創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)能力評(píng)價(jià)模型研究

摘要:文章在對(duì)創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)能力內(nèi)涵分析的基礎(chǔ)上，提出了相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并利用解釋結(jié)構(gòu)模型研究了指標(biāo)之間的邏輯關(guān)系。對(duì)創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重和評(píng)價(jià)方法進(jìn)行了選擇分析，并以黑龍江40家創(chuàng)新型中小企業(yè)提供的數(shù)據(jù)為樣本，對(duì)黑龍江省創(chuàng)新型中小企業(yè)的成長(zhǎng)能力進(jìn)行實(shí)證評(píng)價(jià)。

關(guān)鍵詞:創(chuàng)新型中小企業(yè);成長(zhǎng)能力;評(píng)價(jià)

一、 引言

建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，呼喚大批創(chuàng)新型企業(yè)不斷涌現(xiàn)，是增強(qiáng)國(guó)家自主創(chuàng)新能力的必然要求。創(chuàng)新型中小企業(yè)數(shù)量多、機(jī)制靈活、具有活力，是創(chuàng)新型企業(yè)群體的重要組成部分。創(chuàng)新型中小企業(yè)兼具了中小企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)的優(yōu)勢(shì)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中將發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。提升創(chuàng)新型中小企業(yè)的成長(zhǎng)能力，促進(jìn)創(chuàng)新型中小企業(yè)健康成長(zhǎng)，是我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的必由之路。

現(xiàn)階段，國(guó)內(nèi)外關(guān)于創(chuàng)新型企業(yè)和企業(yè)成長(zhǎng)理論的研究成果頗多，但對(duì)創(chuàng)新型中小企業(yè)的研究不足，和創(chuàng)新型中小企業(yè)相關(guān)的評(píng)價(jià)研究則更少。因此，本文研究創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)能力評(píng)價(jià)模型具有較大的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。它既可以是創(chuàng)新型中小企業(yè)獨(dú)立的行為，也可以是行業(yè)對(duì)行業(yè)內(nèi)所有創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)能力的考核，更可以是政府為了解區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新型中小企業(yè)的成長(zhǎng)能力所做的評(píng)估。

二、 創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

1. 創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)能力的內(nèi)涵及評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。企業(yè)成長(zhǎng)至少應(yīng)包括兩方面的內(nèi)涵:量的增長(zhǎng)和質(zhì)的優(yōu)化，企業(yè)成長(zhǎng)是質(zhì)與量的統(tǒng)一概念。創(chuàng)新型中小企業(yè)，量主要指的是中小企業(yè)的規(guī)模由小型變中型最終成長(zhǎng)為大型的過(guò)程，主要衡量指標(biāo)包括人員規(guī)模、資產(chǎn)規(guī)模和收益規(guī)模;質(zhì)主要體現(xiàn)為組織結(jié)構(gòu)、要素結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，而其本質(zhì)是創(chuàng)新能力的提升。創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)內(nèi)涵可以理解為在企業(yè)人員、資產(chǎn)、收益和利潤(rùn)等經(jīng)營(yíng)效益指標(biāo)不斷增長(zhǎng)同時(shí)，企業(yè)創(chuàng)新能力也不斷提升。簡(jiǎn)而言之，創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)=經(jīng)濟(jì)效益增長(zhǎng)*創(chuàng)新能力提升。

2. 創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的邏輯關(guān)系。創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)的技術(shù)創(chuàng)新資源與能力循環(huán)和經(jīng)濟(jì)效益保值與增值循環(huán)存在著交叉催化的復(fù)雜作用關(guān)系。那么，其形成與提升的技術(shù)創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)效益獲取能力之間也必然存在著極為復(fù)雜的相關(guān)關(guān)系。而明確和明晰創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的邏輯關(guān)系，對(duì)創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)能力的準(zhǔn)確評(píng)價(jià)具有極為重要的意義。

