淺談中國植物新品種的法律保護

摘要:植物是一種純自然科學概念，而植物新品種不僅是一個植物學科學術語，更重要的是一個法律用語。改善現有的植物品種并培育出新品種是現代農業快速發展的重要科技舉措。實施并完善植物新品種保護制度有利于推動育種創新、提高農產品國際競爭力、促進中國農業科技自主創新和農業可持續發展，確保國家經濟安全。自1997年《植物新品種保護條例》頒布后，中國先后頒布了一系列相關配套法律法規，建立起植物新品種保護的基本框架。相關法律法規的完善，使得中國植物新品種保護制度實施取得了顯著的成效，但與發達國家相比，仍存在許多不足之處。因此，應當在借鑒發達國家先進立法經驗的基礎上，完善中國植物新品種的法律保護制度。

關鍵詞:植物新品種;品種權;法律保護

中圖分類號:D912.6 文獻標識碼:A 文章編號:1003-3890(2010)04-0091-05

中國歷史悠久，土地幅員遼闊，氣候類型多樣，植物品種資源豐富。為了進一步擴大中國豐富的植物品種資源，保持生物多樣性的優勢，維護育種者合法權益，進一步提高農業和林業生產的科技含量，有必要分析中國植物新品種保護的狀況，結合國際植物新品種保護的形勢，建立并完善中國的植物新品種法律保護制度。

一、中國植物新品種制度的基本架構

(一)植物新品種與植物新品種權

根據《植物新品種保護公約》(UPOV公約1991年文本)的規定，植物新品種是指已知植物最低分類單元中單一的植物群體，不論授予育種者的權利條件是否滿足，該植物群體可以是以一種特性區別于任何其他植物群體，并作為一個分類單元，其性狀特征經過繁殖不發生變化。從范圍上，它既可以是新育成的品種，也可以是對發現的野生植物加以開發所形成的品種。根據中國《植物新品種保護條例》的規定，植物新品種是“指經過人工培育的或者對發現的野生植物加以開發，具備新穎性、特異性、一致性和穩定性并有適當名稱的植物品種”。

植物新品種權又稱為植物育種者權利，是農業領域的一項重要知識產權。具體而言，其包括:獨占權、許可權、使用權、銷售權、轉讓權。除以上幾種權利外，植物新品種權還包括標記權、排除侵犯權、追償權等。

品種權是植物新品種保護的核心。根據中國《植物新品種保護條例》的規定，植物新品種權“是國家依法授予完成植物新品種育種的單位和個人對其完成的育種所享有的一種獨占權”。因此植物新品種獲得法律保護的首要要件是，人類的技術方案介入到植物新品種的生長過程中。其次，該品種應具有新穎性、特異性、一致性、穩定性和適當的名稱。中國植物新品種分為農業和林業兩部分，分別由農業部和國家林業局負責相應品種權的申請、審查等工作。目前只保護授權品種的繁殖材料，包括籽粒、果實、根、莖、苗、芽、葉等。賦予植物新品種育種者以私有產權，使育種者得到成本補償并得以控制信息的外溢效應，有利于保護植物新品種育種者的合法權益，調動培育植物新品種的積極性與創造力，促進科技興農和中國生物多樣性的發展。

(二)中國植物新品種制度的法律框架

中國植物新品種保護的立法起步較晚。1997年3月國務院發布了《植物新品種保護條例》，正式拉開了植物新品種保護制度建立的序幕。為了適應國內、國際對建立植物新品種保護制度的要求，中國又于1999年加入了UPOV1978年版本，對植物新品種保護采取非專利的形式。加入WTO后，中國開始履行世貿組織《與貿易有關的知識產權協議》(TRIPS協議)①。1999年國家農業部發布了《植物新品種保護實施細則(農業部分)》，隨后出臺了《植物新品種復審委員會審理規定》、《農業植物新品種權侵權案件處理規定》等部門規章。此外，國家頒布的《農業法》、《種子法》、《農作物種質資源管理辦法》也對植物新品種給予保護。與此同時，最高人民法院2000年頒布了《關于審理植物新品種糾紛案件若干問題的解釋》。2007年頒布了《最高人民法院關于審理侵犯植物新品種權糾紛案件具體應用法律問題的若干規定》。至此，中國初步搭起了農業植物新品種法律保護制度的框架。

