貨物貿(mào)易\\服務(wù)貿(mào)易與技術(shù)貿(mào)易發(fā)展趨向

摘要:通過(guò)對(duì)世界貨物貿(mào)易、世界服務(wù)貿(mào)易和國(guó)際技術(shù)貿(mào)易這三者的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行對(duì)比分析，考察三者在貿(mào)易自由化方面的關(guān)系，認(rèn)為技術(shù)貿(mào)易自由化的阻力是技術(shù)貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易中最小的，且發(fā)展最快;服務(wù)貿(mào)易自由化的阻力又小于貨物貿(mào)易自由化的阻力，其發(fā)展速度快于貨物貿(mào)易，并據(jù)此提出我國(guó)應(yīng)采取的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞:貨物貿(mào)易;服務(wù)貿(mào)易;技術(shù)貿(mào)易;貿(mào)易自由化

中圖分類號(hào):F710 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

世界貿(mào)易組織是推進(jìn)貿(mào)易自由化的最大國(guó)際組織，《多邊貨物貿(mào)易協(xié)議》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》和《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》等及其附件構(gòu)成 WTO 的三大支柱，這三大貿(mào)易規(guī)則體系分別約束和規(guī)范了所有成員方的貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易行為。廣義地看技術(shù)貿(mào)易屬于服務(wù)貿(mào)易范疇，但是由于技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用，技術(shù)貿(mào)易在國(guó)際貿(mào)易中也就有了它特殊的地位。烏拉圭回合貿(mào)易談判專門締結(jié)了一個(gè)很大程度上促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易的“與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議”，《中國(guó)商務(wù)指南》也特別指出技術(shù)貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和商品貿(mào)易一起構(gòu)成中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的3種形式。

近年來(lái)技術(shù)貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易均得到了飛速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)學(xué)界、各國(guó)際組織及各國(guó)政府為三者的貿(mào)易自由化做出了較大努力，三者之間的關(guān)系，尤其是三者間貿(mào)易自由化的關(guān)系已經(jīng)成為新的研究對(duì)象。本文擬對(duì)技術(shù)貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易自由化的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行對(duì)比分析，考察三者在貿(mào)易自由化方面的關(guān)系，以及根據(jù)中國(guó)的具體情況提出政策建議。

一、技術(shù)貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、貨物貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀

1.世界貨物貿(mào)易自由化現(xiàn)狀。世界貨物貿(mào)易出口額1980年為2萬(wàn)億美元，1990年為3.5萬(wàn)億美元，到2005年突破10萬(wàn)億美元，2008年已經(jīng)達(dá)到15.78萬(wàn)億，1980至2008年共增長(zhǎng)了近7倍。盡管服務(wù)貿(mào)易迅速發(fā)展是世界經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的重要趨勢(shì)，但貨物貿(mào)易至今仍主導(dǎo)著世界貿(mào)易，2008年世界貨物貿(mào)易出口額是服務(wù)貿(mào)易出口額的4.23倍。據(jù)世貿(mào)組織研究報(bào)告，2009年世界貿(mào)易額預(yù)計(jì)下降9%，為二戰(zhàn)后最大降幅。但隨著本次國(guó)際金融危機(jī)的陰影逐漸消失，以及新產(chǎn)品新技術(shù)的不斷開(kāi)發(fā)，從長(zhǎng)期看，貨物貿(mào)易總額仍將增長(zhǎng)。

貨物貿(mào)易在資本主義制度形成之前就早已經(jīng)存在，但其自由化之路比較曲折。關(guān)貿(mào)總協(xié)定在近50年的多邊談判后，最終形成了以《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》(簡(jiǎn)稱《GATT1994》)為核心、由其他12項(xiàng)與貨物貿(mào)易相關(guān)的配套協(xié)議構(gòu)成的多邊貨物貿(mào)易規(guī)則體系。在1995年后，GATT成為新的WTO協(xié)議的一部分。這一體系涉及到WTO框架內(nèi)除了服務(wù)貿(mào)易以知識(shí)產(chǎn)權(quán)之外的所有其它貨物貿(mào)易領(lǐng)域，是迄今為止最龐大、最全面、最系統(tǒng)的一套貨物貿(mào)易多邊規(guī)則，不僅它約束和規(guī)范了所有成員方的貨物貿(mào)易行為，并推動(dòng)著世界貨物貿(mào)易自由化的進(jìn)程。

傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易壁壘主要是為了防止外國(guó)貨物的進(jìn)口對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)造成沖擊，保護(hù)本國(guó)的生產(chǎn)和就業(yè)。這主要是基于經(jīng)濟(jì)利益的貿(mào)易保護(hù)，在可以預(yù)見(jiàn)的將來(lái)，它都可能對(duì)世界貿(mào)易產(chǎn)生重要影響。近年來(lái)產(chǎn)生的新貿(mào)易壁壘，包括技術(shù)壁壘、綠色壁壘和社會(huì)壁壘等新型非關(guān)稅壁壘，它們更多地著眼于商業(yè)利益以外的東西，主要考慮商品對(duì)于人類健康、安全以及環(huán)境的影響，體現(xiàn)的是社會(huì)利益和環(huán)境利益。隨著新貿(mào)易壁壘的出現(xiàn)和發(fā)展，貿(mào)易壁壘正在發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化。傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘逐漸走向分化，其中的關(guān)稅、配額和許可證等貿(mào)易壁壘逐漸弱化，而反傾銷等傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘則在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)繼續(xù)存在并有升級(jí)強(qiáng)化的趨勢(shì)。以技術(shù)壁壘為核心的新貿(mào)易壁壘將長(zhǎng)期存在并不斷發(fā)展，將逐漸取代傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘成為國(guó)際貿(mào)易壁壘中的主體。不過(guò)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家和以WTO為首的各個(gè)國(guó)際貿(mào)易組織長(zhǎng)期以推行貿(mào)易自由化為己任，因此可以預(yù)期自由貿(mào)易仍將是長(zhǎng)期趨勢(shì)。

世貿(mào)組織近年來(lái)對(duì)傳統(tǒng)的貨物關(guān)稅壁壘實(shí)施了更加嚴(yán)厲的限制措施，許多國(guó)家尤其是在國(guó)際貿(mào)易中占主導(dǎo)地位的發(fā)達(dá)國(guó)家，紛紛采用各種新的貿(mào)易保護(hù)主義措施，主要做法是濫用世貿(mào)組織關(guān)于反傾銷、反補(bǔ)貼規(guī)定，設(shè)立環(huán)境壁壘和技術(shù)壁壘，使得國(guó)際貨物貿(mào)易的壁壘不斷翻新，這也使得貿(mào)易摩擦也越演越烈。根據(jù)世界貿(mào)易組織公布的歷年統(tǒng)計(jì)數(shù)字，1995年至2008年，全球共發(fā)起反傾銷調(diào)查3 570起，綜合來(lái)看印度、美國(guó)、歐盟是WTO中提起反傾銷訴訟最多的三個(gè)成員。反傾銷是主要經(jīng)濟(jì)體特別是發(fā)達(dá)國(guó)家最常用的貿(mào)易保護(hù)工具，但值得一提的是發(fā)展中國(guó)家也逐漸懂得利用反傾銷來(lái)保護(hù)本國(guó)的某些行業(yè)免受外國(guó)產(chǎn)品低價(jià)傾銷的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，如印度、中國(guó)等。1995年至2008年，全球共發(fā)起反補(bǔ)貼調(diào)查216起。1995年至2008年，WTO成員發(fā)起的保障措施為182起，保障措施成為發(fā)展中國(guó)家常用的貿(mào)易保護(hù)工具。1995年至2007年底，世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制共計(jì)受理369個(gè)案件，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)關(guān)貿(mào)總協(xié)定時(shí)期的總和;發(fā)布了142個(gè)專家組報(bào)告、84個(gè)上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告和30 000余頁(yè)的裁決報(bào)告。其中大約45%的案件由歐、美發(fā)起。[1]總的來(lái)看，近年來(lái)全球貿(mào)易救濟(jì)立案趨于緩和，但2008年以來(lái)又有所回升，隨著由于金融危機(jī)的來(lái)襲，貨物貿(mào)易摩擦有加劇之勢(shì)。

