美國(guó)大學(xué)創(chuàng)業(yè)企業(yè)與支援制度的形成

摘 要：產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合創(chuàng)新體系的建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)各要素間的相互聯(lián)系和作用。在美國(guó)大學(xué)創(chuàng)業(yè)企業(yè)與支援制度的形成過(guò)程中，從產(chǎn)學(xué)連攜型研發(fā)中心的設(shè)立到技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的組織完善，從革新集群網(wǎng)絡(luò)的形成到第二次大學(xué)革命，都無(wú)不反映出了國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)各要素問(wèn)的相互聯(lián)系和作用。

關(guān)鍵詞：大學(xué)創(chuàng)業(yè)企業(yè) 支援制度 形成

積極扶持大學(xué)創(chuàng)業(yè)企業(yè)，不僅有利于促進(jìn)和擴(kuò)大產(chǎn)學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移，而且對(duì)于實(shí)現(xiàn)技術(shù)革新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，甚至對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的活性化都具有一定的積極意義。在美國(guó)，產(chǎn)學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移和大學(xué)創(chuàng)業(yè)企業(yè)支援制度上世紀(jì)80年代初反映在克隆硅谷政策中，但是真正開(kāi)始產(chǎn)生效果是在90年代。1995年8月，以網(wǎng)景公司(Nescape)在納斯達(dá)克成功上市為契機(jī)，以IT高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為始點(diǎn)的大學(xué)創(chuàng)業(yè)企業(yè)開(kāi)始蓬勃發(fā)展，伴隨著研究型大學(xué)卓越研究成果的不斷涌現(xiàn)，大學(xué)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的成長(zhǎng)和聚集，帶動(dòng)著區(qū)域產(chǎn)業(yè)構(gòu)造的轉(zhuǎn)換和再生，實(shí)現(xiàn)了90年代后期到21世紀(jì)初美國(guó)長(zhǎng)時(shí)間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奇跡。

我國(guó)正在實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，并把大力推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合作為加強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，提高國(guó)家自主創(chuàng)新能力的重要途徑和舉措。推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合是一項(xiàng)十分復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)各要素及其相互聯(lián)系和作用，涉及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的方方面面。其中一個(gè)重要課題是如何形成一個(gè)有效的大學(xué)創(chuàng)業(yè)企業(yè)支援制度。結(jié)合我國(guó)現(xiàn)實(shí)國(guó)情，積極借鑒、吸取美國(guó)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于我們進(jìn)一步理清推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合進(jìn)程中的基本思路，完善有關(guān)政策法規(guī)，健全運(yùn)行機(jī)制和組織模式。都具有重要意義。

一、克隆硅谷政策和產(chǎn)學(xué)連攜型研發(fā)中心的設(shè)立

上世紀(jì)70年代，美國(guó)的產(chǎn)學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移政策被認(rèn)為是實(shí)現(xiàn)美國(guó)經(jīng)濟(jì)再生克隆硅谷政策的重要一環(huán)。當(dāng)時(shí)，美國(guó)既存產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力正在不斷喪失，作為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)重要投入要素的知識(shí)成為經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的重大牽引力。此時(shí)，貝伊一多爾法案的頒布無(wú)疑成為實(shí)現(xiàn)國(guó)家新成長(zhǎng)戰(zhàn)略的重要推進(jìn)器。雖說(shuō)致力于前沿技術(shù)的大學(xué)，具有對(duì)現(xiàn)存技術(shù)體系進(jìn)行根本性破環(huán)的革新能力(Disrutive Inno－vation)，而且由此技術(shù)商業(yè)化所帶來(lái)的產(chǎn)品革新(ProductInnovation)可能性也很大。但是一般來(lái)說(shuō)，大學(xué)研究的內(nèi)容并不是直接以滿(mǎn)足市場(chǎng)需要為目標(biāo)，其研究成果往往停留在研究對(duì)象基本原理及應(yīng)用可能性(Proof-of-Con－cept)的揭示，距離真實(shí)的商業(yè)化進(jìn)程還有相當(dāng)大的空間。而且，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的形成，需要由顯示其產(chǎn)業(yè)特征的中堅(jiān)產(chǎn)品、由此派生出來(lái)的周邊產(chǎn)品和應(yīng)用產(chǎn)品以及具有階段性的產(chǎn)品鏈共同完成。因此，產(chǎn)品鏈中各種固有構(gòu)造的基干技術(shù)(GenericTeehnology)的創(chuàng)造以及基干技術(shù)實(shí)用化所需的外圍技術(shù)(Infra-technology)的開(kāi)發(fā)和導(dǎo)入不可或缺。

