高科技中小企業(yè)集群生成機制研究

摘要:高科技中小企業(yè)集群生成機制由宏觀、中觀和微觀三個層面構(gòu)成，宏觀生成機制包括政治法律環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、科技環(huán)境、社會環(huán)境和社會信用體系;中觀生成機制包括較長的價值鏈、柔性化的市場、信用機制、集群的自組織能力、資源稟賦、集群學習能力和集群文化;微觀生成機制包括企業(yè)家、技術(shù)創(chuàng)新和知識型員工。文章以高科技中小企業(yè)集群生成機制為理論基礎(chǔ)，對中關(guān)村科技園區(qū)進行了實證研究。

關(guān)鍵詞:中關(guān)村科技園區(qū);高科技中小企業(yè);集群生成機制

中關(guān)村科技園區(qū)起源于20世紀80年代初的“中關(guān)村電子一條街”，1988年經(jīng)國務(wù)院批準成為我國第一家高科技園區(qū)。1999年6月國務(wù)院正式批復北京市政府和科學技術(shù)部“關(guān)于實施科教興國戰(zhàn)略，加快建設(shè)中關(guān)村科技園區(qū)的請示”，原則同意請示中關(guān)于加快建設(shè)中關(guān)村科技園區(qū)的意見和發(fā)展規(guī)劃——把中關(guān)村科技園區(qū)建設(shè)成為推動科教興國戰(zhàn)略、實現(xiàn)兩個根本轉(zhuǎn)變的綜合改革試驗區(qū);具有國際競爭力的國家科技創(chuàng)新示范基地;立足首都，面向全國的科技成果孵化和輻射基地、高素質(zhì)創(chuàng)新人才培養(yǎng)基地。力爭用10年左右的時間，把中關(guān)村科技園區(qū)建設(shè)成為世界一流的科技園區(qū)。中關(guān)村科技園區(qū)由此步入了發(fā)展的新階段，從海淀區(qū)的“電子一條街”發(fā)展成為包括海淀園、豐臺園、昌平園、電子城科技園、亦莊科技園、德勝園和健翔園在內(nèi)的一區(qū)多園的國家級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)。其中海淀園的主要功能是高新技術(shù)成果的研發(fā)、輻射、孵化和商貿(mào)中心，其他六園主要功能是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展基地。

一、 宏觀生成機制

1. 政治法律環(huán)境。從2001年1月1日開始，以政府規(guī)章形式發(fā)布實施的《中關(guān)村科技園區(qū)企業(yè)登記注冊管理辦法》在“企業(yè)經(jīng)營范圍的核定”、“限時審批”、“高新技術(shù)成果出資”、“風險投資機構(gòu)”、“外國公司分支機構(gòu)”等八個方面有重大突破。今后在中關(guān)村科技園區(qū)內(nèi)的注冊企業(yè)，只有法律、法規(guī)規(guī)定需要進行專項審批的項目才須在其《營業(yè)執(zhí)照》的“經(jīng)營范圍”中予以明確核定，而且企業(yè)超范圍經(jīng)營項目不屬于須經(jīng)牽制審批或后置審批的，企業(yè)可不再增加經(jīng)營項目的手續(xù);“限時審批”要求在受理日起3個工作日做出批準或不批準的決定;不再限制高新技術(shù)成果作價出資比例，技術(shù)成果持有人與資金持有者各自的持股比例應(yīng)由出資人事人協(xié)商決定。風險投資機構(gòu)注冊資本分期交付的時間和金額，由企業(yè)需要確定。該辦法還允許中國公民以自然人身份作為出資人興辦中外合資、合作的高新技術(shù)企業(yè);同時允許外國公司在中關(guān)村科技園區(qū)設(shè)立分支機構(gòu)。

取消對企業(yè)經(jīng)營范圍的限制，改審批制為登記制，是世界各國通行的做法;同樣，個人和組織在憲法和法律的范圍內(nèi)活動，并不是指只能從事法律允許的事，而是指凡法律沒有禁止的都是可以從事的。這兩條改革措施是市場化的重要內(nèi)容，是與世界通行規(guī)則和國際管理接軌的重要一步。

2. 經(jīng)濟環(huán)境。中關(guān)村管委會在2003年就成功推出了蹬羚企業(yè)貸款綠色通道，就為解決高科技企業(yè)融資難問題而在企業(yè)與銀行間架設(shè)了政策性的橋梁。蹬羚企業(yè)指銷售收入或利潤增長10%以上的企業(yè)。主要融資流程是中關(guān)村管委會認定的蹬羚企業(yè)可以在獲得相應(yīng)的信用評級與擔保公司審核后，銀行以見保即貸的方式向這些企業(yè)提供貸款。貸款企業(yè)貸款利息是銀行基準利率，而且政府通過擔保公司還提供政策性補貼，使企業(yè)的籌資成本很低。

