行業(yè)協(xié)會在應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘中的作用

摘要:應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘要充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用，以行業(yè)協(xié)會牽頭建立一套技術(shù)性貿(mào)易壁壘系統(tǒng)的預(yù)警、應(yīng)對機(jī)制，對下協(xié)調(diào)各會員企業(yè)之間的關(guān)系、保護(hù)會員企業(yè)利益，對上溝通與協(xié)調(diào)與政府有關(guān)部門的關(guān)系，對外代表行業(yè)進(jìn)行貿(mào)易訴訟，建立與國外相關(guān)組織與企業(yè)的溝通。達(dá)到這一效果的關(guān)鍵在于行業(yè)協(xié)會的自身建設(shè)。

關(guān)鍵詞:行業(yè)協(xié)會;技術(shù)性貿(mào)易壁壘;作用

中圖分類號:F741.2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

Discussion on the Functions of Confederation of Trade Union on Replying

Technical Barriers to Trade

GUO Yan-bing

(Business School of Wenzhou University， Wenzhou 325035， China)

Abstract: Confederation of trade union should efficiently fulfill its functions in the course of replying technical barriers to trade and establish a set of warning and response mechanism to deal with technical barriers to trade in order to coordinate the relationship between members enterprises， protect the interests of its members， communicate and coordinate relationship between the relevant governmental instrumentality， perform foreign trade litigation on behalf of the industry， and build up communication between relevant foreign associations and enterprises. For achieving this goal， the primary problem lies in the self construction of confederation of trade union.

Key words:confederation of trade union; technical barriers to trade; function

技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)成為了最重要的一種非關(guān)稅壁壘措施，據(jù)世界貿(mào)易組織統(tǒng)計(jì)，從1995年至2007年5月底，各成員通報影響貿(mào)易的新規(guī)則總量23 897件，其中技術(shù)性貿(mào)易措施16 974件，占總量的71%。技術(shù)性貿(mào)易壁壘也是我國對外貿(mào)易磨擦中數(shù)量最多、最重要，同時也是給我國造成損失最大的非關(guān)稅壁壘形式。商務(wù)部發(fā)布的一項(xiàng)調(diào)查顯示，2006年我國有15.22%的出口企業(yè)受到國外技術(shù)性貿(mào)易措施不同程度的影響;出口行業(yè)遭受直接損失金額達(dá)758億美元，同比增加9.7%;企業(yè)為應(yīng)對國外技術(shù)性貿(mào)易措施所增加的生產(chǎn)成本為262億美元，同比增加20.74%。很明顯，在今后很長的一段時間內(nèi)，技術(shù)性貿(mào)易壁壘將依然是我們要面對的貿(mào)易摩擦的主要形式，我們必須從長遠(yuǎn)的角度考慮問題，尋找一種系統(tǒng)的解決方案，以規(guī)避這種貿(mào)易摩擦，減少由此帶來的損失，促進(jìn)出口貿(mào)易的健康發(fā)展。

一、建立技術(shù)性貿(mào)易壁壘的應(yīng)對機(jī)制

應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘是一個系統(tǒng)工程，要充分調(diào)動政府、企業(yè)和行業(yè)協(xié)會等各方面的力量，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，共同建立起一個系統(tǒng)的預(yù)警、應(yīng)對機(jī)制。要把應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的工作貫徹到日常的工作當(dāng)中去，要在事先、事中、事后的全過程中建立全方位的系統(tǒng)應(yīng)對、解決方案。這種系統(tǒng)解決方案只靠政府、企業(yè)或者行業(yè)協(xié)會單獨(dú)進(jìn)行建設(shè)都是不可能的，必須三方結(jié)合起來才能完成，而在這三個方面中，筆者認(rèn)為行業(yè)協(xié)會應(yīng)該在其中發(fā)揮關(guān)鍵性的作用，從而建立以行業(yè)協(xié)會為中心的預(yù)警、應(yīng)對機(jī)制。