三、 創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重和評(píng)價(jià)方法選擇

1. 創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重確定。確定權(quán)重的方法很多，但基本上可分為兩類:主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法。創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的指標(biāo)之間存在著非常緊密的關(guān)聯(lián)關(guān)系，如果選用主觀賦權(quán)法(如AHP)，則容易忽略指標(biāo)之間的聯(lián)系造成權(quán)重確定的不準(zhǔn)確，如果選用能反映指標(biāo)關(guān)聯(lián)的ANP方法，又因?yàn)樵摲椒ú僮鲝?fù)雜，需要專家對(duì)多層次指標(biāo)進(jìn)行兩兩比較，缺乏實(shí)際的可操作性。因此，本文選擇客觀賦權(quán)法，客觀賦權(quán)法通過(guò)指標(biāo)數(shù)據(jù)的內(nèi)在信息得到指標(biāo)權(quán)重，抹平了指標(biāo)關(guān)聯(lián)對(duì)指標(biāo)權(quán)重的影響，使賦權(quán)科學(xué)準(zhǔn)確。進(jìn)而，我們選用客觀賦權(quán)法中最為常用的熵權(quán)法，使權(quán)重得到更多專家的認(rèn)可。

熵是系統(tǒng)無(wú)序程度的一個(gè)度量。如果指標(biāo)的信息熵越小，該指標(biāo)提供的信息量越大，在綜合評(píng)價(jià)中所起作用理當(dāng)越大，權(quán)重就應(yīng)該越高，這就是熵權(quán)法的基本原理。在實(shí)際應(yīng)用中，有精確實(shí)數(shù)熵和區(qū)間熵兩種常用的熵權(quán)法:精確實(shí)數(shù)熵根據(jù)不同評(píng)價(jià)對(duì)象在同一指標(biāo)上取值的差異性確定指標(biāo)權(quán)重;區(qū)間熵根據(jù)不同評(píng)價(jià)對(duì)象在同一指標(biāo)上取值所在的區(qū)間的差異性確定指標(biāo)權(quán)重，指標(biāo)值區(qū)間分布越均勻，評(píng)價(jià)對(duì)象在該指標(biāo)上分辨率越高，熵權(quán)越小。

區(qū)間熵權(quán)法計(jì)算步驟如下:

(1)為評(píng)價(jià)指標(biāo)值設(shè)定區(qū)間，定義fij為評(píng)價(jià)矩陣X第j項(xiàng)指標(biāo)下第i個(gè)被評(píng)價(jià)對(duì)象的指標(biāo)值落在某一個(gè)區(qū)間的頻率的比重，則:

2. 創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)能力評(píng)價(jià)方法選擇。科學(xué)選擇評(píng)價(jià)方法應(yīng)遵循以下原則:(1)選擇熟悉的評(píng)價(jià)方法;(2)評(píng)價(jià)方法必須有堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)，模型較為成熟;(3)評(píng)價(jià)方法必須簡(jiǎn)潔明了，盡量降低算法的復(fù)雜性;(4)評(píng)價(jià)方法必須能夠準(zhǔn)確地反映評(píng)價(jià)對(duì)象和評(píng)價(jià)目的。本文選擇模糊積分方法。相對(duì)于其他評(píng)價(jià)方法，其突出的是指標(biāo)的重要性與指標(biāo)值的均衡與累積，如果評(píng)價(jià)樣本在某些指標(biāo)上指標(biāo)值出現(xiàn)短板，將失去和其他評(píng)價(jià)樣本相提并論的資格，有利于篩選出全面發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展的樣本。而根據(jù)這個(gè)目標(biāo)，模糊積分方法采用的是指標(biāo)的非線性布爾運(yùn)算方式，能消除指標(biāo)間多重共線性的影響，使評(píng)價(jià)結(jié)果更為科學(xué)。在創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)能力評(píng)價(jià)中，各指標(biāo)之間存在非線性相互影響的作用，采用一般的綜合評(píng)價(jià)方法不能保證評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)準(zhǔn)確性，而模糊積分方法則恰好滿足要求，是解決創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)能力評(píng)價(jià)的有效方法。

模糊積分的步驟:

(1)確定模糊密度。模糊密度代表指標(biāo)在重要程度上的頻率，本文用權(quán)重代替。

(2)求解λ值。根據(jù)求得的模糊密度g={g(xik)|k=1，…，n;i=1，…，nk}，然后求解可得到各指標(biāo)的λ值。

四、 實(shí)證研究

黑龍江省是全國(guó)最早開展創(chuàng)新型中小企業(yè)試點(diǎn)工作的省份，第一批確定的試點(diǎn)企業(yè)有25家，但有資格并參加了試點(diǎn)企業(yè)測(cè)評(píng)的企業(yè)有40家，它們都是黑龍江省各地區(qū)中小企業(yè)中的佼佼者，是典型的創(chuàng)新型中小企業(yè)樣本。為此，本文以參評(píng)的40家創(chuàng)新型中小企業(yè)提供的數(shù)據(jù)為樣本，對(duì)黑龍江省創(chuàng)新型中小企業(yè)的成長(zhǎng)能力進(jìn)行實(shí)證評(píng)價(jià)。

