基于知識產權戰略的企業技術創新決策機制研究

摘要:企業的技術創新始于決策，其技術創新決策機制是企業其它機制良好運行的基礎，不同的創新決策機制會對技術創新產生不同的效果。知識產權是企業戰略的重要組成部分，建立基于知識產權戰略的決策機制對企業具有十分重要意義。

關鍵詞:知識產權戰略;技術創新決策機制;廣西企業

中圖分類號:F272.3 文獻標識碼:A

Research on Technological Innovation Decision Mechanism of Enterprise

Based on Intellectual Property Rights Strategy

LUO Jian-hua， LIU Yue-jun

(School of Economics and Management， Changsha University of Science and Technology， Changsha 410076， China )

Abstract:Thetechnologicalinnovationofenterprisesbeginswithdecision， andthemechanismoftechnologicalinnovationdecisionisthebasisof other mechanismofenterprises torunwell. The different innovation decision mechanisms will have various effects on technological innovation. The intellectual property rights istheimportantpartofenterprisesstrategy， sotheestablishmentoftechnologicalinnovationdecisionmechanismbasedonintellectualpropertyrights is veryvital to enterprises.

Key words: intellectual property rights strategy; technological innovation decision mechanism; Guangxi enterprises

企業技術創新決策是指企業作為創新主體，對技術創新過程中涉及到的企業技術創新目標選擇、創新方案選擇、創新戰略選擇、技術選擇、以及創新成功后如何進行營銷與管理等一系列問題做出決定的過程。技術創新始于決策，技術創新決策機制是企業其它機制良好運行的基礎，不同的創新決策機制會對技術創新產生不同的效果。本文在已有的兩種決策機制基礎之上，將從知識產權戰略的角度結合廣西企業實際對基于知識產權戰略的企業技術創新決策機制做些探討。

一、現有技術創新決策機制分析

(一) 技術創新決策機制的基本構成

企業技術創新決策機制由若干個系統組成，其中最基本的有四個部分，即決策者、決策信息、決策模式、決策程序。決策者是對創新過程中一系列問題做出最終決策的決定權擁有者;決策信息是企業在決策前通過各種不同的方式收集到的與決策相關的信息資料;決策模式是指決策過程中的運行原則與運行方式;作為對創新過程中所有事項決策的順序，決策程序在順序上與創新過程緊密相關。

(二) 現有技術創新決策機制

1. 技術導向型決策機制。在這一機制下，決策者認為技術創新是由科學發現和技術發明推動的，研究開發是創新的主要來源，企業自身技術的積累程度和可行性作為決策信息是決策者考慮的主要因素。當企業在某一方面的技術積累領先行業內其它競爭者，并能支撐企業下一步的發展時，企業決策者便會決定進行專門的技術研發立項，最終實現將技術變成產品投放市場，其決策模式如圖1所示。

當技術積累程度符合創新條件時，決策者形成創新決策，由于處于技術領先優勢，決策者往往以自主創新作為創新的方式，在技術部門完成技術研發后，便將技術研發的成果交付生產。因此，在順序上，決策程序與創新的順序是一致的，即先確定技術研發類型、再確定產品類型、最后為確定市場。

2.市場導向型決策機制。有關數據表明，60%-80%的技術創新是由市場需求引發的，決策者以市場對某產品或技術是否存在需求及需求的強烈與否作為創新決策的衡量標準，需求成為決策者創新決策時做考慮的主要因素。其決策模式如圖2。

與技術積累程度相比，決策者更在乎企業的市場占有率，只要某種產品或技術存在市場需求，且又不超出企業目前的技術研發水平，決策者便會做出相關的創新研發決策。因此，決策程序改為先確定市場、再確定技術、最后為產品。

二、基于知識產權戰略的技術創新決策機制

(一)基于知識產權戰略的技術創新決策

作為企業戰略的重要組成部分，知識產權戰略是指企業運用知識產權保護制度，為充分地維護自己的合法權益，獲得與保持競爭優勢并遏制競爭對手，謀求最佳經濟效益而進行的整體策劃和采取的一系列的策略與手段[1]。基于知識產權戰略的創新決策模式建立在上述兩種決策模式基礎之上，既強調前期的技術積累，又注重對市場需求的發掘，更重要的是從一開始就注重知識產權信息這一決策信息的搜集與應用。通過建立企業專利信息搜索系統，對已通過技術可行性和市場需求分析的研發項目進行知識產權信息的全面分析，決策者可以據此對是否做出創新的決策做出更全面的判斷。知識產權管理部門對決策過程的全程參與，使得決策者對決策過程的每一步都能從知識產權戰略的角度重新分配資源。決策模式如圖3所示。