政府在建立技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警、應(yīng)對機(jī)制的過程中應(yīng)起到主導(dǎo)的作用，但政府不能直接組織企業(yè)進(jìn)行反技術(shù)性貿(mào)易壁壘的應(yīng)對活動，而是要為企業(yè)創(chuàng)造一個良好的環(huán)境，為企業(yè)提供必要的服務(wù)。(1)政府要為企業(yè)創(chuàng)造良好的法律經(jīng)濟(jì)環(huán)境，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)的技術(shù)水平和管理水平才是突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的最關(guān)鍵的因素;(2)建立技術(shù)性貿(mào)易壁壘信息服務(wù)系統(tǒng)，威爾遜(2000)[1]認(rèn)為發(fā)展中國家遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的一個重要原因就是信息不通暢，企業(yè)不能及時了解進(jìn)口國技術(shù)性貿(mào)易壁壘的具體規(guī)定及變動信息。因此政府應(yīng)該組織專門力量收集、整理世界各國特別是主要貿(mào)易伙伴國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘信息，并對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點(diǎn)、發(fā)展規(guī)律、趨勢等進(jìn)行分析，定期或不定期向企業(yè)公布，同時應(yīng)該加強(qiáng)對我國企業(yè)應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)進(jìn)行研究，為企業(yè)提供借鑒和幫助;(3)積極采納國際標(biāo)準(zhǔn)，提高國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)水平，實(shí)際與國際標(biāo)準(zhǔn)的接軌，積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制定，將我國具有較高水平和優(yōu)勢的標(biāo)準(zhǔn)向國際標(biāo)準(zhǔn)組織推薦，爭取納入國際標(biāo)準(zhǔn)體系當(dāng)中，同時積極運(yùn)用WTO等國際組織的相關(guān)條款，維護(hù)我國出口企業(yè)的利益;(4)制定國際認(rèn)證制度，建立與國際權(quán)威認(rèn)證機(jī)構(gòu)的互認(rèn)機(jī)制，這是突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重要途徑。

企業(yè)在建立技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警、應(yīng)對機(jī)制過程中應(yīng)起到基礎(chǔ)性的作用。因?yàn)閼?yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的工作說到底是要由企業(yè)或要通過企業(yè)來完成的，是要通過企業(yè)提高技術(shù)水平和管理，使產(chǎn)品達(dá)到進(jìn)口國的技術(shù)要求。當(dāng)然這有兩方面的含義，一是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是合理的，經(jīng)過努力我們能夠達(dá)到的，一是一些不合理規(guī)定或超出我們實(shí)際水平、經(jīng)過努力也不可能達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，對于后者我們就要據(jù)理力爭，必要時可以采取法律手段來維護(hù)自己的利益，也就是要使技術(shù)性貿(mào)易壁壘理性化(張海東，2004)[2]。但應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘是一項(xiàng)費(fèi)時費(fèi)力、成本很高的活動，對于單個的企業(yè)來講往往是難以承擔(dān)的，特別是對于規(guī)模較小的民營出口企業(yè)更是如此。另外應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘還具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，很多企業(yè)可能會產(chǎn)生“搭便車”的機(jī)會主義思想。每個企業(yè)在進(jìn)行應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘時都會進(jìn)行成本收益的計(jì)算，只有當(dāng)技術(shù)性貿(mào)易壁壘帶來的損失大于應(yīng)對的成本的時候他們才會去應(yīng)對，否則寧肯退出這一市場，而如果每個企業(yè)出口量都不大，從而放棄這一市場損失不大或者應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘需要的費(fèi)用比較高時，可能大家就都不會去應(yīng)對了，而即使大家都想應(yīng)對也會造成重復(fù)和浪費(fèi)。因此，在應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘問題上存在著市場失靈的問題，以單個的企業(yè)為單位來應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘是不現(xiàn)實(shí)的，也是不可能的。

由政府或企業(yè)來牽頭建立技術(shù)性貿(mào)易壁壘的預(yù)警、應(yīng)對機(jī)制都是不合適的，因此應(yīng)該由行業(yè)協(xié)會來擔(dān)負(fù)起這一重任。行業(yè)協(xié)會作為本行業(yè)企業(yè)自愿參加的一個組織，目的是維護(hù)和增進(jìn)會員企業(yè)和行業(yè)的利益，建立技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警、應(yīng)對機(jī)制應(yīng)該成為其主要的工作內(nèi)容之一。行業(yè)協(xié)會應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的活動屬于一種“集體行動”，對于這樣具有較強(qiáng)外部性的活動來講，集體行為要比個人行動更有效率(奧爾森，1965)[3]，但這種集體行動也會存在“搭便車”的問題，解決的方法就是將這種產(chǎn)品變成“俱樂部物品”，只向會員企業(yè)提供服務(wù)，只要具備了一定的競爭性和排他性，“搭便車”問題就可以解決(布坎南，1965)[4]。只要應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘所支付的成本小于失去出口市場造成的損失時，行業(yè)協(xié)會和會員企業(yè)就有動力去進(jìn)行應(yīng)對，費(fèi)用可以由各會員企業(yè)平等或歧視性地分?jǐn)偅@樣可以保證每一個會員企業(yè)都能夠從應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘中獲得利益，同時還可以降低成本，取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處。