2. 世界服務(wù)貿(mào)易自由化現(xiàn)狀。推行服務(wù)貿(mào)易的自由化，可以追溯到20世紀(jì)50年代，歐洲經(jīng)合組織在成員國(guó)間推行并完善《無(wú)形貿(mào)易自由化法案》。20世紀(jì)后半期，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，在以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)民經(jīng)濟(jì)中，服務(wù)產(chǎn)業(yè)地位日顯重要，其產(chǎn)值遠(yuǎn)高于其它產(chǎn)業(yè)。20世紀(jì)70年代以來(lái)，美國(guó)貨物貿(mào)易逆差越來(lái)越大，而服務(wù)貿(mào)易情況卻相反，美國(guó)的服務(wù)貿(mào)易對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)際收支平衡的作用也日漸重要。因此，美國(guó)政府希望國(guó)際服務(wù)貿(mào)易也有一個(gè)類似GATT的多邊協(xié)定，推行國(guó)際服務(wù)貿(mào)易自由化，以保證和擴(kuò)大由服務(wù)貿(mào)易帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益。其他發(fā)達(dá)國(guó)家，特別是歐共體國(guó)家的服務(wù)產(chǎn)業(yè)也有相當(dāng)高的發(fā)展水平，因此也積極響應(yīng)并開(kāi)展談判。各方經(jīng)過(guò)8年艱苦談判以及妥協(xié)和讓步，于1994年達(dá)成了共分3個(gè)部分、29個(gè)條款和8個(gè)附件的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(簡(jiǎn)稱GATS)，1997年WTO又相繼達(dá)成《全球基礎(chǔ)電信協(xié)定》、《信息技術(shù)協(xié)定》和《開(kāi)放全球金融服務(wù)市場(chǎng)協(xié)定》三項(xiàng)協(xié)議，為服務(wù)貿(mào)易自由化的發(fā)展打下了良好基礎(chǔ)。

隨著各國(guó)服務(wù)業(yè)的不斷發(fā)展，服務(wù)貿(mào)易在國(guó)際貿(mào)易當(dāng)中的地位不斷上升。服務(wù)貿(mào)易出口額1980年為3 650億美元，1990年為0.95萬(wàn)億美元，到2000年達(dá)到近1.5萬(wàn)億美元，2008年已經(jīng)達(dá)到3.73萬(wàn)億，1980至2008年共增長(zhǎng)了超過(guò)10倍，大于同期貨物貿(mào)易的增長(zhǎng)不足7倍，服務(wù)貿(mào)易出口平均增速大于貨物貿(mào)易平均增速。在此次國(guó)際金融危機(jī)影響下，隨著全球FDI的下降，預(yù)計(jì)服務(wù)貿(mào)易也將有所下降。但隨著未來(lái)世界經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，第三產(chǎn)業(yè)在越來(lái)越多的國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中將占據(jù)主導(dǎo)地位。因此可以預(yù)期，未來(lái)服務(wù)貿(mào)易出口仍將快速發(fā)展，而且隨著世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的持續(xù)調(diào)整，在一定時(shí)期內(nèi)，服務(wù)貿(mào)易平均增速都將大于貨物貿(mào)易平均增速。

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起，20世紀(jì)80年代以來(lái)的新興服務(wù)行業(yè)不斷出現(xiàn)，服務(wù)品種不斷增加，世界服務(wù)貿(mào)易的內(nèi)容日趨擴(kuò)大，部門結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻的變化，逐漸由傳統(tǒng)的以自然資源和勞動(dòng)密集型為基礎(chǔ)的服務(wù)貿(mào)易(運(yùn)輸、旅游)轉(zhuǎn)向知識(shí)、技術(shù)密集型或資本密集型的現(xiàn)代服務(wù)貿(mào)易(信息、電訊、金融、保險(xiǎn)等)[1]。在世界服務(wù)貿(mào)易出口構(gòu)成中，1980年運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易占36.8%，旅游服務(wù)貿(mào)易占28.4%，其他服務(wù)貿(mào)易①占34.8%。到2008年，運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易占比下降到23.6%，旅游服務(wù)貿(mào)易下降到25.2%，而其他服務(wù)所占的比重則上升到51.2%，上升了16.4%。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，隨著新的科技、信息浪潮的推動(dòng)，其他服務(wù)的增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)超過(guò)在服務(wù)貿(mào)易中一直占比重較大的運(yùn)輸和旅游等傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易部門?？梢灶A(yù)見(jiàn)，隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，服務(wù)創(chuàng)新活動(dòng)將更趨活躍，服務(wù)產(chǎn)品的資本、技術(shù)和知識(shí)密集程度將進(jìn)一步提高，服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)向知識(shí)、技術(shù)密集化方向發(fā)展的趨勢(shì)將進(jìn)一步確立。

