我國高等學校分類的實證研究

摘 要:高等學校分類標準的選取以高等教育的職能為基本依據;分類基本類型名稱直接以授予學位的層次來命名;分類指標體系的建立以高校行為特征的具體數據為依據。按照以上基本思路，以北京市58所普通學校的具體數據為例，通過運用計算集中度和聚類分析等方法建立高等學校分類指標體系，得到北京市普通高校分類類型的分布和各高校的類型歸屬。

關鍵詞:高等學校;分類;集中度;聚類分析

本文以北京市普通高等學校為例，對我國高校分類問題進行實證研究，目的是為我國高校分類方案的進一步研究提供一些有益的思路，特別是在研究方法上提供一種參考。

一、高等學校分類框架設計的基本思路

對高等學校進行分類，要解決一些理論和技術問題。首先，高等學校分類的關鍵環節之一是解決分類的依據問題，也就是分類標準的設計。其次，在分類的過程中，除了確定分類標準、比較分類對象、進行類別劃分之外，還有一個非常重要的環節就是對劃分出來的每一種類型賦予恰當的名稱，類型名稱可以說是一個分類方案中最具概括性和引人注意的部分。再次，分類標準的選擇和確定是從理論上演繹，還是運用定量的方法來說明，又涉及到一個分類的具體操作方法問題。分類標準的確定、類型名稱的選擇、分類方法的運用都是高校分類框架設計中必須要解決的問題，對這些問題的基本思路如下。

(一)高等學校分類標準的選取以高等教育的職能為基本依據

從某種程度上說，高等學校分類是不可能涉及高等學校各個屬性的，而只能選擇那些表現力較強的、實質性的維度作為分類的標準。高等學校分類標準盡管是多元的，但具有表現力的分類標準的設計應該以高等教育的職能為依據。[1]高等教育的三大職能是培養人才、科學研究和社會服務，但不同高等學校承擔的職能側重點會有所不同。因此，高等學校分類標準選取的基本思路是:依據高等教育的職能，選取能夠描述高校行為特征的指標來對高校進行分類。

(二)高等學校分類基本類型名稱直接以授予學位的層次來命名

在確定高等學校分類類型名稱時，總的原則是盡量使名稱貼切地承載和表達高等學校的類型意義，同時還應該遵循可操作化的原則。高等學校分類類型的命名可以借鑒卡內基高等教育機構分類法，直接以高校所授予學位的層次來命名，基本大類的名稱采用博士型、碩士型、學士型等，然后再根據授予學位的數量及其他因素，對每一大類再進行細分。[2]

(三)高等學校分類指標體系的建立以高校行為特征的具體數據為依據

高等學校分類是從高等學校發展的事實和現狀出發的，類型劃分是基于高等學校之間的比較進行的，所以，只有在掌握了所有被分類高校的詳細資料之后才能做出分類。高等學校分類必須根據高校發展的實際情況，盡可能多地收集高校行為特征的數據，然后通過計算集中度，確定定量分類標準，運用聚類分析的統計分析方法，得到高校分類的結果。根據高等學校的實際數據，運用科學嚴格的統計分析方法來建立分類指標體系，這樣形成的高等學校分類方案才更有說服力、更易于為各方所接受。

二、高等學校分類框架的設計——以北京市普通高校為例

(一)高等學校分類標準的選取

人才培養方面。首先是人才培養的數量和質量。高等學校分類主要是描述性的，而不是價值判斷性的，因此不選取人才培養質量方面的指標，主要選取高校所培養人才的數量、層次、類型方面的指標來進行分類。培養人才的數量可用學校畢業生數、在校生數、招生數來反映。考慮到1999年以后高校連續擴招，近兩年各校各類學生的招生規模開始趨向穩定，畢業生數和在校生數均反映的是前幾年的情況，而且目前我國高校的畢業生率、學位授予率與招生數差別不大，因此，選取招生數作為操作化指標。培養人才的層次操作化為授予學位的層次和數量。我國目前的學位層次有博士、碩士和學士學位三級，相應地授予學位的層次和數量可選取招生的本專科生數、碩士生數和博士生數來反映。培養人才的類型操作化為學科專業類別和數量，即一所高校在我國目前11個學科門類(不包含軍事學)的覆蓋面及招生數量。

