企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的研究綜述

摘要:文章分別闡述了國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力理論、技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制、技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)等方面的理論研究，并分析了理論研究中的問題及未來的發(fā)展方向。

關(guān)鍵詞:技術(shù)創(chuàng)新;技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力;綜述

本文針對(duì)現(xiàn)有研究，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的研究文獻(xiàn)進(jìn)行回顧，以揭示技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力研究的演進(jìn)趨勢(shì)，為進(jìn)一步的研究工作理清思路。

一、 技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力理論的初步研究

熊彼特是創(chuàng)新理論的創(chuàng)立者。他首先提出了經(jīng)濟(jì)學(xué)中的創(chuàng)新概念，并對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的主要問題進(jìn)行了初步的探討。熊彼特在其1912年發(fā)表的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》與1942年發(fā)表的《資本主義、社會(huì)主義和民主》兩書中均對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力進(jìn)行了分析。但他自己并沒有明確提出創(chuàng)新模型。

英國(guó)薩塞克斯大學(xué)科學(xué)政策研究所的沃爾什等人在進(jìn)行SAPPHO項(xiàng)目時(shí)，根據(jù)熊彼特有關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論提煉出來了一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新模型即企業(yè)家創(chuàng)新模型，又被稱之為熊彼特創(chuàng)新模型I。但是，熊彼特企業(yè)家創(chuàng)新模型把技術(shù)看作是一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的外生變量，企業(yè)家的活動(dòng)主要是對(duì)新技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新投資。因此，將技術(shù)和發(fā)明置于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之外，是熊彼特企業(yè)家創(chuàng)新模型的一個(gè)主要缺陷。

1942年，熊彼特又進(jìn)一步發(fā)展了技術(shù)創(chuàng)新在資本主義經(jīng)濟(jì)中的核心作用的觀點(diǎn)，認(rèn)為大企業(yè)在資本主義的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新過程中起著決定性的作用。熊彼特的上述見解，經(jīng)濟(jì)學(xué)家菲利普斯在其1971年所著的《技術(shù)與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)》一書中將其概括為熊彼特的大企業(yè)創(chuàng)新模型即熊彼特創(chuàng)新模型Ⅱ。在這個(gè)模式中，大企業(yè)取代了企業(yè)家的位置，研究開發(fā)活動(dòng)主要由企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。這種模型反映了大企業(yè)在20世紀(jì)越來越多的利用內(nèi)部研究開發(fā)的力量這一重要趨勢(shì)。弗里曼(1982)和莫厄里對(duì)于這種趨勢(shì)進(jìn)行了更為詳細(xì)的研究。弗里曼將技術(shù)研究的作用不斷增加描述為“與科學(xué)相聯(lián)系的技術(shù)的興起”。

盡管如此，熊彼特創(chuàng)新的兩個(gè)模型都強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)內(nèi)生的，受企業(yè)內(nèi)生的或外生技術(shù)因素的推動(dòng)，是技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。正是因?yàn)槎叨继貏e強(qiáng)調(diào)技術(shù)因素的推動(dòng)作用，后來的學(xué)者將這兩個(gè)模型合稱為“技術(shù)推動(dòng)模型”。大約從20世紀(jì)50年代起，到20世紀(jì)60年代下半期，居于支配地位的技術(shù)創(chuàng)新模型一直就是這種簡(jiǎn)單的線性技術(shù)推動(dòng)模型。

二、 技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的綜述

1. 國(guó)外學(xué)者的相關(guān)研究。

(1)技術(shù)推動(dòng)模式。技術(shù)推動(dòng)模式強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)是技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)力。該理論認(rèn)為，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和發(fā)明創(chuàng)造的出現(xiàn)，使得企業(yè)家能夠利用技術(shù)發(fā)明而創(chuàng)造商業(yè)利潤(rùn)，從而也推動(dòng)了技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)推動(dòng)模式的主要提出者為熊彼特，即為前文所述的兩個(gè)“技術(shù)推動(dòng)模型”。技術(shù)推動(dòng)模式主要強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)自身發(fā)展是技術(shù)創(chuàng)新的首要推動(dòng)力，而否認(rèn)市場(chǎng)需求對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)力。

(2)需求拉動(dòng)模式。20世紀(jì)60年代以前，人們大都認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新過程遵從熊彼特式的技術(shù)推動(dòng)線性模型。然而美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家J·施穆克勒在1966年發(fā)表的《發(fā)明與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》一書打破了技術(shù)推動(dòng)說的核心地位。他得出了市場(chǎng)成長(zhǎng)和市場(chǎng)潛力是發(fā)明活動(dòng)速度和方向的主要決定因素的結(jié)論。施穆克勒更強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)因素對(duì)發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新的影響，認(rèn)為市場(chǎng)需求推動(dòng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新，而不是相反。美國(guó)學(xué)者厄特巴克對(duì)1974年的一項(xiàng)工作結(jié)論也認(rèn)為60%~80%的重要?jiǎng)?chuàng)新是由于需求拉動(dòng)的。