(三)中國保護植物新品種的執法體系

在執法體系上，中國采取司法保護和行政保護相結合的方式。其中，司法保護包括行政訴訟、民事訴訟和刑事訴訟三種途徑。行政訴訟保護，是指品種權當事人對縣級以上農業行政部門做出的假冒授權品種的決定和省級以上農業行政部門做出的侵權決定，以及對植物新品種復審委員會做出的復審決定和無效決定，審批機關所做出的強制許可決定和強制許可使用費裁決不服時，當事人可向法院提起行政訴訟。民事訴訟保護，是指當品種權的權利被侵犯后，可以不經行政救濟途徑直接向有關中級人民法院提起侵犯新品種權之訴;同時當事人可以向法院提起訴前財產保全或證據保全的請求。刑事訴訟保護，是指品種權的被侵權人有權向公安機關報案或控告，以追究侵權人的刑事責任。行政保護，是指當植物新品種遭遇侵權時，品種權人可以向省級以上農業行政部門申請處理，以此來維護自己的合法權益。與司法保護相比，行政保護具有快捷、簡便的優點，能迅速維權，但是其處理決定不具有終局性，法院的判決才是最終裁決;而且行政機關運用的救濟手段有限，不能決定對品種權人的賠償，司法保護則包括所有救濟手段。作為知識產權的一種，品種權的性質為民事權利，司法保護將是今后植物新品種權保護的一個重要途徑。

二、中國植物新品種制度的成效與問題

(一)中國植物新品種保護取得的成效

1. 農業植物新品種申請數量增勢較快，保護名錄不斷擴大。相關法律法規的出臺，使中國植物新品種的保護事業獲得了長足的發展，品種權申請量增勢迅猛，保護名錄不斷擴大。目前中國植物品種權的年申請量在國際植物新品種保護聯盟(UPOV)中躍居第4位。截至2009年3月31日，中國植物新品種權申請量已達到6348件，其中已授權2312件。從申請單位的性質來看，國內科研院所、企業、個人等申請量占總申請量95%以上，植物新品種權的申請日益受到重視。從植物種類來看，傳統的大田作物依然是申請的主力，申請量接近總申請量的九成。此外，國外企業加大了在中國的品種權申請力度。②

2. 品種權審查、測試體系不斷完善。為保證農業植物新品種保護工作的順利開展，農業部組建了農業植物新品種保護辦公室，負責農業植物新品種的受理、審查及其他有關事務;成立了農業部植物新品種復審委員會，負責審理駁回品種權申請的復審案件、品種權無效宣告案件和新品種更名案件;設立了農業植物新品種繁殖材料保藏中心，負責農業植物新品種繁殖材料的保藏工作;建立了1個農業植物新品種測試中心和14個分中心，負責農業植物新品種特異性、一致性、穩定性的測試工作。在借鑒UPOV新品種DUS測試指南的基礎上，科技人員克服了中國地域遼闊、生態類型復雜給田間測試帶來的困難，研制了42種植物屬或種的DUS測試指南。③

(二)中國植物新品種保護的不足

中國植物新品種保護制度起步較晚，盡管植物品種權申請量在呈逐年增加的趨勢，但與發達國家相比，有以下幾點不足之處:

1. 申請植物新品種權保護的意識不足。由于中國植物新品種保護制度剛剛建立不久，育種單位和個人對植物新品種保護制度尚不完全熟悉，對品種權申請過程不甚了解，對侵權案件的處理還存有疑慮，植物品種權侵權現象嚴重，品種權權利人維權積極性不高。

2. 植物新品種申請保護的品種構成不太合理，申請程序復雜，審查速度較慢。申請植物品種保護的作物主要集中在玉米、小麥、水稻等糧食作物品種上，其他農產品申請數量較少。獲得一項植物品種權的時間，至少也要1~2年，品種授權前測試周期較長，不利于及時保護育種人的合法權益，不適應植物新品種保護的需要。

3. 中國農業植物新品種保護管理體制不健全，行政執法能力不強。行政執法工作中存在農業、工商、公安等多頭執法現象，由于各部門缺乏信息溝通和合作協商，造成品種保護與品種審定脫節。對品種權侵權假冒現象的查處力度不夠，個別地區地方保護主義嚴重。從全國范圍來看，假冒、侵權案件時有發生，對品種權侵權假冒現象的查處力度不夠，影響了育種人育種和品種權申請的積極性。

三、植物新品種國際保護的狀況

(一)《國際植物新品種保護公約》

《國際植物新品種保護公約》是為植物新品種提供具體保護的唯一的國際公約。1957年，法國邀請德國、荷蘭、奧地利等12個國家和保護知識產權聯合國際局、聯合國糧業組織、歐洲經濟合作組織，召開了第一次植物新品種保護外交大會，擬定《植物新品種保護公約》(簡稱UPOV公約)。1961年在法國巴黎召開了第二次外交大會通過了該公約，簽署國家有法國、比利時、聯邦德國、意大利、荷蘭。該公約于1968年正式生效，此后又經過了1972年、1978年和1991年三次修改，目前生效的有1978年和1991年的兩個文本?！秶H植物新品種保護公約》1991年文本與1978年文本相比，將育種者的權利擴大到禁止侵權品種進出口，對育種者的權利的限制性規定更為具體，并擴大了保護范圍，延長了保護期限，同時保護方式也更加多樣化。鑒于中國農業發展水平和知識產權保護程度，中國于1991年加入了1978年文本，成為國際植物新品種保護聯盟的第39個成員國。