科學研究方面。高校的科研水平可由科研課題、科研團隊、科研平臺三方面的指標來反映。高校科研課題的來源是多渠道多方面的。基于收集數據的可靠性和可比較性原則，國家基金課題以資助具有廣泛影響的基礎研究和應用研究為主，高校和科研人員通過競爭方式獲得資助，應該是最具說服力和公信力的。高校承擔的國家自然和社科基金課題數基本可以反映各校從事基礎研究的能力和綜合實力，因此采用該指標來反映北京高校的科研課題水平。高校科研團隊的水平可以用三個因素來表示:學歷(學位)、職稱、榮譽教師數。學歷(學位)反映科研團隊成員的受教育情況，在很大程度上體現了其業務素質和發展潛力，高校專任教師中擁有博士學位的比例可被選用為反映高校科研團隊水平的一個指標。職稱是反映專業技術人員業務成績與能力最重要指標之一，但不同高校在評審職稱的程序和標準方面有很大的差距，致使職稱的含金量有很大不同，該指標不宜被選用。在實際中，榮譽教師的名目繁多，各種榮譽評選的標準不一致，因此這一指標的可操作化比較困難，也暫不選用。因此，本研究選用專任教師中擁有博士學位的比例反映高校科研團隊的水平。目前我國對科研平臺進行評選的類型和名稱，有國家級重點學科、國家重點實驗室、國家工程研究中心、國家人文社科重點研究基地、省部級研究基地和研究中心等等。基于可靠性和可比較性原則，本研究只選用國家重點學科數作為科研平臺的操作化指標。

社會服務方面。從高校社會服務這一職能的含義來看，是指高校與社會各個領域開展全面的合作，直接參與社會經濟、技術、文化等方面的發展與問題的解決。各個高校服務社會的形式是多種多樣的，如直接的技術轉讓、為社區工作提供咨詢服務、與社區進行資源共享等等，這些不同的服務形式難以用定量的指標來統計和進行比較。從目前已有的分類法來看，只有美國卡內基高等教育機構分類法開發了這一維度的分類體系，而且也只是選擇性分類體系，由各個高校自愿參加，并自己提供數據資料。[3]考慮到收集數據的困難，本研究暫不采用高校社會服務職能方面的指標。

根據高等教育的三大職能，可將以上確定的北京高等學校分類的標準概括如下，見表1。

(二)高等學校基本類型名稱的確定

根據授予學位的層次，把北京高等學校初步分為博士型大學、碩士型大學、學士型大學/學院、專科(職業)學院。

近年來，從我國的政府文件到學界論文中，都非常重視研究型大學的建設。“研究型大學”已經成為大家耳熟能詳的一個詞，把它作為一種高校類型，已被廣泛接受。由于歷史地位的特殊性，北京名校云集，在研究型大學建設中，都有北京的高校位列其中。因此，對北京高校進行分類，應該把研究型大學單獨列為一類。

在北京還有一類特殊的高校，學校規模不大，學科專業覆蓋面比較專一，甚至只在某一學科門類招生，學科特色鮮明、學科力量較強，有的居全國之首，在同一專業內可同時招收學士、碩士、博士學位層次的學生。這類學校如果僅根據授予學位的層次和數量把它們分到博士型、碩士型、學士型或專科(職業)學院任一類型里，由于其招生專業和招生數量的特殊性，并不能很好地反映出它們的特色。因此，本研究單獨把這些高校歸為一類，命名為專門學院。

總結起來，北京普通高校的基本類型可分為六種，即研究型大學、博士型大學、碩士型大學、學士型大學/學院、專科(職業)學院、專門學院。

(三)高等學校特征數據的收集和整理

通過對多種可以獲得資料的渠道進行比較以后，主要從北京教育委員會主編的《北京教育年鑒》中獲得數據信息。可獲得的最近一年的《北京教育年鑒》是2008年版，反映的是各個高校2007年度的數據。本研究盡量從一個口徑上得到北京高校全方位的數據，個別學校的個別數據如果找不到，則到高校的網頁主頁上找，或參照和借用其他網站的信息。本研究以下所用數據，如未標明，則表示來源于《北京教育年鑒》(2008)，凡是其他來源的，均會標明。