加入WTO后，政府必須遵循WTO的相關(guān)法律框架，在WTO所規(guī)定的范圍內(nèi)活動和履行自己的職責(zé)，要退出對市場和企業(yè)的直接管理，讓企業(yè)按照市場規(guī)則來進(jìn)行決策和經(jīng)營，這樣在經(jīng)濟(jì)社會的功能和管理方面就會留下一個“真空地帶”，填補(bǔ)這一“真空地帶”的就是各種非政府組織如行業(yè)協(xié)會，而WTO的精神就是要發(fā)揮這些非政府組織的積極作用(宋玉華、胡培占，2004)[5]。我國加入WTO之后，政府職能受到越來越多的限制，行業(yè)協(xié)會的活動空間也就越來越大，因此在應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘方面是可以發(fā)揮越來越大的作用的。

二、行業(yè)協(xié)會在應(yīng)對貿(mào)易壁壘中的作用

應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘是一個全方位、全過程的工作，需要各方面的共同努力，行業(yè)協(xié)會在其中應(yīng)該發(fā)揮關(guān)鍵的組織作用。2001國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會、國家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布了《關(guān)于授予有關(guān)行業(yè)協(xié)會反傾銷反補(bǔ)貼保障措施有關(guān)職能及委托有關(guān)工作的通知》，通知授予有關(guān)行業(yè)協(xié)會的職能包括:(1)負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)本行業(yè)企業(yè)遭受國外反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施調(diào)查的應(yīng)訴工作;(2)負(fù)責(zé)本行業(yè)產(chǎn)品出口價格的協(xié)調(diào)，維護(hù)出口秩序;(3)參與本行業(yè)產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查。委托有關(guān)行業(yè)協(xié)會的工作包括:(1)協(xié)助建立產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警機(jī)制和進(jìn)出口磋商機(jī)制，提出與本行業(yè)有關(guān)的價格承諾的建議;(2)收集、整理、研究本行業(yè)產(chǎn)品在國內(nèi)外反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施案例;(3)報送應(yīng)訴案件進(jìn)展情況及最新動態(tài);(4)負(fù)責(zé)采集、分析和上報本行業(yè)產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警數(shù)據(jù)和動態(tài)情況;(5)協(xié)助開展保護(hù)本行業(yè)安全的宣傳、咨詢及培訓(xùn)工作。具體來講，行業(yè)協(xié)會在應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘過程中的作用主要包括以下幾個方面:

第一，收集相關(guān)信息，建立技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警機(jī)制。行業(yè)協(xié)會應(yīng)該設(shè)立專門的機(jī)構(gòu)或工作人員，搜集整理世界各國特別是貿(mào)易伙伴國本行業(yè)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)信息和技術(shù)性貿(mào)易壁壘的動態(tài)，可以通過政府有關(guān)部門、駐外機(jī)構(gòu)、國外友好行業(yè)協(xié)會和企業(yè)、媒體等獲得這些相關(guān)信息，然后對信息進(jìn)行甄別和篩選，然后定期或不定期向會員企業(yè)進(jìn)行發(fā)布和通報。同時，行業(yè)協(xié)會應(yīng)該建立一個技術(shù)性貿(mào)易壁壘的預(yù)警機(jī)制，聘請相關(guān)專家設(shè)計(jì)和完善一套監(jiān)測指標(biāo)體系，確定預(yù)警的方法和程序，根據(jù)國內(nèi)外情況的變化，一旦發(fā)現(xiàn)監(jiān)測指標(biāo)出現(xiàn)異常變化應(yīng)該適時邀請有關(guān)專家進(jìn)行會商，按照程序及時發(fā)布不同等級的預(yù)警信息，提醒企業(yè)啟動應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的預(yù)案，根據(jù)不同情況采取不同的措施，防患于未然，盡量減少技術(shù)性貿(mào)易壁壘帶來的損失。