為了增強(qiáng)創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)能力評(píng)價(jià)結(jié)果可比性和決策借鑒價(jià)值，為40家樣本企業(yè)的評(píng)價(jià)結(jié)果設(shè)置統(tǒng)一的評(píng)價(jià)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)價(jià)等級(jí)共分為很高、較高、一般、較低、很低5個(gè)等級(jí)，采用5分制計(jì)算。

按照熵權(quán)法步驟分析樣本預(yù)處理后數(shù)據(jù)，得到評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重如表1所示。

以企業(yè)樣本1為例論述創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)能力的模糊積分評(píng)價(jià)實(shí)證過(guò)程。首先需要對(duì)樣本企業(yè)1的指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行降序排列(模糊密度，即權(quán)重，也隨著指標(biāo)數(shù)據(jù)的降序排列重新排列)，并重新標(biāo)號(hào)，得到結(jié)果如表2所示。

為了客觀評(píng)價(jià)黑龍江省創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)能力狀況，必然要求重視評(píng)價(jià)指標(biāo)表現(xiàn)整齊與某單項(xiàng)或多項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)表現(xiàn)優(yōu)異的因素，因此取?姿=-0.1。按照公式(5)，計(jì)算模糊測(cè)度λ模糊測(cè)度，如表3所示。

按照公式(6)，計(jì)算得到樣本企業(yè)1的成長(zhǎng)能力模糊積分值。

y=f(X26)g({X1，X2，…，X26})+(f(X25)-f(X26))g({X1，X2，…，X25})+…+(f(X2)-f(X3))g({X1，X2})+(f(X1)-f(X2))g(X1)

同理，可分別計(jì)算得到40家樣本企業(yè)的成長(zhǎng)能力如表4所示。

將黑龍江省40家創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)能力的模糊積分評(píng)價(jià)結(jié)果按照升序排列，可以得出以下一些結(jié)論:(1)40家樣本企業(yè)中有7家企業(yè)處于成長(zhǎng)能力“較高”等級(jí)，2家企業(yè)處于成長(zhǎng)能力“較低”等級(jí)，其余31家企業(yè)處于成長(zhǎng)能力“一般”等級(jí)，占比77.5%，而沒(méi)有企業(yè)在“很高”和“很低”等級(jí)，說(shuō)明黑龍江省創(chuàng)新型中小企業(yè)的成長(zhǎng)能力目前基本都處于“一般”水平，有很大的提升空間;(2)黑龍江省創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)能力評(píng)價(jià)結(jié)果最高為3.587，最低為1.551，差距不是很大，說(shuō)明黑龍江省創(chuàng)新型中小企業(yè)的成長(zhǎng)能力之間發(fā)展較為均衡，黑龍江省創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)具有較為公平的環(huán)境;(3)由于沒(méi)有樣本企業(yè)能脫穎而出，成為黑龍江省創(chuàng)新型中小企業(yè)中的龍頭企業(yè)，因此，黑龍江省在鼓勵(lì)創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)中可能會(huì)遇到困難，不能為眾多創(chuàng)新型中小企業(yè)樹立樣板和典型，黑龍江省創(chuàng)新型中小企業(yè)的成長(zhǎng)能力有待于整體增強(qiáng)。

進(jìn)而計(jì)算出40家樣本企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力(B1)和經(jīng)濟(jì)效益獲得能力(B2)，并計(jì)算B1、B2和A三者之間的關(guān)聯(lián)系數(shù)，如圖4所示。由圖中可以看出，40家樣本企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)效益獲得能力也基本都處于“較高”、“一般”和“較低”三個(gè)等級(jí)，而且具有相似的發(fā)展趨勢(shì)。由三者的關(guān)聯(lián)系數(shù)可知，技術(shù)創(chuàng)新能力、經(jīng)濟(jì)效益獲得能力與成長(zhǎng)能力之間具有非常高的關(guān)聯(lián)作用，而技術(shù)創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)效益獲得能力之間的關(guān)聯(lián)系數(shù)雖然相對(duì)較小，但也能說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)效益獲得能力之間的相互催化關(guān)系，與理論模型一致。

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作者簡(jiǎn)介:張鐵男，哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師;于新宇，哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士生;史竹青，哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士生。

收稿日期:2009-11-05。