許多服務(wù)業(yè)部門，如通訊、電力、金融、交通運(yùn)輸?shù)葘儆谝粐?guó)經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵部門，為了保證一國(guó)經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立性，并保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)或就業(yè)等，一些國(guó)家政府將考慮實(shí)施貿(mào)易壁壘。另外，從政治、文化上的考慮，教育、新聞、娛樂(lè)、影視、音像制品等服務(wù)部門屬于意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域，任何國(guó)家的政府都希望保持本國(guó)在政治、文化上的相對(duì)獨(dú)立性，反對(duì)外國(guó)文化的大量入侵，因此可能對(duì)這些部門進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)。由于跨國(guó)商業(yè)存在是在服務(wù)貿(mào)易的進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，聘請(qǐng)的員工多為本國(guó)人，它一定程度上有助于進(jìn)口國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和就業(yè)的增加;境外消費(fèi)主要包括國(guó)際旅游等，在服務(wù)貿(mào)易中所占比重一般在1/3左右，由于旅游市場(chǎng)的開(kāi)放一般都是對(duì)等的，即互相開(kāi)放市場(chǎng)，互利互惠，境外消費(fèi)通常能拉動(dòng)貿(mào)易各國(guó)的餐飲、旅游等行業(yè)，因而一般都對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和就業(yè)有利。因此服務(wù)貿(mào)易自由化也具有重要的積極意義。另外，由于發(fā)達(dá)國(guó)家服務(wù)業(yè)比較發(fā)達(dá)，在服務(wù)貿(mào)易出口中居于主導(dǎo)地位，為了掃清存在于服務(wù)貿(mào)易的壁壘，便利其打開(kāi)世界服務(wù)市場(chǎng)，發(fā)達(dá)國(guó)家多倡導(dǎo)開(kāi)放服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，以及實(shí)行服務(wù)貿(mào)易自由化?？傮w上看，服務(wù)貿(mào)易自由化的動(dòng)力強(qiáng)于貨物貿(mào)易。

服務(wù)貿(mào)易壁壘主要包括資本移動(dòng)的壁壘、自然人移動(dòng)的壁壘、服務(wù)產(chǎn)品移動(dòng)的壁壘、信息移動(dòng)的壁壘、經(jīng)營(yíng)的限制等，與商品貿(mào)易相似，服務(wù)貿(mào)易壁壘也大體劃分為關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘兩大類，但鑒于服務(wù)貿(mào)易不易征收關(guān)稅的特殊性，各國(guó)紛紛采取隱蔽的非關(guān)稅壁壘措施保護(hù)本國(guó)的服務(wù)業(yè)，因此非關(guān)稅壁壘在服務(wù)貿(mào)易中占有更重要的位置。如政府通過(guò)制定不利于外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者的標(biāo)準(zhǔn)制度對(duì)外國(guó)服務(wù)提供者的進(jìn)入和在境內(nèi)從事服務(wù)活動(dòng)設(shè)置障礙;政府在安排服務(wù)支出時(shí)，優(yōu)先考慮支持本國(guó)企業(yè);政府對(duì)本國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口實(shí)行隱蔽性的補(bǔ)貼、減免稅等，以使得本國(guó)服務(wù)業(yè)在國(guó)內(nèi)及國(guó)際服務(wù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于有利的地位。與貨物貿(mào)易不同的是，發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)在服務(wù)貿(mào)易上的優(yōu)勢(shì)更加明顯，為了掃清存在于服務(wù)貿(mào)易的壁壘，便利其打開(kāi)世界服務(wù)市場(chǎng)，它們率先削減了本國(guó)服務(wù)貿(mào)易壁壘。目前，歐美在通訊、金融、交通運(yùn)輸、教育、娛樂(lè)等等方面都持較為開(kāi)放的政策。發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)GATS的總體承諾水平較高，對(duì)全部149種具體服務(wù)活動(dòng)的承諾百分比高達(dá)64%[2]，但是發(fā)達(dá)國(guó)家在自然人移動(dòng)方面設(shè)置了較高限制。發(fā)展中國(guó)家隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，希望更多的融入世界，總體趨勢(shì)也是逐漸開(kāi)放服務(wù)業(yè)。應(yīng)該說(shuō)服務(wù)貿(mào)易的開(kāi)展晚于貨物貿(mào)易，但是服務(wù)貿(mào)易自由化的速度要高于貨物貿(mào)易。