2007年，北京共有普通高校83所，除去民辦高校和高職院校，在《北京教育年鑒》(2008)的“普通高等學校”條目中，列出了58所普通高等學校的概況信息[4]，主要依據這58所普通高校的數據信息對高校分類進行實證研究。在確定分類指標的過程中，依據高等學校三大職能及其特點，遵循可比較性和可靠性原則，使得操作化分類指標已大大簡化。但在具體收集數據的過程中，其中專任教師中博士學位的比例這一指標數據不能很可靠地收集到，致使這一指標無法采用。本研究最終采用的指標和收集到的數據是博士學位授予數(數據是招生數)、碩士學位授予數(數據是招生數)、本科生招生數、國家基金課題數(1)、國家重點學科數、碩士招生學科覆蓋面(2)、學校規模。

(四)高等學校分類指標體系的建立

如果要得到某一所高校的類型歸屬，必須確定各類指標的定量化標準。本研究首先借鑒馬陸亭采用的計算集中度的方法[5]，同時參考其他分類法的取值構建分類指標體系。

根據可授予學位的層次，初步把北京58所普通高校分為:有博士學位授予權的高校(36所);只招收碩士生和本專科生的高校(15所);只招收本專科生的高校(5所);只招收專科生的高校(2所)。對于5所只招收本專科生的高校和2所只招收專科生的高校，因學校數量不多，不再對它們進行細分。只針對前兩種類型，分別探討其指標體系。

1. 有博士學位授予權的高校(36所)分類指標體系的確定

在36所有博士學位授予權的高校中，主要產生研究型大學和博士型大學兩種基本類型，因此，主要采用博士生培養和科學研究方面的指標，操作化為博士生招生數、國家基金課題數、國家重點學科數三個指標。下面通過計算集中度的方法，初步確定分類的臨界值。

(1)博士學位授予數集中度的計算

2007年，北京有36所普通高校共授予博士學位數9978個，其集中度計算結果如表2所示:前2所高校(占博士學位授予高校的5.6%)培養了約占總數30%的博士生;前5所高校(占博士學位授予高校的13.9%)培養了約占總數50%的博士生;前9所高校(占博士學位授予高校的25%)培養了約占總數70%的博士生;前19所高校(占博士學位授予高校的52.8%)培養了約占總數90%的博士生。說明北京高校對博士生的培養具有很大的集中度。

(2)國家基金課題數集中度的計算

2007年，北京有49所普通高校共申請到國家基金課題2133個，其集中度計算結果如表3所示。前2所高校(占申請到課題高校的4.1%)申請了約占總數40%的課題;前7所高校(占申請到課題高校的14.3%)申請了約占總數70%的課題;前16所高校(占申請到課題高校的32.7%)申請了約占總數90%的課題。說明北京高校申請國家基金課題數具有很大的集中度。

(3)國家重點學科數集中度的計算

2007年，北京有31所普通高校共有國家重點學科349個，其集中度計算結果如表4所示。前2所高校(占有國家重點學科高校的6.5%)約有占總數40%的重點學科;前6所高校(占有國家重點學科高校的19.4%)約有占總數70%的重點學科;前15所高校(占有國家重點學科高校的48.4%)約有占總數90%的重點學科。說明北京高校國家重點學科數具有很大的集中度。

上述三個指標的集中度情況可以揭示出有博士學位授予權高校的層次結構:第一層次，約2-4所高校，各項指標的集中度臨界點為30%-40%;第二層次，約4-7所高校，各項指標的集中度臨界點為60%-70%;第三層次，約10-15所高校，各項指標的集中度臨界點為90%左右;第四層次，約10-15所高校，各項指標的集中度臨界點為后10%左右。