對(duì)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)形成最為重要的基干技術(shù)研究來(lái)說(shuō)，沒(méi)有一定應(yīng)用研究成果的積累及產(chǎn)業(yè)界對(duì)其市場(chǎng)可能性的評(píng)價(jià)，就不會(huì)朝著商業(yè)化的開(kāi)發(fā)研究邁進(jìn)。為此，在承擔(dān)著教育和研究這一基本使命的大學(xué)組織內(nèi)，產(chǎn)學(xué)連攜型研究開(kāi)發(fā)必不可少。1984年，伴隨著國(guó)家共同研究法(National Cooperation Research Art)的頒布和實(shí)施，在多個(gè)研究型大學(xué)里設(shè)置了產(chǎn)學(xué)連攜型研究開(kāi)發(fā)中心(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為UIRC)。在該中心里，為促進(jìn)基干技術(shù)的發(fā)掘工作，首先要評(píng)估基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的成果向基干技術(shù)轉(zhuǎn)化的可能性，然后使可能性高的研究成果轉(zhuǎn)化為基干技術(shù)，并以此作為大學(xué)研究成果商業(yè)化的起始點(diǎn)。大學(xué)以UIRC為平臺(tái)，通過(guò)與產(chǎn)業(yè)界開(kāi)展各種共同研究項(xiàng)目，持續(xù)獲得市場(chǎng)需求的反饋，從而尋找到了研究成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移資源的捷徑。而擔(dān)任對(duì)該資源進(jìn)行評(píng)估、專(zhuān)利申請(qǐng)以及專(zhuān)利向產(chǎn)業(yè)界許可使用管理的專(zhuān)門(mén)組織就是技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室(Technology License Office，以下簡(jiǎn)稱(chēng)TLO)。

二、TLO的設(shè)置與組織界限

為實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓和由此獲得許可使用費(fèi)等收入的目標(biāo)，TLO要具備和原來(lái)的大學(xué)組織相異的構(gòu)造和關(guān)系。在美國(guó)，大學(xué)與TLO的關(guān)系分成三類(lèi)。其中，學(xué)校內(nèi)部組織型，由于受到大學(xué)內(nèi)部組織慣性的束縛，技術(shù)轉(zhuǎn)移專(zhuān)業(yè)人員待遇低，難以發(fā)揮其專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)，只能根據(jù)研究者的意愿，以?xún)?yōu)先獲得研究費(fèi)為目標(biāo)。而且，大學(xué)還存在訴訟等法律風(fēng)險(xiǎn)。與此相反。外部組織型，以收益優(yōu)先為目標(biāo)，為實(shí)現(xiàn)利益最大化難免會(huì)在運(yùn)營(yíng)政策上與大學(xué)發(fā)生摩擦，為此不得不犧牲大學(xué)的中立性和公共性。因此，TLO最為理想的組織形式是介于二者之間的中間形態(tài)。該中間形態(tài)保持一定的自立性，并維持與大學(xué)的連攜關(guān)系。大學(xué)按其政策實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，其專(zhuān)門(mén)組織TLO承擔(dān)著運(yùn)營(yíng)責(zé)任，并獲得一定的財(cái)政資助。與此同時(shí)，TLO以自主性為目標(biāo)，在新型組織關(guān)系中，工作人員可以獲得專(zhuān)業(yè)人員的待遇。總而言之，根據(jù)大學(xué)的現(xiàn)行政策，為提高技術(shù)轉(zhuǎn)移的業(yè)績(jī)，在營(yíng)運(yùn)目標(biāo)、組織形態(tài)、激勵(lì)機(jī)制和文化等方面，構(gòu)筑與以往不同的TLO組織不可或缺。而且要發(fā)揮這種新型組織機(jī)構(gòu)的機(jī)能，專(zhuān)門(mén)性人才同樣是十分重要的。此外，由于技術(shù)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)要求專(zhuān)業(yè)人員具有不斷提高業(yè)務(wù)水平的能力，因此，具有自我研修機(jī)制的職能團(tuán)體AUTM得以設(shè)立。AUTM不僅停留在發(fā)揮專(zhuān)門(mén)人才間相互啟發(fā)之功效上，還成為了專(zhuān)門(mén)人才職場(chǎng)轉(zhuǎn)換的中介機(jī)構(gòu)。由此形成了支持TLO長(zhǎng)期發(fā)展的人才儲(chǔ)備源。在美國(guó)，產(chǎn)學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移政策是一項(xiàng)相當(dāng)大的制度變革，直至1987年，貝伊一多爾法案實(shí)施體制才得以確立。此外，由于作為支持TLO活動(dòng)的人才培養(yǎng)需要一定的時(shí)間。所以，這些活動(dòng)真正發(fā)揮作用的時(shí)間始于90年代中期以后。

