裝備制造業集群技術創新政策機理分析

摘要:在裝備制造業集群的特征、裝備制造業集群技術創新政策動因分析的基礎上，對裝備制造業集群技術創新政策的作用方式進行深入系統的分析，同時指出裝備制造業集群技術創新政策體系設計的關鍵因素，進而在闡述裝備制造業集群技術創新政策作用機理的同時為裝備制造業集群技術創新政策體系的構建提供參考依據。

關鍵詞:裝備制造業集群;技術創新;政策機理分析

中圖分類號:F019.6 文獻標識碼:B

技術創新將成為決定一個地區、一個行業競爭地位的重要因素，創新成果的廣泛應用、創新所取得的重大突破和巨大發展，將極大地改變地區經濟和社會生活的諸多領域，成為地區社會經濟進步的決定性力量。進入21世紀，知識經濟飛速發展，以信息技術為核心的第四次科技革命浪潮席卷全球，各國紛紛確立“科技立國”的戰略目標，加大制度創新的力度，出臺了一系列優惠政策以引導和促進企業進行技術創新。

我國現已成為裝備制造業大國，但產業大而不強、自主創新能力薄弱、基礎制造水平落后、低水平重復建設、自主創新產品推廣應用困難等問題依然突出。同時，受國際金融危機影響，2008年下半年以來，國內外市場裝備需求急劇萎縮，我國裝備制造業持續多年的高速增長勢頭明顯趨緩，企業生產經營困難、經濟效益下滑，可持續發展面臨挑戰。裝備制造業集群技術創新需要政府給以宏觀的協調和引導，需要政府制定積極有效的政策支持，科學合理的技術創新政策將有利于為裝備制造業集群提供良好的技術創新環境。目前我國雖然已經制定了許多政策法規條例，但有些并不適合裝備制造業集群技術創新的客觀情況，由此可見分析裝備制造業產業集群技術創新政策作用機理具有非常重要的現實意義。

一、裝備制造業集群的特征

裝備制造業是為國民經濟各部門簡單再生產和擴大再生產提供技術裝備的各制造工業總稱，其產品范圍包括機械工業和電子工業中的投資類產品[1]。集群是特定產業中互有聯系的公司或機構聚集在特定地理位置的一種現象。裝備制造業集群，就是指在產業上聯系密切的某一類或幾類裝備制造行業的企業(往往以某一個或幾個核心企業為主導，向上游延伸至零部件、機器和服務等專業化投入的供應商，向下延伸至銷售渠道和客戶，從側面擴展到輔助性產品的制造商等)及相關支撐機構(包括提供專業化培訓、教育、信息研究和技術支持的政府和其它機構)在空間上集聚，形成介于市場和組織之間的一種區域經濟形態[2]。裝備制造業集群除了具有一般產業集群的地理集中性、根植性、彈性專精性等特征外，還具有以下幾方面的特征:

(一) 地方結網性

裝備制造業集群發展實際上是以產業關聯為基礎，以地理靠近為特征，以基礎設施配套、機構完善為支撐條件，以文化融合為連接紐帶的本地化區域網絡，地方結網是其最重要的一個特征。在裝備制造業集群發展過程中產品制造者及原材料供應商之間能夠在較小的地理范圍內進行面對面的交流信息，相互學習并積累其他企業的經驗和技巧，尤其是探討一些難以具體化、系統化的過程，加快了隱性知識的顯性化過程。集群中的企業是成群成組產生的，這些企業有序地結成一張無形的網絡，每個企業完成生產過程的一個或幾個環節，知識和信息在集群企業中傳播和轉移，從而不斷產生和積累新的知識促進集群更好的發展。

(二) 協同競爭性

由于裝備制造業產業關聯度大，協同性強、它的發展將帶動一大批相關產業的發展。因此，協同競爭構成裝備制造業集群發展的一個很顯著的特點，對于地理上分散的產業直接競爭者而言，集群內有著更多的合作和更加激烈的競爭。一方面集群對每個裝備制造企業的技術創新都有影響，它們要合作面對共同的技術發展趨勢，在獲得更好的需求信息和發現共同市場機會的同時提高產品工藝水平。另一方面，從合作成本來看，集群在地域上的接近性能夠降低交易成本，共享基礎設施[2]。而集群內緊密接近的企業由于共同的區位縮短了競爭的過程，加速了相關產業不斷出現新的競爭者，促進了競爭。