3.國(guó)際技術(shù)貿(mào)易自由化現(xiàn)狀。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為國(guó)際技術(shù)貿(mào)易自由化提供了保障，國(guó)際社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)首先從工業(yè)產(chǎn)權(quán)開(kāi)始。1883年，《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》(巴黎公約)拉開(kāi)了在世界范圍對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予法律保護(hù)的序幕，之后相繼簽訂一系列有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)議，包括《商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)馬德里協(xié)定》、《工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)國(guó)際保護(hù)海牙協(xié)定》、《專利合作條約》、《世界版權(quán)公約》等等。1974年，聯(lián)合國(guó)成立了世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際糾紛案件仍頻頻發(fā)生，且久拖不決，這促成了WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括對(duì)冒牌貨貿(mào)易的協(xié)議》(TRIPs)的產(chǎn)生。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度通過(guò)保護(hù)智力成果權(quán)人的權(quán)益，調(diào)整技術(shù)貿(mào)易中供方和受方之間的利益關(guān)系，從而保護(hù)和促進(jìn)國(guó)際技術(shù)市場(chǎng)、信息市場(chǎng)和科技人才市場(chǎng)的公平、有序競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)日益國(guó)際化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為國(guó)際貿(mào)易的熱點(diǎn)，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易較之一般商品貿(mào)易在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中所占比例將越來(lái)越大。

技術(shù)貿(mào)易是以技術(shù)作為交易對(duì)象的買賣，技術(shù)買賣又是以技術(shù)轉(zhuǎn)讓作為前提。這種轉(zhuǎn)讓在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下是新技術(shù)得以擴(kuò)散的一條重要途徑，也是各國(guó)政府大力提倡與支持的，尤其是對(duì)于很多發(fā)展中國(guó)家，技術(shù)引進(jìn)已經(jīng)成為國(guó)家的重要戰(zhàn)略，為推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)技貿(mào)活動(dòng)的開(kāi)展，制定了一系列的優(yōu)惠政策。由于發(fā)達(dá)國(guó)家常常擁有絕對(duì)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，為獲取更多利益通常都鼓勵(lì)技術(shù)貿(mào)易的開(kāi)展，一些技術(shù)先進(jìn)的國(guó)家通過(guò)技術(shù)貿(mào)易獲得了更大經(jīng)濟(jì)利益。目前，美國(guó)是世界上最大的技術(shù)出口國(guó)，超過(guò)1/3的外匯收入來(lái)自于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓。[3]技術(shù)貿(mào)易常常附著于貨物貿(mào)易和其他服務(wù)貿(mào)易，比較難于統(tǒng)計(jì)。一般認(rèn)為世界范圍內(nèi)真正的技術(shù)貿(mào)易始于19世紀(jì)末，并在二戰(zhàn)后獲得了持續(xù)迅猛發(fā)展。從已有的文獻(xiàn)看，1955年國(guó)際技術(shù)貿(mào)易額僅為5-6億美元，20世紀(jì)60年代初超過(guò)20億美元，1975年達(dá)到110億美元，1985年全球國(guó)際技術(shù)貿(mào)易總額為500億美元，1990年為1 200億美元，1995年達(dá)到2 600億美元，到2000年則激增至5 000億美元，2002年國(guó)際技術(shù)貿(mào)易額已達(dá)近萬(wàn)億美元，平均不足5年翻一番，其速度不僅大大快于貨物貿(mào)易，而且也快于一般的服務(wù)貿(mào)易[3-4]。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的快速增長(zhǎng)使其在整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)際貿(mào)易中的地位不斷提升，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易額在國(guó)際貿(mào)易總額和國(guó)際服務(wù)貿(mào)易總額中的比重也持續(xù)增加。

