的平臺。

由于我國開展科技查新工作的時間不長，它是隨著我國科技體制改革應運而生的，是一種新型的科技信息工作。人們對科技查新工作的了解還很不夠。這就有必要對查新的涵義、內容以及通過查新取得的社會和經濟效益進行廣泛宣傳，吸引科研部門和企業前來委托查新。因此，科技查新工作要面向社會、面向科技、面向經濟，為科技進步服務，為經濟建設服務，為領導決策服務。在建設創新型國家過程中創造出它應有的效能，使科技查新工作發揮更大的作用。

責任編輯張國強