研發項目中止階段性指標體系構建

摘要：研發項目是一個多階段的決策過程。研發項目的不確定性、高風險性、多變性使其在任何一個階段都面臨著失敗的可能性。在這種情況下，何時中止一個失去發展價值的項目，是一個很值得探討的問題。本文在國內外RD項目中止決策研究的基礎上，基于研發項目的動態性，從研發項目的階段性以及各階段的風險特征入手，針對性地設計了適用于RD項目中止決策的階段性指標體系。

關鍵詞：研發項目 中止 階段 風險特征 指標體系

中圖分類號：c934

1 研發項目中止要義

研發項目(RD)，指企業在從事研究開發以及研發成果的應用等活動時，以項目管理的形式進行。

研發項目的技術創新性使其具有不確定性、高風險性等顯著特征，且由于環境的多變性及人們對事物發展洞察力的有限性，研發項目的風險隨著項目的進行不斷增大，以至一個開端很好的項目也可能失敗。當某一在研項目嚴重缺乏市場價值時，做出中止該項目的決策，以避免對其追加無謂投資而造成更大的損失是很必要的。研發項目中止研究對于資源優化配置，提高經濟效益具有極為重要的價值，特別是對于像我國這樣科技資源稀缺，市場經濟體制不完善的發展中國家來說，更具有特別重要的戰略意義。

國內研發項目中止研究處于起步階段，已有文獻主要是探討中止決策的基本概念及對中止因素的籠統討論。在指標體系構建方面，國內外的研究都很少，即使是已有的，也沒有體現研發項目的階段性及動態性。研發項目的中止是由于風險的存在，但不同階段風險因素不一樣，因此只有將項目的階段性、風險因素與指標體系相結合，才能夠建立出科學的指標體系。

2 研發項目中止指標體系構建

研發項目中止指標體系，有利于我們及時適當地做出中止決策。但指標體系的構建是項目中止研究中最具難度的，指標體系構建正確，中止分析就成功了一半。指標就是表征項目發展狀態的一些特征因素。本文通過研究國內外研發項目中止的文獻，綜合選擇出各階段比較重要的風險指標，對研發項目中止指標體系進行構建：劃分研發項目階段一分析各階段風險因素一建立各階段中止指標體系。

2.1 研發項目的階段劃分

研發項目的不同階段主導因素不同，相同的因素在不同階段的作用也不同。每一個階段都面臨著中止的風險，在進行下一個階段前都需要對項目進行重新評價。因此，將研發項目階段劃分是中止指標體系的構建前提。

在研發項目的階段劃分上，不少學者進行了研究：Vinod Kumar認為研發項目包括初始篩選、商業評估、開發、制造與試銷、商業化5個階段；Utterback使用了三階段模型：(1)概念產生；(2)問題解決；(3)產品入市；Baker等人提出了六階段模型：(1)概念產生；(2)篩選；(3)商業評估；(4)技術開發；(5)測試；(6)商品化等。綜合各學者的觀點，將研發項目劃分為三個階段：基礎研究階段；產品化階段；商品化階段。

基礎研究階段：產生產品構思，進而不斷篩選產品構思形成產品概念。并根據市場、財務與技術分析(研發項目的市場潛力、成本贏利、預定時間內完成的可能性、正式投產所需原材料的獲取情況等)判斷是否值得投資。這一階段屬于探索階段，掌握的信息最少，不確定因素最多，但消耗的資源最少。

產品化階段：基于產品概念，結合實際與顧客需求制定產品開發計劃，實施開發活動。這一階段所掌握的信息增多，投資大幅增加，持續的時間最長，要求完成的工作最多，如具體的產品設計與開發、準備全套的生產工藝資料及所需的技術設備、產品試制等。

商品化階段：包括市場測試階段和大規模的上市階段。這一階段需要將產品打入市場，實現產品價值，獲得投資收益。整個商品化階段指上市(渠道研究)一推市(媒介促銷研究)一穩市(滿意度研究)一拓市(忠誠度研究)一提市(完全品牌研究)，不確定性主要來自市場。