在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)下，技術(shù)貿(mào)易、特別是高新技術(shù)貿(mào)易可以顯著延長(zhǎng)出口國(guó)技術(shù)的生命周期，增加出口國(guó)的外匯收入并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。技術(shù)貿(mào)易也能明顯促進(jìn)進(jìn)口國(guó)的技術(shù)進(jìn)步，縮短進(jìn)口國(guó)技術(shù)進(jìn)步的時(shí)間，并且減少進(jìn)口國(guó)在技術(shù)上的研發(fā)費(fèi)用，從而也有利于進(jìn)口國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和就業(yè)。隨著發(fā)展中國(guó)家對(duì)技術(shù)的需求越來(lái)越多，同時(shí)發(fā)達(dá)國(guó)家之間的尖端技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)也愈加激烈，為了實(shí)現(xiàn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)技術(shù)出口的限制也逐漸放寬。特別是進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，技術(shù)呈現(xiàn)信息化與自由化的趨勢(shì)，這不僅為人們提供了更多的獲取技術(shù)的手段，也改變了各國(guó)有關(guān)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的傳統(tǒng)觀念。發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛調(diào)整本國(guó)高新技術(shù)出口的管理政策，逐漸放寬了技術(shù)出口的限制政策。

技術(shù)貿(mào)易保護(hù)主要來(lái)自進(jìn)口國(guó)對(duì)環(huán)境的保護(hù)，以及防止技術(shù)上不具先進(jìn)性和適用性、經(jīng)濟(jì)上不具效益性和合理性，或者法律上不具可行性的技術(shù)引進(jìn);出口國(guó)的技術(shù)貿(mào)易保護(hù)，主要是由于對(duì)技術(shù)本身的保護(hù)，一些國(guó)家也以威脅國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和軍事安全為由，禁止尖端技術(shù)的輸出，但這背后應(yīng)該說(shuō)或多或少還存在其它一些非經(jīng)濟(jì)的因素，如政治和社會(huì)意識(shí)形態(tài)分歧等。在一定時(shí)期內(nèi)，以環(huán)境保護(hù)為名義的貿(mào)易壁壘還會(huì)持續(xù)，但是從長(zhǎng)期看，由于世界范圍內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)傳播越來(lái)越快，可以預(yù)見(jiàn)世界各國(guó)環(huán)保技術(shù)將逐漸趨于成熟，環(huán)境因素對(duì)技術(shù)貿(mào)易的阻力將可能趨于減小。出口國(guó)對(duì)技術(shù)的保護(hù)與進(jìn)口國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)密切相關(guān)，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，則出口國(guó)技術(shù)保護(hù)的動(dòng)機(jī)就會(huì)很強(qiáng)，反之則出口國(guó)更愿意出口技術(shù)。總體而言，目前全球的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度正在逐漸加強(qiáng)。國(guó)際社會(huì)的政治和社會(huì)意識(shí)形態(tài)沖突在一定時(shí)期內(nèi)都是不可避免的，但是全球技術(shù)貿(mào)易超過(guò)8成是在發(fā)達(dá)國(guó)家間進(jìn)行的[5]，其存在政治分歧或政治沖突的可能性或程度相對(duì)較小，并且近年來(lái)國(guó)際社會(huì)越來(lái)越體現(xiàn)出求同存異，政治和社會(huì)意識(shí)形態(tài)沖突遠(yuǎn)小于冷戰(zhàn)期間前，經(jīng)濟(jì)利益的需要越來(lái)越成為國(guó)際交往的最主要目的，隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化的深入發(fā)展，政治和社會(huì)意識(shí)形態(tài)分歧對(duì)技術(shù)貿(mào)易的阻力也將會(huì)趨于減小。

目前，有關(guān)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易摩擦方面的統(tǒng)計(jì)還較少，但許多國(guó)家已頒布了關(guān)于旨在保護(hù)環(huán)境的技術(shù)引進(jìn)法律法規(guī)，《中華人民共和國(guó)技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例》中就明確規(guī)定了引進(jìn)的技術(shù)必須先進(jìn)適用，并且應(yīng)有利于環(huán)境保護(hù)。另外，出于技術(shù)保護(hù)或政治和社會(huì)意識(shí)形態(tài)沖突而終止的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易也為數(shù)不少。例如美國(guó)限制向中國(guó)出口所謂“敏感技術(shù)”，2004年美國(guó)強(qiáng)制以色列停止對(duì)中國(guó)出口無(wú)人駕駛飛機(jī);近年來(lái)日本強(qiáng)烈要求阻止歐解除對(duì)華武器禁運(yùn)，等等。

總的來(lái)看，技術(shù)貿(mào)易發(fā)展最快，其增長(zhǎng)速度超過(guò)了服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易的增速，而服務(wù)貿(mào)易的平均發(fā)展速度又超過(guò)了貨物貿(mào)易，技術(shù)貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易的貿(mào)易自由化得到一定的發(fā)展。技術(shù)貿(mào)易自由化的阻力是技術(shù)貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易三者中最小的，其中服務(wù)貿(mào)易自由化的阻力又小于貨物貿(mào)易自由化的阻力，這也從一個(gè)方面解釋了上述的三種貿(mào)易方式不同發(fā)展速度的原因。