(三) 資源共享性

裝備制造業的發展水平反映出一個國家在科學技術、工藝設計、材料、加工制造等方面的綜合配套能力，資源不足是制約裝備制造業生產發展的一個關鍵因素。眾多相互關聯的裝備制造企業聚集在一起，它們可以利用共同的交通、試驗基地等基礎設施，分享共同的信息資源，擁有共同繁榮的專業人才市場，共同吸引資金，互相利用對方的特長。既可以實現資源共享、優勢互補，又能夠克服單個企業資源不足的缺陷。

(四) 創新持續性

裝備制造業集群中大量的配套小企業，處于同一產品價值鏈的不同階段且彼此獨立。它們在有限地理空間中使競爭行為明顯暴露，競爭激烈程度加大，從根本上增加了整個集群向外學習知識的動力，同行之間相互比較競爭壓力可轉化為創新的動力，從而使集群具有創新可持續性[3]。

(五) 核心企業的重要主導性

裝備制造業產業鏈長，集群對產業關聯程度要求高，緊密的產業關聯往往是裝備制造業集群效率的推動器，對于裝備制造業集群的技術創新必須要重視集群內部的產業關聯。裝備制造業集群中的核心企業一般都是大型企業，具有規模優勢，相比較而言，集群中其它配套企業的地位就不十分突出[4]。

二、裝備制造業集群技術創新政策的動因

現代市場經濟是一種以市場調節為基礎，以政府政策調控為補充的經濟體制，在市場經濟發展的各個階段，政府要進行國家與社會事務的管理，政策是必要的手段，沒有政策的干預，就難以保證正常的社會生活秩序。公共政策是人類社會發展到一定階段的產物，屬于調控和管理社會規范體系的一部分，弗里德里奇認為公共政策是在某一特定環境下，個人或政府有計劃的活動過程，提出政策的用意就是利用時機，克服障礙，以實現某個既定的目標，或達到某一既定的目的[5]。

裝備制造業集群技術創新是以市場對裝備制造產業產品的需求為動力，以國家政策的宏觀調控為導向，以良好的國內外環境為保障，以創新性技術供給為核心，以實現特定產業創新為目標的網絡體系。從依托環境的角度考慮，裝備制造業產業集群的技術創新是以國家創新體系為背景，以區域創新系統為支撐，以企業創新系統為基礎，以技術創新系統為保證的創新活動[6]。

在裝備制造業集群技術創新過程中，不僅涉及到機械加工業，還涉及到材料、電子、機械零配件等配套行業，集群企業在技術創新過程中以各個行為主體及不同驅動力之間的相互作用為特征，往往受到某些市場功能、市場活動主體，以及公共氛圍之間相互作用的影響，當這些行為主體在不同驅動力之間相互作用不和諧或不一致時，便會出現協同性缺失，尤其在技術創新前期，會大大增加技術創新后續過程的成本和難度，甚至不能按期創新出滿足要求的產品。

裝備制造業集群技術創新過程中市場雖然能夠管制技術創新的不良后果，在激勵創新方面具有自組織、自我加強的作用，但對于裝備制造業集群技術創新領域來說，市場機制運用競爭壓力促進創新和運用高收益引誘創新并不能從根本上解決技術創新的風險和創新的動力問題，由于市場本身也不可能創造有利于裝備制造業集群技術創新的外部環境而導致市場失靈。為消除和補償裝備制造業集群企業在技術創新中的各種問題，縮短裝備制造業集群技術創新過程中從創新思想的出現到形成相關產品規模化生產的時滯，加快科技成果從潛在生產力到現實生產力的轉化過程政府必須出臺相關的政策予以調節。

三、裝備制造業集群技術創新政策作用方式

研究裝備制造業集群技術創新政策是為了更好的彌補和調節裝備制造業集群技術創新中存在的協同性缺失和市場失靈，即改變裝備制造業產業集群因過短的目光而對技術創新的投入不足。通過創新產、學、研合作計劃和網絡計劃，建立技術創新中介機構，以糾正技術創新過程中的協同性缺失;同時通過加強整個技術創新系統內的互相作用和聯系的網絡，包括加強企業與企業間的技術創新合作聯系、企業與科研機構和高校的創新合作聯系、中介機構在各技術創新主體間的橋梁作用、政府在創新中的產業發展戰略與政策引導作用，以及政府各部門在工作職能上的協調一致和集成[7]。根據以上分析，本文將裝備制造業集群技術創新政策作用方式分為激勵型、引導型、協調型三種。