(二)部分國家植物新品種保護制度

1. 美國。美國在植物新品種保護發展中形成了比較成熟的保護制度，采取植物專利法、植物新品種保護法和實用專利法三重保護的模式。1930年美國頒布了《植物專利法》，將無性繁殖的植物品種(塊莖植物除外)納入了專利保護范圍，審批機關為美國專利與商標局。1953年，美國國會通過了《實用專利法》④修訂案，并通過三個重要的法院判例逐步確立了植物實用專利的合法地位，⑤對有性或無性繁殖的植物發明都可授予實用專利。1970年，美國頒布《植物新品種法》，對有性繁殖產生的植物品種提供類似于專利的保護，審批機關為農業部植物新品種保護辦公室。作為國際植物新品種保護聯盟(UPOV)成員國，美國于1994年簽署實施UPOV公約1991文本，隨后頒布了修正案，規定允許農民保存受保護的品種的種子，為繁殖目的銷售、交易及與其他農民交換種子。對植物新品種保護的審查是通過書面材料進行實質審查，審查員主要依據申請人提交的新品種描述信息和試驗數據做出是否符合授權條件的判斷⑥，這是美國的一大特色。從整體上看，美國的植物新品種保護強化了育種者利益的保護，規定育種者可選擇植物新品種保護的模式。

2. 日本。1941年，日本公布了《農業種子和種苗法》，這是亞洲第一部植物新品種保護法律。此法規定了種苗注冊制度，對品種優良的植物新品種實行保護。已注冊登記的植物品種的繁殖資料被用作商業目的銷售或第三者使用該品種登記注冊的名稱時必須得到品種所有者的授權或許可。保護期限較為短暫，限定在3~10年。此外，主要的糧食作物(如小麥、水稻、大豆等)都被排除在保護范圍之外。1982年，為了迅速適應農業國際貿易的需要，日本加入了《植物新品種保護公約》1978年文本?？梢哉f，日本對植物新品種的保護意識是很強的。在審查方式上也表現出充分的靈活性。首先，依據申請品種的客觀情況選擇審查方式，其次DUS測試⑦采取田間試驗和定點檢查兩種方式，實際操作過程簡單高效。

3. 印度。大多數發展中國家鑒于《植物新品種保護公約》的高水平保護和側重于保護商業育種者利益的立場，對是否加入UPOV1991年文本持觀望態度。作為人口較多的農業大國，印度采取了兼顧育種者利益和農民利益的植物新品種保護模式。1993年，印度農業部起草了《植物新品種保護與農民權利法》，采用植物品種權的形式對植物新品種予以專門法保護。根據該法，育種者對授權品種享有生產、銷售、使用、進出口專有權。為了防止本國種質資源的流失，保護特有農作物品種，對符合DUS標準的“農戶品種”⑧也予以保護，此外，印度還建立起利益分享機制和生物遺傳資源來源披露制度⑨，這是印度的一大特色。《植物新品種保護與農民權利法》以產權界定的方式保護了育種者的投資和創造性勞動，也使印度農產品的國際競爭力得到提升。

四、完善中國植物新品種制度的建議

(一)強化品種權保護意識，增強品種權保護觀念

加強《植物新品種保護條例》、《種子法》等相關法律法規的宣傳教育，增強公眾對植物新品種保護制度的信賴，充分發揮植物新品種保護積極效應。農業行政主管部門加大查處假冒授權品種和處理品種權糾紛的法律依據和手段、方法，增強主動服務意識。育種單位和育種人應樹立產權意識和自我保護意識，既防止他人侵犯自己的品種權，又避免侵犯他人的品種權。

(二)逐步擴大植物新品種保護范圍，加強新品種保護和品種審定的結合與銜接

促進科學技術創新，加大對植物新品種的研發投入，逐步擴大植物新品種保護的范圍，為越來越多的育種者提供保護空間，避免中國植物種質資源非法流失。在品種保護和品種審定銜接方面，要重點強化對農業行政管理人員的培訓工作，借鑒國際做法，實行品種登記制度。

(三)不斷完善管理制度和體系，加強品種權的行政執法工作

加快科技管理制度的改革，實現由科研計劃和成果管理向以知識產權管理為導向的管理模式的轉變。各級行政執法部門要加強溝通與協商，避免重復執法。加大行政執法力度，整頓種子市場秩序，提高行政執法人員素質，切實保護品種權人的合法權益。打擊植物新品種侵權假冒行為，主要從兩方面著手:其一是司法保護，任何擁有知識產權的公民法人和組織在其擁有的權利受到損害時，都可以向法院提起訴訟申請保護。其二是行政保護，品種權人的權益受到損害時可以向當地農林行政部門申訴。