二、中國(guó)三大貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀分析

1980年中國(guó)貨物貿(mào)易進(jìn)出口額為381.4億美元，其中出口貿(mào)易額只有181.2億美元;2000年貨物貿(mào)易進(jìn)出口額為4 743億美元，其中出口額為2 492億美元;2008年貨物貿(mào)易進(jìn)出口額為25 633億美元，其中出口額已達(dá)到14 307億美元。由于金融危機(jī)的影響，2009年貨物貿(mào)易進(jìn)出口額降至22 073億美元，其中出口額為12 016億美元，但已經(jīng)超過(guò)德國(guó)成為世界第一出口大國(guó)。由于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和增長(zhǎng)方式等問(wèn)題，中國(guó)貨物貿(mào)易粗放型的增長(zhǎng)也伴隨了大量的貿(mào)易摩擦，而貿(mào)易摩擦使得中國(guó)出口利潤(rùn)空間進(jìn)一步壓縮。

近年來(lái)，中國(guó)出口商品接連遭遇來(lái)自歐美各國(guó)的反傾銷訴訟:輪胎、油井管、家具、皮鞋、彩電甚至制藥行業(yè)。據(jù)世貿(mào)組織統(tǒng)計(jì)，2008年中國(guó)遭遇反傾銷調(diào)查73起、反補(bǔ)貼調(diào)查10起，分別占全球案件總數(shù)的35%和71%，中國(guó)已連續(xù)14年成為遭遇反傾銷最多的成員，連續(xù)3年成為遭遇反補(bǔ)貼調(diào)查最多的成員。在全球2009年發(fā)生的130多起貿(mào)易制裁案中，中國(guó)被起訴的反傾銷案數(shù)量仍為全球之首。這種長(zhǎng)期依賴貨物貿(mào)易的貿(mào)易格局對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展極為不利。

改革開(kāi)放后，中國(guó)服務(wù)貿(mào)易逐漸發(fā)展起來(lái)。服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口總額從1982年的43.4億美元增長(zhǎng)到2008年的3 044.5億美元， 26年間共增長(zhǎng)了近70倍，居世界位次由第34位上升至第5位，年均增速比世界同期高約9個(gè)百分點(diǎn)，也略高于同期國(guó)內(nèi)貨物貿(mào)易增速。服務(wù)貿(mào)易占我國(guó)全部對(duì)外貿(mào)易總額的比重由9.4%上升到10.6%，服務(wù)貿(mào)易占世界服務(wù)貿(mào)易總額的比重由0.6%提高到4.2%。其中，服務(wù)貿(mào)易出口由1982年的25億美元增加到1 465億美元，居世界第5位。中國(guó)服務(wù)貿(mào)易從1995年開(kāi)始出現(xiàn)持續(xù)逆差，至2008年達(dá)到最高峰，逆差超過(guò)115億美元，這不利于中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。中國(guó)目前正處于服務(wù)業(yè)逐漸開(kāi)放的時(shí)期，大力發(fā)展服務(wù)業(yè)成為當(dāng)務(wù)之急。

中國(guó)技術(shù)出口以成套設(shè)備和高新技術(shù)產(chǎn)品即“硬技術(shù)”為主，這其中又以通信和計(jì)算機(jī)產(chǎn)品為主，這些“硬技術(shù)”產(chǎn)品中中國(guó)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的比重低，我國(guó)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和自主品牌的高新技術(shù)產(chǎn)品出口額占高新技術(shù)產(chǎn)品出口總額的比重僅約10%;“硬技術(shù)”出口中外資或代工生產(chǎn)的比重大，2005年三資企業(yè)的進(jìn)出口額占全國(guó)進(jìn)出口額比重分別達(dá)到88.0%和79.9%;技術(shù)出口中“軟技術(shù)”比例極低，技術(shù)出口中硬件技術(shù)出口占了97%，而技術(shù)服務(wù)和技術(shù)許可等軟件技術(shù)出口僅占3%左右。嚴(yán)格意義上講，中國(guó)主要還是處在技術(shù)引進(jìn)階段。