三、大學(xué)創(chuàng)業(yè)企業(yè)支援與區(qū)域連攜的擴(kuò)大

最初，TLO曾經(jīng)構(gòu)想以從產(chǎn)學(xué)連攜研發(fā)中心誕生的研究成果經(jīng)專(zhuān)利化后轉(zhuǎn)移給共同研究的企業(yè)作為商業(yè)模型。但在實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，某些研究成果即使獲得專(zhuān)利，由于與商業(yè)化尚存差距，所以現(xiàn)存企業(yè)就會(huì)以該技術(shù)成熟度尚未達(dá)到原型標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品試制階段(Prototype)為由，拒絕接受該專(zhuān)利技術(shù)的轉(zhuǎn)移。因此，在這個(gè)過(guò)程中，必要的技術(shù)革新不可或缺。在上述技術(shù)革新的擔(dān)當(dāng)者中，大學(xué)創(chuàng)業(yè)企業(yè)獲得了廣泛關(guān)注。如圖1所示，現(xiàn)在美國(guó)大學(xué)TLO的技術(shù)轉(zhuǎn)移模型依據(jù)技術(shù)成熟度的高低，采取不同的專(zhuān)利許可戰(zhàn)略以轉(zhuǎn)移給不同的目標(biāo)企業(yè)。根據(jù)這一模型，技術(shù)成熟度可以區(qū)分為第一階段(Early stage)、第二階段(Proof-of-Concept)、第三階段(Reduced-to-Practice)和第四階段(Prototype)。在第一階段，由于概念尚未獲得證明，很難獲得專(zhuān)利。這時(shí)的TLO應(yīng)以獲得專(zhuān)利為目標(biāo)，著力于為達(dá)到提示出應(yīng)用可能性的共同研究，加強(qiáng)外部知識(shí)的導(dǎo)入和外部研究費(fèi)的取得，盡可能地實(shí)現(xiàn)與大企業(yè)間研究協(xié)議的締結(jié)。大企業(yè)會(huì)以該“技術(shù)之窗”(Win－dows of Technology)為切入點(diǎn)，以高端技術(shù)信息的取得為目標(biāo)，協(xié)同進(jìn)行研究。在第二和第三階段，TLO獲得專(zhuān)利，雖然嘗試著與現(xiàn)存企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移，但是由于商業(yè)化程度還不夠，現(xiàn)存企業(yè)對(duì)于開(kāi)發(fā)費(fèi)用的投入尚存疑慮，為此，存在排斥技術(shù)輸入的傾向。另外，即使某些現(xiàn)存企業(yè)接受了轉(zhuǎn)移技術(shù)，但是由于該技術(shù)并非該企業(yè)自主研發(fā)(Not Invented Here)，因此該企業(yè)內(nèi)部技術(shù)人員也存在諱疾忌醫(yī)，將轉(zhuǎn)移技術(shù)柬之高閣的可能性。結(jié)果是TLO無(wú)法獲得專(zhuān)利許可使用費(fèi)，同時(shí)也造成了研究與開(kāi)發(fā)之間的鴻溝(Gap)。此時(shí)，大學(xué)創(chuàng)業(yè)企業(yè)成為了填補(bǔ)鴻溝的擔(dān)當(dāng)者。到了第四階段，TLO將盡可能選擇既有制造經(jīng)驗(yàn)又有銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)的大企業(yè)為合作伙伴，這時(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)移的范圍將進(jìn)一步擴(kuò)大，其中非獨(dú)占的專(zhuān)利許可變得越來(lái)越多。