(二)基于知識產權戰略的技術創新決策程序

在基于知識產權戰略決策模式下，企業技術創新決策程序出現一些變化，原因在于其綜合考慮了技術與市場的因素，并引入知識產權戰略全程參與創新決策，使得決策信息流程發生了變化，在創新階段的每一步，知識產權戰略都可以對其施加不同的影響。其決策程序可以概括為(1)根據決策信息確定是否進行技術創新;(2)確定技術創新類型;(3)確定技術創新主體;(4)確定技術創新價值如何實現。 決策程序如圖4所示。

1.確定技術創新與否。在知識產權戰略主導下，企業是否決定進行技術創新取決于企業擬研發的技術有無可能獲得專利權，若無可能則無必要進行研發。對于這種可能性的確定需要企業對相關技術的知識產權信息進行搜索，只有當欲研發的技術屬于第一次研發時，此時的研發才是有效的，否則將陷入重復研發乃至侵權的陷阱。

2.確定技術創新類型。依照技術研發的程度來分可以將技術創新類型分為漸進性技術創新與突破性技術創新。通過對專利信息的分析，企業可以知道競爭對手有關技術或產品的專利分布數，對那些已經被申請了大量專利的技術或產品，企業適宜進行漸進性技術創新，逐步形成自主知識產權，對那些專利保護范圍還不大的領域，則應該進行突破性技術創新，迅速擁有知識產權。

3.確定技術創新主體。在第三階段，企業要確定創新的主體，選擇是自主創新還是聯合創新。通過分析專利情報，可以掌握本企業在技術上是處于領先地位還是落后地位、以及領先或落后的距離。如果企業處于領先地位且領先比較大時，應該采取自主創新的方式，因為這樣就可以獨享形成領導地位時的巨大壟斷利益;如果是處于落后比較遠的距離，則更適合于聯合創新，通過與合作方的聯合，吸取對方的資金與技術優勢并與自己形成互補，達成縮短追趕領先者距離的目的。

4. 確定技術創新價值如何實現。在技術創新決策中最后要考慮的環節是如何實現創新成果價值的問題。一般而言，企業通過壟斷技術所帶來的收益要遠大于將技術轉讓給其它企業所帶來的收益。如果企業選擇壟斷技術，那么專利權就是壟斷技術、控制市場的最佳武器，企業可以充分運用擁有的專利權來獲取競爭優勢，排擠競爭對手。如果本企業在創新過程中消耗了太多的財力資源，即使創新取得成功，也沒有后續力量來進行市場推廣，此時可以考慮將專利技術予以轉讓，獲取企業進一步發展的資金。

(三)三種技術創新決策機制比較與分析

在采用技術導向型決策機制下，企業雖然能夠利用技術優勢在初期占據領先地位，但如果競爭對手在研發投入上持續增加甚至超過自己，一旦在技術研發上有了決定性的突破，企業在技術上的領先地位就會喪失。在采用市場導向型決策機制之下，企業技術創新的特點是企業雖然能很快開發并占領某市場，但也會很容易出現競爭對手，尤其是模仿自己產品的競爭對手，其市場領先優勢也會隨著對手在市場營銷方面的創新與技術研發方面的投資力度加大而逐漸減弱。而企業應用基于知識產權戰略的技術創新決策機制，對于促進技術創新具有極大的意義。在決策之初，企業除了對技術與市場等傳統決策信息進行分析外，還要對技術的專利信息進行搜索與分析，這樣有效地避免了重復研究，保證了創新的正確方向。在決策過程中無論是對創新類型的判斷還是對創新主體的選擇，從知識產權戰略角度做出的選擇更加完善了創新決策的效果。對于創新的最終成果價值如何最大化，基于知識產權戰略的決策機制不只是申請專利或是注冊商標，而是綜合運用專利、商標、壟斷與轉讓等全方位的戰略，這樣對于企業創新成果起到了全面的保障作用，最終促進企業更好的進行技術創新。

三、廣西企業實證研究

(一) 廣西企業技術創新決策中應用知識產權戰略概況

廣西作為全國的后發展地區，近年來企業的知識產權戰略意識有所增強，主要表現為企業單位領導和決策者對知識產權工作有了一定的認識，專利申請逐年增加，配備了專門的專利工作人員，設置了專門的知識產權管理機構。但總的說來，應用知識產權戰略尤其是專利戰略指導技術創新決策工作還未得到應有的重視，表現為未建立并形成科學完備的知識產權管理制度和機制，以新技術和信息化為特征的專利工作支撐體系還不健全或尚未建立。在已完成專利試點工作的廣西第一批29家企業中，已建立企業知識產權管理制度和知識產權工作計劃，設立有專利工作管理機構，并配有專人管理知識產權工作的企業也只有80%。雖然部分企業完成了知識產權機構和制度的建設，但其知識產權工作還處于很初級的階段，只停留于研發結束后申請專利，或者是專利維權工作，對于通過專利的檢索來幫助開發新產品，掌握競爭對手的動態等深層次知識產權工作還認識不足，特別是企業專利戰略的具體研究和運用尚未開展，也沒有把專利工作全面深入貫穿于企業的創新決策、科研開發、生產和經營活動的各個環節之中。在筆者調研的8個廣西比較典型的科技企業當中，應用知識產權戰略來指導企業技術創新決策工作的只有2家，由此可見，廣西企業在應用知識產權戰略來促進技術創新決策和技術創新工作方面，還有很長的路要走。