中關(guān)村管委會2004年預算出300萬用于資助中小高科技高成長性企業(yè)。具體選擇購買中介并提出申請的其中優(yōu)秀的100家企業(yè)，對它們進行兩種方式的資助，一是購買單項中介服務(wù)時，資助實際開支的50%，但最高金額不超過1萬元，二是購買多項服務(wù)時，全年總資助不超過3.5萬元。

3. 科技環(huán)境?！吨嘘P(guān)村科技園區(qū)條例》在創(chuàng)建中關(guān)村科技環(huán)境方面有如下規(guī)定:政府從資金方面支持的技術(shù)創(chuàng)新活動;鼓勵科研選題與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相結(jié)合;促進科技成果的轉(zhuǎn)化;鼓勵科技人員創(chuàng)立高新技術(shù)企業(yè);為在孵化器內(nèi)的企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)服務(wù);經(jīng)認定的孵化器，可以享受本市規(guī)定的優(yōu)惠政策。

4. 社會環(huán)境。中關(guān)村科技園區(qū)從1999年開始出臺了一系列政策來吸引和激勵人才。主要體現(xiàn)在以下幾方面:解決戶口、職稱等影響人才流動的制度障礙;開展高科技企業(yè)產(chǎn)權(quán)激勵試點工作，允許和鼓勵智力因素參與收益分配;大力吸引海外留學生來京創(chuàng)業(yè)，為有創(chuàng)業(yè)意愿的海外留學人員提供接待、咨詢、創(chuàng)業(yè)等全程服務(wù);積極提供多樣化的人才培訓，大力推進提升人才的戰(zhàn)略。一系列吸引和激勵人才的政策、辦法的推出與實施，構(gòu)建了中關(guān)村園區(qū)的堅實的智力資源基礎(chǔ)，有力地保障著園區(qū)的未來發(fā)展。

整合園區(qū)企業(yè)和高校資源，重點做好軟件、集成電路等IT專業(yè)人才培訓，尤其是軟件外包人才培訓;加強管理、金融、英語、法律和職業(yè)技能等實用性高技能人才的職業(yè)培訓。大力支持大學和企業(yè)聯(lián)合培養(yǎng)人才，推廣校企聯(lián)合的定制化人才培養(yǎng)模式;鼓勵企業(yè)參與改革和創(chuàng)新大學教學內(nèi)容和模式，培養(yǎng)適應(yīng)市場需求的創(chuàng)新型人才。

5. 社會信用體系的構(gòu)建。2001年，園區(qū)管委會即在其機構(gòu)設(shè)置中設(shè)立了新的職能處:中介服務(wù)體系建設(shè)處(簡稱服體處)，這個在全國高新區(qū)管委會中獨一無二的機構(gòu)設(shè)置，體現(xiàn)了中關(guān)村園區(qū)管委會對信用體系建設(shè)的思考:從制度上規(guī)范信用體系建設(shè)，實現(xiàn)園區(qū)信用環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。引導政策的制定、推廣和使用信用產(chǎn)品、培育信用中介機構(gòu)、建立信用信息系統(tǒng)、開展信用管理和監(jiān)督等信用體系建設(shè)內(nèi)容，在這里有條不紊地開始構(gòu)思、啟動。

自2003年起，中關(guān)村園區(qū)管委會推出了支持科技型中小企業(yè)發(fā)展的援助計劃，但是與往常扶持政策不同的是，此次實施的援助計劃均疊加了信用條件:即只有獲得相關(guān)信用專業(yè)機構(gòu)信用評級的企業(yè)，才有資格參與援助計劃，獲得政府資金支持。

二、 中觀生成機制

1. 價值鏈。微笑曲線(Smile Curve)是宏基電腦創(chuàng)始人施振榮提出的，即“附加值曲線”，是呈微笑嘴型的一條曲線，兩端朝上。在曲線兩端，上游的研發(fā)、設(shè)計、檢測環(huán)節(jié)和下游的交易、服務(wù)環(huán)節(jié)成為附加值最高的環(huán)節(jié)，因此產(chǎn)業(yè)未來應(yīng)朝微笑曲線的兩端發(fā)展。