正如以上技術(shù)轉(zhuǎn)移模型所示，在目標(biāo)市場(chǎng)尚未確定的未成熟階段，大學(xué)創(chuàng)業(yè)企業(yè)期待發(fā)揮填補(bǔ)技術(shù)鴻溝的作用。但是，由于大學(xué)創(chuàng)業(yè)企業(yè)存在經(jīng)營(yíng)資源匱乏，技術(shù)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)大的問(wèn)題，所以TLO的支援必不可少。其中。面向創(chuàng)業(yè)企業(yè)的傾斜政策內(nèi)容包括獨(dú)占專(zhuān)利許可承諾、削減許可使用費(fèi)為參股創(chuàng)業(yè)企業(yè)等。從TLO的角度出發(fā)，這種支援政策不僅有損于其運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)，而且意味著要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)業(yè)企業(yè)盡管在大學(xué)研究成果邁向商業(yè)化過(guò)程中發(fā)揮著重要的作用，但如此大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)并不應(yīng)該單獨(dú)由TLO來(lái)承擔(dān)。因此，面向大學(xué)創(chuàng)業(yè)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略的實(shí)施還離不開(kāi)大學(xué)的支持和大學(xué)資源的共享。

在圖1第二、三階段的技術(shù)商業(yè)化過(guò)程中，我們還可以看出，大學(xué)創(chuàng)業(yè)企業(yè)可以被看作是一種最為合適的企業(yè)形態(tài)。這是因?yàn)椋髮W(xué)創(chuàng)業(yè)企業(yè)中不僅有技術(shù)發(fā)明者，還有能夠促使技術(shù)商業(yè)化的優(yōu)秀經(jīng)營(yíng)人才，兩方面人才的組合，再加上彈性的組織結(jié)構(gòu)以及為達(dá)到原型標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品試制階段而進(jìn)行的市場(chǎng)開(kāi)拓。就成為創(chuàng)業(yè)企業(yè)未成熟技術(shù)商業(yè)化的動(dòng)力和源泉。但是，要想獲得優(yōu)秀經(jīng)營(yíng)人才的加入，至少要在達(dá)到原型標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品試制階段前配備充足的開(kāi)發(fā)資金和專(zhuān)門(mén)用于研發(fā)的場(chǎng)地。如果沒(méi)有研發(fā)基礎(chǔ)，即使可以預(yù)見(jiàn)到商業(yè)化成功后企業(yè)的快速成長(zhǎng)，經(jīng)營(yíng)人才也不會(huì)趨之若鶩。那么，這種創(chuàng)業(yè)企業(yè)的研發(fā)基礎(chǔ)，也就是說(shuō)研發(fā)資金和孵化器場(chǎng)所，就成為大學(xué)創(chuàng)業(yè)企業(yè)研究成果商業(yè)化成功的關(guān)鍵。

以上以研發(fā)基礎(chǔ)為中心的支援制度綜合起來(lái)也就是革新集群(Innovation Cluster)。革新集群就是以孵化器為節(jié)點(diǎn)，將人、物、資金和信息等經(jīng)營(yíng)資源集中向創(chuàng)業(yè)企業(yè)供給，通過(guò)產(chǎn)學(xué)連攜組織的復(fù)合網(wǎng)絡(luò)。以促進(jìn)和支持創(chuàng)業(yè)以及革新技術(shù)的聚集。由于在這個(gè)階段。VC投資積極性不足，創(chuàng)業(yè)企業(yè)如果僅僅依靠3F作為初始資金顯然力不從心，優(yōu)秀的經(jīng)營(yíng)人才也很難被招致麾下，所以，追加的創(chuàng)業(yè)投資需要天使資金來(lái)補(bǔ)充，這就需要周?chē)哂幸欢ǖ膫€(gè)人投資家網(wǎng)絡(luò)。人才支援網(wǎng)絡(luò)來(lái)自于與地方大學(xué)的研究領(lǐng)域和技術(shù)特性相符合的專(zhuān)業(yè)人員所組成的職業(yè)中介機(jī)構(gòu)。