2. 只招收碩士生和本專科生的高校(15所)分類指標體系的確定

在15所只招收碩士生和本專科生的高校中，主要根據碩士招生數和碩士學科覆蓋面兩個指標對其進行細分。借鑒其他分類法中采用取平均值為臨界點的做法[6]，將這15所高校分為兩類，一類是招生數不低于碩士型大學的平均數，且學科覆蓋不低于碩士型大學的平均數;不滿足此條件的則為第二類。

3. 專門學院分類指標體系的確定

在對北京普通高校各項指標進行集中度計算或平均數計算時，發現確實有一些特殊的高校，這類高校小而精，特色鮮明，規模不大，基本只在某一學科門類或相關領域招生，而且同時可以招收學士、碩士、博士學位層次的學生，不適合僅根據授予學位的層次和數量把它們分到博士型、碩士型、學士型或專科(職業)學院任一類型里。對這類命名為專門學院的高校的定義是，至少可以招收碩士學位層次的學生，且碩士招生學科覆蓋最多為3個，且年招生數基本在1000人以下。

通過對北京2007年58所普通高校數據的實證分析，確定的北京普通高校分類類型和標準如下(見表5)。

三、高等學校分類的結果及分布

(一)不同類型高校的分類結果

1. 研究型大學和博士型大學的聚類分析結果

北京普通高校可授予博士學位的大學數量最多，對其的分類最困難。在前面的分析中，確定了把可授予博士學位的大學分為四類，并通過計算集中度確定了臨界點，在此基礎上，再借助聚類分析的方法得到某一高校的分類結果。具體操作如下:

在SPSS13.0輸入數據，選擇的聚類變量是博士招生數、國家基金課題數、國家重點學科數，確定的聚類類型為4類，選擇離差平方和(Ward’s method)聚類法，相似性測度采用歐式距離的平方(Squared Euclidean distance)。通過SPSS聚類分析的輸出結果，可以得出北京36所研究型和博士型大學的分類結果。

2. 碩士型大學的分類結果

從碩士招生數看，最小招生數為30人，最大招生數為411人，平均招生數為160人;從碩士學科覆蓋面看，最小值為1，最大值為6，平均數為3。根據分類標準，碩士招生數在160個以上，且學科覆蓋在3個以上的則為碩士型大學Ⅰ類，不滿足此條件的為碩士型大學Ⅱ類，由此可以得到北京15所碩士型大學的分類結果。

3. 專門學院的分類結果

根據這類高校的定義，可以得到北京9所專門學院的分類結果。

4. 學士型大學/學院的分類結果

北京只從事本、專科教育的普通高校只有5所，根據分類標準，這五所高校則為學士型大學/學院。

5. 專科(高職)院校分類結果

北京只從事高等專科和職業教育的普通高校只有2所，根據分類標準，這2所高校則為專科(高職)院校。

(二)北京2007年58所普通高等學校類型的分布及比例

根據各個基本類型的分類結果，剔除專門學院在其他類型里的重復分類，北京2007年58所普通高等學校類型的分布及比例，見表6。

四、結語

高校分類不只是學術和認識上的理論問題，更是一個實踐問題，也是一個動態發展的過程。我們一方面應當學習和借鑒國外有關高校分類的經驗，另一方面又必須根據我國高校發展的實際情況，建立科學合理的高校分類方案。本文旨在為我國高校分類研究在思路和方法上提供一種參考，因此對以北京市為例的高校分類結果的分析將另文再做討論。

注釋:

(1)數據來源:國家自然科學基金委員會網站和全國哲學社會科學規劃辦公室網站。

(2)數據來源:各個學校的2007年碩士招生專業目錄。

參考文獻:

[1][2]宋中英、雷慶.高等學校分類標準和類型名稱探析[J].高教探索，2009(6):41-45.

[3]http://classifications.carnegiefoundation.org/details/community_engagement.php.

[4]北京市教育委員會編.北京教育年鑒(2008)[M.]北京:開明出版社.2008.237-377.

[5]馬陸亭.高等學校的分層與管理[M].廣州:廣東教育出版社，2004.124-140.

[6]劉少雪，劉念才.我國普通高等學校的分類標準和分類管理[J].高等教育研究，2005(7):40-44.