全球化和價值鏈分解造就了中關(guān)村研發(fā)產(chǎn)業(yè)，隨著經(jīng)濟全球化的日益加深，價值鏈環(huán)節(jié)之間的分工逐步細化，原來在企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)、物流等各價值環(huán)節(jié)開始獨立發(fā)展，并在全球范圍內(nèi)布局。中關(guān)村憑借研發(fā)資源和人才優(yōu)勢，對全球和全國分解出來的研發(fā)環(huán)節(jié)形成強大吸引力。中關(guān)村研發(fā)資源的集聚使得研發(fā)投入來源多樣化，技術(shù)交易數(shù)量大幅增長，稅收顯著增加。這些特點使中關(guān)村研發(fā)活動呈現(xiàn)出高端產(chǎn)業(yè)特征。

2. 柔性市場需求。市場需求的研發(fā)是中關(guān)村研發(fā)產(chǎn)業(yè)形成的根本原因。在新經(jīng)濟條件下，研發(fā)不再是僅僅遵循“基礎(chǔ)研究——應(yīng)用研究——試驗發(fā)展”這條單一路線，而是由市場直接對研發(fā)提出相應(yīng)的要求。比較而言，我國在科技基礎(chǔ)研究方面與發(fā)達國家存在較大差距，而中關(guān)村是我國新產(chǎn)品應(yīng)用的前沿和市場信息中心，具有直接感受市場對于研發(fā)需求的特殊優(yōu)勢。這是中關(guān)村研發(fā)產(chǎn)業(yè)形成的根本原因。同時以市場需求為導向的研發(fā)也是中關(guān)村研發(fā)產(chǎn)業(yè)的核心特色。

3. 中關(guān)村的集群文化。中關(guān)村的著名學者白仲堯、王常力等認為:中關(guān)村的文化主要可以歸結(jié)為:創(chuàng)新、誠信、進取、務(wù)實、校園文化與企業(yè)文化、社區(qū)文化結(jié)合。悠久的歷史文化。中關(guān)村雖然是新中國成立之后發(fā)展起來的，但它是北京的一部分，海淀的一部分，華夏文明，燕趙歷史，北京文化，都是中關(guān)村文化的淵源。

三、 微觀生成機制

1. 創(chuàng)新機制。中關(guān)村高科技中小企業(yè)的創(chuàng)新機制除了具有集群性、經(jīng)濟性、市場性、風險性等特點外，還具有技術(shù)主導性、創(chuàng)新協(xié)同性、與時俱進性、發(fā)展持續(xù)性等特點。其創(chuàng)新機制的系統(tǒng)架構(gòu)包括四個關(guān)鍵要素:創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新平臺、創(chuàng)新途徑和創(chuàng)新雷達。其中，創(chuàng)新戰(zhàn)略是先導，創(chuàng)新平臺是基礎(chǔ)，創(chuàng)新途徑是手段，創(chuàng)新雷達是保障。企業(yè)首先明確自身的創(chuàng)新戰(zhàn)略，加強戰(zhàn)略定位，并以此為先導，在現(xiàn)有的創(chuàng)新平臺的基礎(chǔ)上，通過創(chuàng)新途徑來實現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新目標。而在這個過程中，中關(guān)村企業(yè)還需要利用創(chuàng)新雷達來對各個創(chuàng)新環(huán)節(jié)實行衡量預警和監(jiān)督調(diào)控。

中關(guān)村高科技中小企業(yè)采用了多元化技術(shù)創(chuàng)新模式，主要包括自主型技術(shù)創(chuàng)新模式、合作型技術(shù)創(chuàng)新模式、轉(zhuǎn)移型技術(shù)創(chuàng)新模式和區(qū)域聚集型創(chuàng)新模式。當然，為了取得更好的效果，在進行技術(shù)創(chuàng)新活動時，中關(guān)村的高科技中小企業(yè)往往還會同時采取以上所論述的幾種不同模式，這種技術(shù)創(chuàng)新活動的最終會導致一種“中關(guān)村特色技術(shù)創(chuàng)新模式”出現(xiàn)?！爸嘘P(guān)村特色技術(shù)創(chuàng)新模式”主要是利用中關(guān)村科技園區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢，使中關(guān)村科技園區(qū)高技術(shù)企業(yè)在目前技術(shù)創(chuàng)新鏈條的基礎(chǔ)上形成相互交織的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，其特點主要是集中體現(xiàn)出中關(guān)村科技園區(qū)高技術(shù)企業(yè)的區(qū)域創(chuàng)新和群體創(chuàng)新優(yōu)勢。

2. 知識型員工。中關(guān)村有三十多萬高科技從業(yè)人員、三千多留學回國創(chuàng)業(yè)人員，更有眾多的大學和科研機構(gòu)。其知識型員工主要有三類:一是具有碩士以上學歷的高新技術(shù)專業(yè)人才;二是以職業(yè)經(jīng)理人為代表的未來發(fā)展關(guān)鍵人才;三是留學回國人員。