中國(guó)技術(shù)引進(jìn)始于20世紀(jì)50年代，但一直發(fā)展緩慢。改革開(kāi)放前，中國(guó)累計(jì)簽訂技術(shù)引進(jìn)合同僅845項(xiàng)，合同金額僅119.7億美元。改革開(kāi)放后，技術(shù)引進(jìn)迅速開(kāi)展，1979年至2008年，中國(guó)累計(jì)已簽訂技術(shù)引進(jìn)合同112 541項(xiàng)，合同金額約3 000億美元，合同金額是改革開(kāi)放前30年的25倍，但這一增速顯然低于服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易的增速。近年來(lái)中國(guó)技術(shù)引進(jìn)質(zhì)量逐年提高，由建國(guó)初期至改革開(kāi)放前的引進(jìn)以成套設(shè)備和關(guān)鍵設(shè)備為主，轉(zhuǎn)為目前的以專利和專有技術(shù)引進(jìn)為主。2008年，中國(guó)技術(shù)進(jìn)口總額達(dá)到了271.3億美元，其中專利和專有技術(shù)引進(jìn)占比達(dá)53.1%，成套設(shè)備和關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)口僅占7.8%。但值得注意的是技術(shù)引進(jìn)中外資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)的比重在增大，2001年我國(guó)技術(shù)引進(jìn)合同金額的30%是在跨國(guó)公司內(nèi)部進(jìn)行的，到2009年1-5月份，外資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)合同金額已占全國(guó)技術(shù)引進(jìn)總額的比重達(dá)63.6%。

三、政策建議

從我國(guó)貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易發(fā)展的實(shí)際情況和對(duì)比來(lái)看，貿(mào)易結(jié)構(gòu)和增長(zhǎng)方式需要得到調(diào)整?？傮w而言，中國(guó)應(yīng)切實(shí)調(diào)整貨物貿(mào)易，大力發(fā)展國(guó)際阻力較小的服務(wù)貿(mào)易，使之與貨物貿(mào)易相適應(yīng);對(duì)于發(fā)展相對(duì)滯后且國(guó)際阻力最小的技術(shù)貿(mào)易，則應(yīng)從國(guó)家全面發(fā)展的戰(zhàn)略高度，適當(dāng)超前發(fā)展。

第一，貨物貿(mào)易發(fā)展困難重重，利潤(rùn)率低下，需要繼續(xù)大力調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，加大技術(shù)創(chuàng)新與體制創(chuàng)新，并利用技術(shù)進(jìn)口和服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口增強(qiáng)制造業(yè)水平，增強(qiáng)貨物貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力。

第二，服務(wù)貿(mào)易要扭轉(zhuǎn)目前持續(xù)逆差的不利局面，需要逐漸開(kāi)放服務(wù)業(yè)，保持服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的適度競(jìng)爭(zhēng)，并推進(jìn)消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)升級(jí)，提高服務(wù)消費(fèi)比重，大力發(fā)展服務(wù)外包，推動(dòng)技術(shù)、服務(wù)和制度創(chuàng)新，另外還需改善勞動(dòng)力要素的質(zhì)量和供給。

第三，技術(shù)貿(mào)易發(fā)展相對(duì)滯后，尤其是“軟技術(shù)”進(jìn)出口在我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的比重較小，但由于其重要地位，因而還需大力發(fā)展，并可適當(dāng)超前發(fā)展，可以通過(guò)市場(chǎng)換技術(shù)和政府公關(guān)等特殊形式進(jìn)一步提高對(duì)“軟技術(shù)”和高新尖端技術(shù)的引進(jìn)(需要注意的是，技術(shù)引進(jìn)的主體仍應(yīng)是企業(yè))，并強(qiáng)化技術(shù)引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，以及對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù);另外，更重要的是切實(shí)鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)院校和企業(yè)自主創(chuàng)新，增強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新能力，逐漸擴(kuò)大“軟技術(shù)”出口，而不是出口僅僅賺取微薄加工費(fèi)的不具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“硬技術(shù)”產(chǎn)品。

注釋:

① 所謂的其他服務(wù)，包括電訊服務(wù)、建筑服務(wù)、金融服務(wù)、保險(xiǎn)服務(wù)、信息服務(wù)、專利和許可、其他商業(yè)服務(wù)和文化娛樂(lè)服務(wù)等項(xiàng)目。

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(責(zé)任編輯:關(guān)立新)