第二，對會員企業(yè)進(jìn)行應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘咨詢、培訓(xùn)服務(wù)。行業(yè)協(xié)會不能僅僅是收集信息、進(jìn)行預(yù)警，并且還要對本行業(yè)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘進(jìn)行研究，分析其發(fā)生發(fā)展的規(guī)律，進(jìn)一步演變的方向和趨勢。定期或不定期地對會員企業(yè)開展有關(guān)技術(shù)性貿(mào)易壁壘知識的講座和培訓(xùn)并接受會員企業(yè)的相關(guān)咨詢，轉(zhuǎn)變他們的思想觀念，增強(qiáng)主動防范意識，把應(yīng)對工作貫徹到日常的經(jīng)營管理工作中去，變成其一個重要的組成部分。行業(yè)協(xié)會應(yīng)該在會員企業(yè)建立固定的聯(lián)系人，以保持彼此之間信息溝通方便、快捷，使行業(yè)協(xié)會能夠及時掌握會員企業(yè)的動態(tài)，發(fā)現(xiàn)問題及時給出對策建議。另外行業(yè)協(xié)會還應(yīng)該聘請一定數(shù)量的專家教授作為兼職研究人員或顧問，為行業(yè)協(xié)會和會員企業(yè)提供智力支持。

第三，協(xié)調(diào)會員企業(yè)之間的關(guān)系，組織集體行動。行業(yè)協(xié)會的會員企業(yè)在技術(shù)水平、規(guī)模大小、出口數(shù)量等各方面肯定存在著很大的差異，這樣在應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的過程中必然存在著不同的利益和不同的行為選擇意向。這就要求行業(yè)協(xié)會應(yīng)該出面調(diào)節(jié)各方面的利益，爭取在追求整個行業(yè)利益最大化的同時不損害會員企業(yè)本身的利益，同時還要體現(xiàn)出差別，使各個成員企業(yè)的收益和投入成正比，防止“搭便車”現(xiàn)象的出現(xiàn)。例如可以成立一個應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的基金，可以根據(jù)各個會員企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模或出口規(guī)模或其它標(biāo)準(zhǔn)來認(rèn)繳一定數(shù)量的基金，通過行業(yè)協(xié)會利用基金組織集體行動來應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘，大家共擔(dān)風(fēng)險，共享利益。

第四，組織企業(yè)協(xié)同技術(shù)攻關(guān)，維護(hù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)，保護(hù)創(chuàng)新。應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘最根本的方式還是提高企業(yè)的技術(shù)水平，技術(shù)水平達(dá)到了進(jìn)口國的要求，技術(shù)性貿(mào)易壁壘也就不攻自破了。為了達(dá)到這一目標(biāo)，行業(yè)協(xié)會應(yīng)該在行業(yè)內(nèi)部形成一個保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制，激發(fā)各個企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，如溫州很多行業(yè)協(xié)會就制訂了行業(yè)內(nèi)部的技術(shù)維權(quán)規(guī)定，對本行業(yè)內(nèi)企業(yè)的新產(chǎn)品新技術(shù)進(jìn)行保護(hù)，形成了一種類似“行業(yè)專利”的標(biāo)準(zhǔn)，激發(fā)了會員企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。對一些對行業(yè)發(fā)展有重大影響的技術(shù)，行業(yè)協(xié)會還可以組織全行業(yè)內(nèi)的技術(shù)力量進(jìn)行聯(lián)合攻關(guān)，技術(shù)成果由參與企業(yè)共享。

第五，制訂行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，建立市場準(zhǔn)入機(jī)制，維護(hù)行業(yè)利益。行業(yè)協(xié)會可以根據(jù)本行業(yè)的具體實(shí)際情況來制訂行業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)WTO《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》中的“標(biāo)準(zhǔn)守則”規(guī)定，發(fā)展中國家在制訂技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)時，可以根據(jù)本國的具體實(shí)際情況作一定的變通，在一定范圍內(nèi)可以不采用現(xiàn)有的國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并可以要求發(fā)達(dá)國家在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面不提出與發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資金條件和貿(mào)易狀況等方面不相適應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。我們作為發(fā)展中國家應(yīng)該充分利用這一條款，制訂出符合我國實(shí)際情況的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以維護(hù)本行業(yè)的利益。當(dāng)然我們不應(yīng)該滿足現(xiàn)狀，而是要提出更高的目標(biāo)，努力提高自己的技術(shù)水平和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，積極國際標(biāo)準(zhǔn)。另外行業(yè)協(xié)會還可以對外構(gòu)建技術(shù)性貿(mào)易壁壘，保護(hù)國內(nèi)市場和企業(yè)，這也是應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的手段之一。