(四)完善植物新品種保護的信息服務體系

擴充、完善審查、測試數據資源;研制數據加工技術標準與規范，建立品種數據資源自動查詢系統;建立和完善品種權相關信息披露系統，拓寬授權品種實施與產業化渠道;建設國內外品種權信息交換及預警平臺，追蹤研究主要國家、國際組織的立法動向，分析其可能對中國相關研究和產業發展帶來的影響，進行及時預告和預警。

(五)完善植物新品種法律法規

目前中國《專利法》只保護植物品種的生產方法而不保護植物品種，這是不符合時代要求的。通過無性繁殖，任何獨特的和新穎的植物品種，包括培育的變種、異種、胚種和新發現的秧苗，均應取得專利。而有性繁殖方法培育的植物新品種我們可以在《植物新品種保護條例》中做出相應規定給予保護。同時，應盡快將《植物新品種保護條例》上升為《植物新品種保護法》，對植物新品種予以全面的保護。

注釋:

①該協議對農業領域內植物新品種的知識產權保護專門做出規定:WTO成員國應以專利或有效的專門制度，或兩種制度相結合，給植物新品種提供有效保護。

②信息來源:國家知識產權局:http://www.sipo.gov.cn/sipo2008/yw/2008/200808/t20080819_415440.html。

③中國農業植物新品種保護狀況.農業部植物新品種保護辦公室.北京農業信息網:http://www.agri.ac.cn/DecRef/AgriRight/200708/48629.html。

④這里所稱的“實用專利”(utility patent)，是指美國專利法中所規定的外觀設計專利和植物專利之外的普通專利，相當于中國專利法中的發明專利和實用新型。

⑤轉引自李劍:美國植物品種法律保護制度研究，法律適用，2008年第6期。這里的三個案例是指Diamond.Comr.Pats.v.Chakrabarty案、Ex.Parte.Hibberd案、J.E.M AG Supply v. Pioneer Hi-Bred案。

⑥審查過程中，審查員可以要求申請人確認或補充數據，這將要求申請人進行額外試驗。有三種方法可以防止申請人提供假數據:首先申請人必須簽字，這可以作為申請人的保證。其次，如果客戶發現新品種名不副實，可以對其提起訴訟。再次，一些大學對主要作物進行獨立田間試驗并公布作物性狀。如果申請人提供的數據與獨立試驗數據不一致，植物新品種保護辦公室可以對申請者提出質疑。參見崔野韓、陳如明、季建昌《美國植物新品種保護審查制度》，http://www.c-seed.cn/article.php?articleid=3412，2009年3月4日訪問。

⑦DUS測試是指植物新品種測試是對申請保護的植物新品種進行特異性(Distinctness)、一致性(Uniformity)和穩定性(Stability)的栽培鑒定試驗或室內分析測試的過程(簡稱DUS測試)，根據特異性、一致性和穩定性的試驗結果，判定測試品種是否屬于新品種，為植物新品種保護提供可靠的判定依據。

⑧“農戶品種”是指農民在自己農田內傳統種植或發展起來的植物品種，以及農民有著普遍認識的野生親緣植物或田間作物。

⑨利益分享機制和生物遺傳資源來源披露制度，是指植物品種申請人在提交植物品種權時，應該披露育成該品種所使用的種質資源的來源，否則審查機關將拒絕該申請。申請人獲得授權后，審查機關將向公眾公開授權品種的相關信息，任何個人、公司、機構均可向審查機關提交要求利益分享的要求。利益分享申請人要給予提供種質資源的社區農民相應的遺傳資源補償金。

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責任編輯:張增強

責任校對:武占江

On the Legal Protecion on China's New Varieties of Plants

Wang Yancui

(Law School， Hebei University of Economics and Business， Shijiazhuang 050061， China)

Abstract: Plant is a purely natural science concept， but new varieties of plants is not only a botanical scientific terms， but more importantly is a legal term. Improving the existing plant varieties and breeding new varieties are the important science and technology initiatives to the rapid development of modern agriculture. Implementing and improving the system of protection of new plant varieties can help to promote the breeding innovation and improve the international competitiveness of agricultural products， promote China's agricultural science and technology innovation and sustainable agricultural development， and ensure national economic security. Since 1997， \"Regulations on Protection of New Varieties of Plants\" was announced; we has promulgated a series of supporting laws and regulations， protection of new varieties of plants to establish the basic framework. The improvement of relevant laws and regulations made our new plant variety protection system achieving remarkable results， but compared with developed countries， there are still many shortcomings. Therefore， the developed countries should draw on the basis of legislative experience; we should improve the system of new plant varieties in China based on drawing the legislative experiences of the developed countries.

Key words: new varieties of plants; varieties right; legal protection