(一) 激勵型政策作用方式

裝備制造業集群技術創新屬于高投入、高風險的技術經濟活動，發達國家裝備制造業集群技術創新政策主要通過政府財政，激勵裝備制造業集群產業部門多樣化技術創新和研究開發活動。韓國、印度、澳大利亞等國的政策重點是通過財政支出，直接對創新活動給予激勵和支持;美國和不少歐洲國家特別注重發展金融資本市場，通過風險投資對技術創新提供重要的資金來源;英國的政策重點是稅收優惠;日本除注意運用財政支出政策外，還特別注意發揮政策性貸款的作用[8]。在我國，一般情況下金融機構不愿意為裝備制造業集群企業提供技術創新資金，只有改變裝備制造業集群技術創新經濟量的大小，增加政府財政對裝備制造業集群技術創新成果的購買、對技術創新活動的資助及對技術創新活動稅收減免的支出，降低集群企業技術創新活動的成本來發揮政策作用。

2003年10月5日，中共中央、國務院聯合發布11號文件《關于實施東北地區等老工業基地振興戰略的若干意見》，著手實施振興東北老工業基地政策;2007年8月20日，國家發改委提出《東北地區振興規劃》[9]。中央通過出臺政策加大對東北地區裝備制造業集群技術創新的鼓勵。政策指出要以信息化、智能化、集成化為突破口，加快推進裝備制造業產業集群的自主創新能力和系統集成能力，提高重大裝備國產化水平和國際競爭力。

(二) 引導型政策作用方式

為促進科技成果轉化為現實生產力，規范科技成果轉化活動，加速科學技術進步，推動經濟建設和社會發展，我國先后于1996年、2007頒了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》和《中華人民共和國科學技術進步法》兩部國家科技法規，國家建立以企業為主體，以市場為導向，企業同科學技術研究開發機構、高等學校相結合的技術創新體系，引導和扶持企業技術創新活動，發揮企業在技術創新中的主體作用。政府逐步嘗試采用政策的導向作用推動經濟發展，在政策層面體現在公共政策、產業政策、專題政策、高新技術產業政策以及技術創新政策上。

在裝備制造業集群技術創新的形成和發展過程中，政府的角色是促進者和中間人，把裝備制造企業聚集起來，提供支撐性的基礎設施、建立動態比較優勢和有利于集群技術創新的制度，創造一個有效的引導機制以消除創新系統的系統失效。針對裝備制造業集群技術創新，政府通過政策導向弱化行政手段直接干預經濟活動，將重點轉向規范和優化裝備制造業集群技術創新市場的有效競爭，促進集群內生產要素的自由流動。同時，政府在選擇適合集群技術創新的裝備制造企業地區時，綜合考慮當地的資源匹配、環境因素、知識機構關聯、當地機構和群內企業的協同以及當地其它集群的發展態勢等各方面因素，確定當地已經或有潛力建設較為完整的價值鏈，才將裝備制造業以集群的方式進行技術創新。

(三) 協調型政策作用方式

協調型技術創新政策以增強裝備制造業集群技術創新的核心競爭力為出發點，努力使其在競爭中處于強勢地位、占領產業分工中的有利位置和產業鏈中的高端環節，謀求最大的戰略利益。裝備制造業集群技術創新產業關聯度大，同時涉及大量配套行業，在其技術創新過程中集群企業又不得不去處理很多與生產并無直接關系的事務。通過政策協調，在裝備制造業集群技術創新活動的過程中，各種技術創新服務機構可以幫助產業集群加速科技成果的轉讓提供良好的服務，幫助裝備制造業集群技術創新企業提高市場預測和快速反應能力，形成為產業集群技術創新提供支持服務的社會支持體系。政府也充分考慮到裝備制造業產業集群中以知識為基礎的環節服務，構筑公共機構，尤其是技術創新研究機構與產業價值鏈各環節間的有效聯系渠道，鼓勵集群行業協會及研究機構相互聯合，鼓勵高等院校和科研機構向裝備制造產業集群轉移技術創新成果，共同促進集群技術創新，在研究中迸發創新思想，在合作中把創新思想轉化為技術及產品;同時激發集群中各企業相互學習，加快裝備制造業集群技術創新的速度，推動和支持建立公共性的技術創新中心及先進的集群管理服務。