第六，對外代表行業(yè)進(jìn)行反技術(shù)性貿(mào)易壁壘應(yīng)訴。如果出現(xiàn)了與國外的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的訴訟活動，可以由涉案企業(yè)單獨(dú)參與訴訟，也可以由行業(yè)的龍頭企業(yè)出面組織一個臨時的團(tuán)隊(duì)來進(jìn)行應(yīng)訴，但這兩種訴訟方式協(xié)調(diào)組織都很困難，要付出較高的交易成本，各個參與者還可以產(chǎn)生訴求不一致，甚至相互矛盾，會給訴訟工作帶來很大的困難，同時籌集應(yīng)訴資金也比較困難。如果由行業(yè)協(xié)會代表整個行業(yè)作為應(yīng)訴主體則可以比較好的解決這些問題，如溫州打火機(jī)行業(yè)協(xié)會應(yīng)對歐盟CR法案就是一個比較成功的例子。

第七，與國外相關(guān)行業(yè)協(xié)會和組織建立聯(lián)系，參與相關(guān)國際活動。行業(yè)協(xié)會還應(yīng)對國外特別是貿(mào)易伙伴國的同類行業(yè)協(xié)會以及其他相關(guān)組織建立聯(lián)系，互通信息，積極參加國際間的學(xué)術(shù)與技術(shù)交流、研討活動，爭取參與相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)的制訂，隨時掌握本行業(yè)的最新動態(tài)。

三、加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會自身建設(shè)

行業(yè)協(xié)會在應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的過程中應(yīng)該發(fā)揮關(guān)鍵作用，但我國的行業(yè)協(xié)會發(fā)展還很不完善，存在著很多問題，其職能的發(fā)揮受到很多限制和制約，目前還不能承擔(dān)起應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重任。而要想實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，就必須深入改革，明確行業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、職能及地位，給其創(chuàng)造發(fā)揮職能的外部環(huán)境，同時行業(yè)協(xié)會也要加強(qiáng)自身的建設(shè)，提高水平，在應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的過程中真正發(fā)揮出應(yīng)用的作用。

(一)行業(yè)協(xié)會的合法性問題

我國行業(yè)協(xié)會在合法性問題上存在著很大不足，這嚴(yán)重影響著行業(yè)協(xié)會功能的發(fā)揮。不解決其合法性問題，行業(yè)協(xié)會就很難在應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘過程中發(fā)揮應(yīng)用的作用。行業(yè)協(xié)會的合法性主要包括社會合法性、法律合法性、行政合法性和政治合法性四個方面(郁建興等，2004)[6]。

社會合法性是一切社會團(tuán)體存在的基礎(chǔ)和權(quán)力的來源，主要來源于三個方面的需要:傳統(tǒng)、慣例和共同利益。由于中國政府目前對社會活動的管制與壟斷還比較強(qiáng)大，社會自治是相對的和有限的，但只要共同利益存在，建立行業(yè)協(xié)會就具有和基礎(chǔ)的合法性。而隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善，行業(yè)協(xié)會作為與國家、市場、企業(yè)和非正式網(wǎng)絡(luò)并行的第五種社會經(jīng)濟(jì)治理結(jié)構(gòu)必將發(fā)揮越來越大的作用。

法律合法性是指社會團(tuán)體由于滿足了相應(yīng)的法律規(guī)則而獲得承認(rèn)，實(shí)際上就是對其社會合法性的一種追認(rèn)和界定。我國在這方面的制度安排是非常落后的，很長時間內(nèi)一直無法可依，到1998才實(shí)施了國務(wù)院的《社會團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》，但直到今天我們還沒有一部針對社會團(tuán)體特別是針對行業(yè)協(xié)會的專門法律，這是極不利于行業(yè)協(xié)會的的健康發(fā)展的，也不利用社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立。