革新集群的組成，大學(xué)的參與也必不可少。這是因?yàn)榇髮W(xué)是區(qū)域革新力量的重要組成部分。與此同時(shí)。在革新集群形成過(guò)程中，TLO是催化劑，它與大學(xué)的參與也密不可分。為此，需要重新認(rèn)識(shí)大學(xué)的使命。

四、主校區(qū)與科技園

大學(xué)是以知識(shí)創(chuàng)造、傳承和普及為目的，開(kāi)展教育活動(dòng)的場(chǎng)所。教育首推公開(kāi)性，不以收益性為評(píng)價(jià)指標(biāo)。而產(chǎn)學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移是以專(zhuān)利為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以一定期間內(nèi)知識(shí)的專(zhuān)有性為前提，從希望使用該項(xiàng)專(zhuān)利技術(shù)的企業(yè)那里征收使用費(fèi)的過(guò)程。可以看出，教育和技術(shù)轉(zhuǎn)移從原理上來(lái)說(shuō)是根本不同的。當(dāng)然，目前對(duì)于大學(xué)來(lái)說(shuō)，研究成果應(yīng)該在公開(kāi)的前提下應(yīng)用于教育工作中，還是應(yīng)該通過(guò)專(zhuān)有方式實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移，尚存爭(zhēng)論。但是，如上所述，為消除大學(xué)研究成果的未成熟性與技術(shù)轉(zhuǎn)移之間的技術(shù)鴻溝，需要對(duì)大學(xué)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行支援。其中，創(chuàng)業(yè)企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)的獨(dú)占和以技術(shù)參股，以及企業(yè)成長(zhǎng)中的效益優(yōu)先原則，都會(huì)對(duì)大學(xué)教育的公開(kāi)性產(chǎn)生一定的惡劣影響。

產(chǎn)學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的導(dǎo)入，與教育的責(zé)任相違，這種第二次大學(xué)革命(Second Academic Revolution)給大學(xué)的組織和運(yùn)營(yíng)帶來(lái)了巨大的變化。為實(shí)現(xiàn)對(duì)大學(xué)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的支援目的，大學(xué)設(shè)置了科技園(Research Park)，它具有與過(guò)去大學(xué)教育和研究活動(dòng)所在的校區(qū)不同的組織特征，成為產(chǎn)學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)業(yè)企業(yè)支援的基地。與此同時(shí)，物理空間的區(qū)分，也給教職員工在教育、研究和產(chǎn)學(xué)連攜上如何平衡帶來(lái)了利益相反管理的重要制度問(wèn)題。

科技園正是產(chǎn)學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)場(chǎng)，或者說(shuō)上述各組織存在的場(chǎng)所。在這個(gè)場(chǎng)所里，產(chǎn)學(xué)研究者分工協(xié)作，將技術(shù)與市場(chǎng)嫁接，并從中挖掘出技術(shù)革新的種子。在美國(guó)，科技園和產(chǎn)學(xué)連攜研究中心的增加具有一致化傾向，在主要的研究型大學(xué)，以包括校園在內(nèi)的組織革新為前提。產(chǎn)學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移，通過(guò)對(duì)大學(xué)創(chuàng)業(yè)企業(yè)支援的方式。業(yè)績(jī)不斷獲得提升，成為美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新的推動(dòng)力。目前，以研究型大學(xué)為中心的區(qū)域，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模還在不斷擴(kuò)大，因此，即使在金融危機(jī)等經(jīng)濟(jì)環(huán)境惡劣的時(shí)期，美國(guó)經(jīng)濟(jì)從總體看來(lái)，依然擁有發(fā)展的后勁。