以中關(guān)村昌平園為例，通過對昌平園的調(diào)查，2000年~2004年各職能人才包括科技活動人員(25%)、生產(chǎn)活動人員(40%)、經(jīng)營管理人員(16%)、銷售服務(wù)人員(15%)和咨詢服務(wù)人員(4%)。5年里，各職能從業(yè)人員數(shù)量均呈增長趨勢。特別值得關(guān)注的是:其中增長最快的是科技活動人員，五年間共增長了4.02倍，尤其是科技活動中的研發(fā)人員增長了4.05倍。這組數(shù)據(jù)表明了昌平園在一個比較長的時期內(nèi)對技術(shù)創(chuàng)新人才需求旺盛。另外，根據(jù)2005年昌平園企業(yè)年終統(tǒng)計報表顯示，在昌平園全年勞動報酬總額中，用于科技活動人員勞務(wù)費支出(含工資)占到了25.6%。在全部科技活動人員中，中高級職稱人員占到了37%，擁有大學以上學歷者也占到了34%，兩者合計達71%;在所有科研項目參與人員中，這二者合計比例更是高達75%。

3. 企業(yè)家。十一五規(guī)劃提出，要大力培養(yǎng)具有國際影響力的現(xiàn)代企業(yè)家，鼓勵和推薦一批成長型企業(yè)家到國家有關(guān)培訓機構(gòu)、國內(nèi)外著名大學和企業(yè)接受培訓和訓練。加強園區(qū)的創(chuàng)業(yè)教育，利用行業(yè)組織積累的社會資源，開展針對企業(yè)家不同成長階段的各種培訓服務(wù)，成為全國現(xiàn)代企業(yè)家和高層次職業(yè)經(jīng)理人才的培養(yǎng)基地。促進一批專業(yè)技術(shù)創(chuàng)業(yè)者向現(xiàn)代企業(yè)家的轉(zhuǎn)變。通過(下轉(zhuǎn)第58頁)引進戰(zhàn)略投資者、吸引創(chuàng)業(yè)投資和實施高端培訓等方式，促使園區(qū)內(nèi)一批技術(shù)型創(chuàng)業(yè)者成長為既懂專業(yè)技術(shù)，又具有市場開拓意識、精通企業(yè)經(jīng)營的現(xiàn)代企業(yè)家。

中關(guān)村科技園區(qū)還將繼續(xù)推進智力要素參與分配的試點工作。建立對高級人才的獎勵制度，鼓勵各種智力要素、技術(shù)要素以各種合法形式自由參與利益分配和股權(quán)分配。發(fā)揮領(lǐng)軍人才的示范作用。繼續(xù)做好“雙優(yōu)評選”活動，樹立園區(qū)優(yōu)秀企業(yè)家和優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)者的良好形象。繼續(xù)做好“優(yōu)秀留學人員創(chuàng)業(yè)者評選”活動，發(fā)揮留學生創(chuàng)業(yè)者的榜樣力量。

中關(guān)村已初步形成創(chuàng)新集群。成功的高新技術(shù)開發(fā)區(qū)不僅表現(xiàn)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的聚集，而且表現(xiàn)為創(chuàng)新活動的聚集。這就是說，成功高新區(qū)的發(fā)展是企業(yè)聚集、聚合、聚變的一個過程，成功的高新區(qū)就是一種創(chuàng)新集群。集群的發(fā)展分為三個階段，萌芽階段——這個階段是企業(yè)聚集階段，少數(shù)企業(yè)扎堆;成長階段——這是產(chǎn)業(yè)區(qū)階段。基礎(chǔ)設(shè)施逐步完善，分工協(xié)作體系逐步形成，企業(yè)不再是單純的聚集，而是互相影響、互有合作;成熟階段——企業(yè)之間發(fā)生著聚變，這個集群已經(jīng)成為區(qū)域的核心區(qū)(制造中心、貿(mào)易中心、研究中心、創(chuàng)新中心)，成為創(chuàng)新集群。

本文將高科技中小企業(yè)集群的生成機制分為宏觀生成機制、中觀生成機制和微觀生成機制三個層面。宏觀生成機制包括政治法律環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、科技環(huán)境、社會環(huán)境和社會信用體系五個因素;中觀生成機制包括較長的價值鏈、柔性化的市場、信用機制、集群的自組織能力、資源稟賦、集群學習能力、集群文化等因素;中觀生成機制包括企業(yè)家、技術(shù)創(chuàng)新和知識型員工三個因素。

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重點項目:天津市高等學校人文社會科學研究項目“天津市高科技中小企業(yè)集群生成及成長機制研究”階段性研究成果。

作者簡介:周素萍，天津大學管理學院工商管理博士后，天津廣播電視大學經(jīng)管學院副教授。

收稿日期:2009-12-25。