2.2 各階段的風險分布

研發項目的中止是由于風險的存在，而各階段不同的特征使其具有不同的風險因素，因此應當分階段考慮風險因素，以實現指標體系的科學化。

研發項目風險可以歸為五大類：技術風險，市場風險，環境風險，資金風險，組織風險。各階段風險分布如下圖所示：

第一階段風險特征：在這一階段中主要有技術風險、資金風險和組織風險。技術風險來源于產品概念的選擇錯誤，技術準備不足等。項目初始階段，需要大量無形資產和有形資產的投入，又沒有收益，所以存在較大的資金風險。剛組建的項目團隊來自不同的專家領域，需要進行大量的協調組織工作，也就存在組織風險。市場風險與環境風險處于萌芽階段。

第二階段風險特征：市場風險與環境風險開始增加。市場風險來源于在創產品價值與潛在市場需求不符合等，但還未直接面對市場，所以市場風險不大。該階段需要完成大量的開發測試工作，所以投入的資金通常是基礎研究階段的近十倍。要做好具體實施過程中的各種分配和協調工作，管理難度增大，組織風險增加。這一階段的環境風險來自于項目的開發內容與政府的規定不一致，競爭對手開發出更有效的產品等。

第三階段風險特征：主要是市場風險，如市場經營風險、應對多變的消費者需求等。創立并擴大品牌，占領競爭產品的市場以及創新管理，使環境風險和組織風險進一步增加。由于需要宣傳以擴大新產品效應，這就少不了財力的支持，但收益的存在使得資金風險并不大。在產品大規模上市前需要進行市場測試，因而存在一定的測試技術風險。

2.3 階段性指標體系的構建

由于各階段的風險特征不同，指標體系的結構也不應該相同。根據各階段風險分布圖，找出主要風險以及表征這些風險的風險指標，針對每一個階段構建中止指標體系。

基礎研究階段中的技術風險指標有產品概念的正確性，技術路線的正確性，實驗設施條件，企業的技術能力，技術信息的完備性，技術先進性，技術成熟度，項目人員的科研能力，科技發展方向等；資金風險指標有資金來源，開發費用，實驗資金配置，融資能力，實際投資與預算比等；組織風險指標有管理者的經驗，組織結構，組織制度，高層支持，其他組織支持，項目目標與企業戰略的一致性，項目人員有效溝通等。根據這些風險指標，構建研發項目第一階段中止指標體系(見圖2—4)。

產品化階段的技術風險指標有產品可靠性，技術可操作性，技術路線的正確性，開發設施條件，技術信息的完備性，技術成熟度，解決突發問題能力，項目人員的技術能力等；資金風險指標有資金來源，轉化費用，融資能力，開發費用，開發費用配置，實際投資與預算比，成本的偏離等；組織風險指標有組織結構，管理者能力，項目規劃進度，組織制度，高層支持，其他組織的支持，項目組織內部矛盾的有效解決，時間進度的偏離等；市場風險指標包括：客戶群體，潛在市場需求，項目價值，市場前期投入強度。環境風險指標包括：原材料供應，競爭環境，政府政策法規等。根據這些風險指標，構建研發項目第二階段中止指標體系(見圖2—5)。

市場化階段的市場風險指標包括：客戶接受能力，銷售利潤率，市場占有率，市場容量，需求變化的適應，替代產品強度等；組織風險指標包括：營指標體系(見圖2—6)。

3 結語

本研究中的研發項目階段性中止指標體系，反應了研發項目的動態性與階段性，彌補了以前研究在這方面的不足。雖是一些通用性的指標，但為研發項目的管理者在遇到問題時，對項目的現狀進行分析，正確做出中止決策提供了依據，這是本指標體系的最大意義所在。由于各個產業和企業都有各自的特點，因此在應用中要根據實際情況對指標體系進行規范、完善、利用。

基于這個指標體系，項目負責人在每一個階段用這些風險指標對研發項目進行檢測評估，以決定是否進入下一個階段。但采用什么樣的方法，將這些風險指標轉化為中止信息，是指標體系構建后的主要問題，圖3-1給出了研發項目中止決策一般模型。

模型中各階段風險指標為自變量，項目成功或失敗為因變量，通過相應的中止決策方法，描述項目的成敗。關于研發項目的中止決策方法，國內外比較常用的有：統計推斷法、模糊綜合評判法及經濟評價法，但這幾種方法在實際應用中已被證實具有較大的局限性，對于此很多學者也在探索新的評價方法，但不管采用哪種方法，研發項目中止指標體系的構建是前提。未來，研發項目中止指標體系的完善及基于指標體系的研發項目中止決策方法是研發項目中止研究的主要方向。