行政合法性是一種形式上的合法性，其表現(xiàn)形式多種多樣，如有關(guān)機(jī)構(gòu)的發(fā)文、領(lǐng)導(dǎo)的同意、機(jī)構(gòu)的符號(名稱、標(biāo)志等)和儀式(授牌、授旗)等。行政合法性是對法律合法性的一種落實(shí)和補(bǔ)充，但在中國卻有非常特殊的意義，甚至在不具有法律合法性時只要具有了行政合法性也可以很好地發(fā)揮作用。所以行政合法性是行業(yè)協(xié)會存在和發(fā)展的根本性的前提條件。

政治合法性是中國特有的，涉及社會團(tuán)體內(nèi)在的方面，是一種實(shí)質(zhì)的合法性。如社團(tuán)和宗旨、活動的意圖和意義等。我國的行業(yè)協(xié)會在合法性上目前還存在著很大的問題，隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善，其社會合法性會越來越強(qiáng)，但立法工作卻大大滯后，這就會在很大程度上限制行業(yè)協(xié)會作用的發(fā)揮，因此我們要盡快出臺有關(guān)行業(yè)協(xié)會的專門立法，明確其成立的條件與方式，規(guī)范其權(quán)利和義務(wù)，使行業(yè)協(xié)會在市場經(jīng)濟(jì)制度建立和完善的過程中發(fā)揮應(yīng)有的作用。

(二)行業(yè)協(xié)會發(fā)揮作用的外部環(huán)境

陳憲等人曾經(jīng)把計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的社會結(jié)構(gòu)定義為“一元二層或一元區(qū)隔”的結(jié)構(gòu)，而把現(xiàn)代工商社會定義為“多元三層”結(jié)構(gòu)(陳憲等，1999)[7]。前一種結(jié)構(gòu)中的“一元”指的是經(jīng)濟(jì)成分基本上是單一的公有制經(jīng)濟(jì)，“二層”是指高層結(jié)構(gòu)的全能國家及其各級政府，以及作為政府基層代理和延伸的低層結(jié)構(gòu)的全能單位(包括所謂的“企業(yè)”);后一種結(jié)構(gòu)中的“多元”指多種所有制經(jīng)濟(jì)成分并存，“三層”中的高層是指以政府為中樞的公共權(quán)力機(jī)構(gòu)，低層是指各類工商企業(yè)和其他產(chǎn)權(quán)主體，而中層則是介于政府與公眾之間的各種社會團(tuán)體、社會中介組織。低層平等、獨(dú)立、自負(fù)盈虧的契約式活動領(lǐng)域?yàn)椤八接颉保邔诱莆展操Y源維護(hù)社會秩序和社會福利的活動領(lǐng)域?yàn)椤肮颉保鳛轭惤M織的社團(tuán)，以社群利益為導(dǎo)向，發(fā)掘和運(yùn)用分散的社會資源，自律性地參與社會管理，作為公權(quán)的補(bǔ)充和制衡，溝通協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系，這一活動領(lǐng)域被稱為“第三域”或“志愿域”。很明顯，得于中層的行業(yè)協(xié)會要想發(fā)揮作用離不開高層和低層的支持和配合，沒有另兩層所形成的良好的外部環(huán)境，行業(yè)協(xié)會的作用就不可能有理想的活動空間。

政府要做的是給行業(yè)協(xié)會松梆，積極培育協(xié)會組織的發(fā)展。盡量減少對市場和企業(yè)行為的干預(yù)，把自己的活動領(lǐng)域局限在公共領(lǐng)域，充分給予社會團(tuán)體這第五種治理結(jié)構(gòu)發(fā)揮作用的舞臺，完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制;將行業(yè)協(xié)會與其他社會團(tuán)體區(qū)分開來，加快對行業(yè)協(xié)會專門立法的進(jìn)程;盡量淡化行政合法和政治合法的重要性，對行業(yè)協(xié)會更多地運(yùn)用法律進(jìn)行約束，使其在法律規(guī)范下活動;減少對待業(yè)協(xié)會的控制，使其真正成為履行契約原則和民主原則的自治組織，能真正成為會員企業(yè)利益的代表者和維護(hù)者。2007年5月國務(wù)院辦公廳曾經(jīng)下發(fā)了《關(guān)于加快推進(jìn)行業(yè)協(xié)會商會改革和發(fā)展的若干意見》，把“政社(團(tuán))分開”和協(xié)會民間化作為推進(jìn)協(xié)會改革的重大措施之一，政社分開是建設(shè)好行業(yè)協(xié)會最關(guān)鍵的因素，只有政府管好政府的事，行業(yè)協(xié)會管好行業(yè)協(xié)會的事，真正理順關(guān)系，行業(yè)協(xié)會才能在應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘過程中發(fā)揮其應(yīng)有的作用。對于企業(yè)來講，最重要的就是要明晰產(chǎn)權(quán)，真正做到自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險，真正按照利潤最大化原則進(jìn)行決策，自由選擇加入和退出行業(yè)協(xié)會組織。