(二)YUC企業基于知識產權戰略技術創新決策機制研究

YUC是廣西以生產柴油發動機、重型機械設備為主的一家大型企業，近年來在全區申請專利排行榜上一直處于領先地位，對它應用知識產權戰略來指導技術創新決策的研究具有比較典型的意義。在決策階段，首先由市場規劃部對市場進行調研，分析比較將研發的產品，由企業在主管技術方面的最高機構技術決策委員會調集專家進行研討，以確定這種產品的技術前景，以及這種產品的開發性能指標、質量控制成本、和性能可靠性等指標，再由負責知識產權事務的技術與知識管理部對待研發的技術進行知識產權狀況的分析，以確定技術研發的必要性和可行性，最后形成結論，交由主管技術的副總經理進行初步決策，再由董事長和董事會進行討論后決定最終是否立項。

在YUC企業的決策機制當中，技術與市場作為決策信息是決策者首先考慮的對象，但決策者并沒有按照技術導向與市場導向的模式進行決策，而是在技術創新過程中隨著決策的逐步進行，綜合考慮技術、市場的因素，運用知識產權戰略對技術創新的前景、技術類型、研發主體與形式及對創新成果的保護與應用等決策事項進行整體評估與判斷，保證了企業技術創新的正確方向，對創新的資源投入與研發、創新模式選擇、以及技術擴散和創新價值如何最大化都起到了至關重要的作用。

四、結論及建議

本文的基本結論是:企業技術創新決策的做出不僅取決于企業的技術水平與市場需求，也取決于企業對知識產權戰略的意識和運用水平。本文提出了基于知識產權戰略的技術創新決策機制，綜合考慮技術與市場的因素，并從知識產權戰略的角度出發構建決策模式，將決策程序分為是否創新、創新類型、創新主體、創新成果價值實現四個階段，分別說明知識產權戰略在決策程序每一階段對決策施加的不同影響。技術創新始于決策，決策貫穿于創新的全過程，因此，建立基于知識產權戰略的決策機制對企業具有十分重要的意義。

通過對基于知識產權戰略決策機制的闡述，聯系廣西企業實際，本文的啟示在于:

一是要重視企業技術創新能力的培養。企業技術創新能力的高低決定了企業運用知識產權戰略指導創新決策的水平，很難想象一個沒有技術創新能力的企業會有怎樣的知識產權戰略，因此，企業必須不斷提高技術創新能力，尤其是自主創新能力。廣西企業目前總體科研實力并不強，企業做出創新決策更多是考慮市場的需求，自身科研實力有限，如食品業、紙業等，這也限制了它們在知識產權戰略方面的投資。而事實上這些行業還是可以在知識產權戰略上有所作為，至少可以通過加強與知識產權代理機構的聯系對企業產品的商標、商譽等進行全方位的保護和利用。從長遠而言，提升自身技術實力、加強技術研發，并合理應用商標、技術秘密等是其改變競爭力不強局面的主要途徑。

二是要加強企業知識產權戰略意識與能力的培養。隨著企業技術創新能力的增強，企業必須不斷增強自己的知識產權戰略意識，學會運用知識產權戰略來指導創新決策。目前廣西部分企業初步具備運用知識產權戰略的能力，已經在企業設立了知識產權管理機構，但其功能并未得到有效發揮。對決策信息的應用不能只停留于對企業技術水平的分析上，還要使其貫穿于決策過程之中，對于創新主體、創新技術類型等的選擇都可以將其應用于其中。

三是要努力創造應用知識產權戰略指導決策的條件。最后，企業是否具備應用知識產權戰略來指導創新決策的條件，即企業自身的財力是否足以支持企業的知識產權戰略實施這一條件也是十分重要的。畢竟，建立一個專利文獻搜索系統都將是一個十分浩大的工程，沒有財力的支撐是無法實現這一目標的，而是否有足夠理解并應用知識產權戰略的人才將是這一決策機制建立的關鍵。

參考文獻:

[1] 馮曉青.企業知識產權戰略[M].北京:知識產權出版社， 2003:83-85.

(責任編輯:石樹文)