四、技術創新政策體系設計的關鍵因素

裝備制造業集群技術創新政策必須要通過影響集群企業的行為來達到引導、激勵、協調技術創新的目的。裝備制造業集群的特征，決定了裝備制造業集群技術創新過程的復雜性。從政策設計角度來看，將裝備制造業集群技術創新理解為一個復雜的作用過程具有兩方面含義:其一，裝備制造業集群技術創新政策的作用對象從空間上包括各種不同的技術創新參與者，如產品用戶、技術創新的中介機構及科學技術機構;其二，從時間上說，裝備制造業集群技術創新政策的影響范圍涵蓋了整個技術創新過程，而且在技術創新過程中，不同的技術創新階段對于技術創新政策的需求是不同的。從發展的角度看，由于技術創新的每一個環節中都充滿著風險和復雜性，而這種復雜性又決定了技術創新過程中核心問題的不確定，即技術方面的不確定性、市場方面的不確定性、政策環境方面的不確定性。本文認為，裝備制造業集群技術創新政策體系的建立和完善是一個復雜的動態過程，為促進裝備制造業集群技術創新更好的良性循環和發展，消除政策制定實施過程中的障礙，在構建裝備制造業集群技術創新政策體系時應同時考慮以下三方面因素。

(一) 技術行為因素

技術創新面對的是一個不確定性的世界，不確定性的存在既是創新存在的根據，又是創新行為發生的障礙。裝備制造業集群技術創新過程的復雜性決定了技術創新過程中的不確定性理應成為裝備制造業集群技術創新政策體系設計時應考慮的首要因素。技術創新的不確定性主要體現在以下幾個方面:(1)集群企業不易把握如何用既有廣闊發展潛力又能滿足大規模生產的技術語言來表達市場需要;(2)創新能否被市場接受;(3)技術創新收益分配方面的不確定性，即集群企業究竟能夠占有多大比例的創新收益。

(二) 環境因素

裝備制造業產業鏈長，集群對產業關聯程度要求高，在市場經濟條件下，完善的資本市場既可以實現資源共享、優勢互補，又能夠為裝備制造業集群企業籌集技術創新資金，同時也能夠分擔集群內部的風險。然而，在我國資本市場發育還不成熟，不能為集群企業的技術創新活動提供良好的資金支持，分擔風險的功能也相對很弱，阻礙了裝備制造業集群技術創新活動的進行，同時不暢通的風險資本退出渠道也壓制了資金供給者投資的積極性、資本市場中信息不對稱的客觀情況也加大了裝備制造集群企業技術創新的融資成本。

(三) 制度因素

裝備制造業集群技術創新的一個重要特點是具有跨期性質，在某一時期投入的資本在未來才會產生效益。這就意味著，技術創新資本一旦投入后就會成為準固定要素，將在未來的某一時期可能因政策改變而不被保護或鼓勵。如果現行政策不能使未來政府承諾采用某種固定政策保護裝備制造業集群企業技術創新，而且集群企業決策者能夠準確地預期實際情況也會如此，則結果成為一個政府與集群間的理性預期均衡，其中所有的群內企業都會考慮未來政府不承諾采取某種政策的情況。

五、結束語

本文以裝備制造業集群的特征為出發點，分析了裝備制造業集群技術創新政策的動因;根據裝備制造業集群技術創新政策作用方式的不同，分別從引導型技術創新政策、激勵型技術創新政策、協調型技術創新政策三方面進行政策作用方式的系統分析;由于裝備制造業集群技術創新過程中存在著技術方面的不確定性、市場方面的不確定性、政策環境方面的不確定性，指出裝備制造業集群技術創新政策體系設計的關鍵因素即技術行為因素、環境因素、制度因素。從而得出，裝備制造業集群技術創新必須有政策的有利引導、激勵和有效的協調，由于裝備制造業集群技術創新政策體系的龐雜、相關知識涉及之廣，決定了技術創新政策體系的建立和完善是一個復雜的動態過程，政策的實施和制定要充分考慮其影響因素，以促進裝備制造業集群技術創新更好的良性循環和發展，幫助消除政策制定實施過程中的障礙、排除阻力，確保政策的順利實施及政策目標的盡快實現。

參考文獻:

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(責任編輯:陳樹明)