(三)行業(yè)協(xié)會自身功能的完善

當(dāng)前我國的行業(yè)協(xié)會在生存狀況上大致可以分為三種情況:1/3難以維持，1/3勉強(qiáng)維持，1/3發(fā)展的比較好。第一類既無信息功能，更談不上協(xié)調(diào)會員間的集體行動;第二類則功能比較單一，以提供簡單的信息功能為主;第三類或者延伸了政府的可尋租的管制功能，或通過自身的功能創(chuàng)新，在提供信息和協(xié)調(diào)組織方面都贏得了會員企業(yè)的信任，正朝著自治組織方面發(fā)展(余暉等，2002)[8]。這樣的狀況肯定是不能適應(yīng)我國建立和完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的需要，不能適應(yīng)應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘工作的需要的，而要改變這一現(xiàn)狀，除了上面所講的創(chuàng)造良好的外部環(huán)境之外，還需要行業(yè)協(xié)會本身的努力，加強(qiáng)自身建設(shè)，完善自身功能。

第一，行業(yè)協(xié)會要與政府有關(guān)部門和主管機(jī)構(gòu)徹底脫鉤，不能將自己定位為“二政府”的角色，而是要真正成為會員企業(yè)利益的自治性組織，擺正自己和會員企業(yè)的關(guān)系，不能成為企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者和管理者，而是要成為服務(wù)者。要允許會員企業(yè)自由加入和退出協(xié)會。現(xiàn)在我國很多行業(yè)協(xié)會是由原來的政府機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化而來的，這種由政府變相成立的協(xié)會，在一定程度上成為實(shí)現(xiàn)少數(shù)部門和個別人謀取私利的工具，這種現(xiàn)象從上世紀(jì)80年代至今屢禁不止，成為行業(yè)協(xié)會發(fā)展改革的一大痼疾(涂超華，2008)[9]，這種現(xiàn)象必須得到解決，否則不僅不利于行業(yè)協(xié)會的發(fā)展，也會破壞市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善。

第二，要建立健全的內(nèi)部管理制度，民主選舉協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)層而不能由上級機(jī)關(guān)任命，內(nèi)部的決策也要實(shí)行民主，要讓成員企業(yè)有充分的發(fā)言權(quán)，為成員企業(yè)提供一個交流的平臺。從上世紀(jì)80年代后期開始，政府在行業(yè)協(xié)會等各類民間組織的管理上實(shí)行并不斷強(qiáng)化了由業(yè)務(wù)主管單位和登記管理機(jī)關(guān)共同負(fù)責(zé)的所謂“雙重管理體制”，這種體制事實(shí)上把協(xié)會的管理和政府職能部門的權(quán)限及利益聯(lián)系起來，業(yè)務(wù)主管單位作為協(xié)會的主管部門不僅承擔(dān)責(zé)任，更重要的是享有行政權(quán)力。很多行業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)人都是由主管單位任命的，實(shí)際上是把行業(yè)協(xié)會變成了主管部門的附庸。當(dāng)然各地的發(fā)展也是不平衡的，比如溫州的行業(yè)協(xié)會就比較規(guī)范，協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)人都是通過選舉產(chǎn)生的，而協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)人也非常看重這一職務(wù)，在名片上都印在董事長或總經(jīng)理的前面。

第三，要配備專門的人員或成立專門的機(jī)構(gòu)來專門負(fù)責(zé)對應(yīng)各種貿(mào)易摩擦特別是技術(shù)性貿(mào)易壁壘的工作，同時聘請社會上的專家學(xué)者組成顧問智囊團(tuán)，充分利用外腦。

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[8] 余暉.行業(yè)協(xié)會及其在中國的發(fā)展:理論與案例[M].北京:經(jīng)濟(jì)管理出版社，2002.

[9] 涂超華.行業(yè)協(xié)會改革勢在必行[N].中國青年報，2008-07-14.

(責(zé)任編輯:劉春雪)