(3)綜合作用模式。綜合作用模式包括雙重動(dòng)力模式和多原動(dòng)力模式。

雙重動(dòng)力模式認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)和市場(chǎng)需求拉動(dòng)二者共同作用的結(jié)果，不應(yīng)該夸大任何一方的作用，技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該是二者互相作用推動(dòng)下的結(jié)果。弗里曼、莫厄里和羅森堡等人都提出了技術(shù)創(chuàng)新的“雙重推動(dòng)模式”。加拿大學(xué)者摩羅和諾雷對(duì)加拿大的900多個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)其中技術(shù)推動(dòng)的技術(shù)創(chuàng)新占18%，需求推動(dòng)的技術(shù)創(chuàng)新占26%，技術(shù)推動(dòng)和需求拉動(dòng)綜合作用的技術(shù)創(chuàng)新占56%。綜合作用模式往往是在市場(chǎng)潛在需求的指導(dǎo)下，尋求現(xiàn)有技術(shù)的新應(yīng)用和多種技術(shù)的綜合作用，這種模式的技術(shù)創(chuàng)新往往開發(fā)出全新的產(chǎn)品，從而激活了市場(chǎng)的潛在需求，市場(chǎng)和技術(shù)共同推動(dòng)所形成的產(chǎn)品具有較長(zhǎng)的生命周期，成為企業(yè)追求的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，使得綜合作用模式當(dāng)代技術(shù)創(chuàng)新中占有了重要的地位。多原動(dòng)力模式認(rèn)為除了技術(shù)進(jìn)步和市場(chǎng)需求是主要的推動(dòng)要素以外，還包括其他因素，比如政府行為、企業(yè)家精神和社會(huì)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)的自組織作用。

(4)技術(shù)規(guī)范——技術(shù)軌道模式。20世紀(jì)70年代末納爾遜和溫特首先提了“自然軌道”和“選擇環(huán)境”的概念。20世紀(jì)80年代初，多西發(fā)展了自然軌道的思想，提出了技術(shù)范式的概念。多西認(rèn)為技術(shù)范式是“解決技術(shù)問題的一種模式或模型”，它決定研究的領(lǐng)域、問題、程序和任務(wù)，具有強(qiáng)烈的排他性。

(5)社會(huì)需要——資源模式。“社會(huì)需要—資源”(N-R)關(guān)系作用模式是日本學(xué)者齋藤優(yōu)提出的。他認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)因在與社會(huì)需求(Need)和社會(huì)資源(Resource)間的矛盾或瓶頸即當(dāng)社會(huì)提出某種技術(shù)要求或某種產(chǎn)品需求，而現(xiàn)有的社會(huì)資源又不能完全滿足這種需求時(shí)就產(chǎn)生了需求與資源之間不適應(yīng)的所謂“瓶頸”現(xiàn)象。這種模式一方面重視了資源對(duì)創(chuàng)新的推動(dòng)作用，但在另一方面，卻忽視了資源制約的作用。即資源對(duì)創(chuàng)新的作用是雙向的。一方面，資源可以促進(jìn)創(chuàng)新;另一方面卻制約了創(chuàng)新的開展。

2. 國(guó)內(nèi)學(xué)者的相關(guān)研究。

(1)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在動(dòng)力的分析。國(guó)內(nèi)有些學(xué)者注重對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在動(dòng)力的分析，注重從心理學(xué)和組織行為學(xué)的角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在推動(dòng)力進(jìn)行研究。浙江大學(xué)項(xiàng)保華(1994)提出了一個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制分析模式，從及時(shí)性、合意性、內(nèi)在需要、外在刺激等方面，分析了我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的情況。萬君康、王開明(1997)提出了技術(shù)創(chuàng)新的期望理論，從創(chuàng)新主體角度出發(fā)，分析影響技術(shù)創(chuàng)新效益和影響技術(shù)創(chuàng)新成功概率的各種因素。許小東(2002)在對(duì)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)驅(qū)動(dòng)力機(jī)制進(jìn)行研究中，引入技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素，提出技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力創(chuàng)新收入、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新成功預(yù)期與創(chuàng)新失敗可能性四個(gè)影響因素，由此構(gòu)造了技術(shù)創(chuàng)新的“期望——風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)驅(qū)動(dòng)力機(jī)制”理論模式。

(2)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的綜合研究。這類學(xué)者對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的研究，不局限于內(nèi)驅(qū)力的研究，還包括外因或者其他因素。主要代表學(xué)者有厲怒江(1993)、謝薇(1997)、安立仁和張建申(1995)、杜偉(2005)等。

(3)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制的研究。還有些學(xué)者比較注重激勵(lì)機(jī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)作用。清華大學(xué)教授傅家驥在《技術(shù)創(chuàng)新學(xué)》一書中比較詳細(xì)地論述了技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)，他建立了創(chuàng)新激勵(lì)的基本框架，其中分為兩個(gè)層次:一是國(guó)家對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的宏觀激勵(lì);二是企業(yè)內(nèi)部對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的激勵(lì)。激勵(lì)的方式又可分為四種:產(chǎn)權(quán)激勵(lì)、市場(chǎng)激勵(lì)、企業(yè)激勵(lì)和政府激勵(lì)，這四種激勵(lì)機(jī)制互相作用，構(gòu)成一個(gè)創(chuàng)新的激勵(lì)系統(tǒng)。

三、 技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)的綜述

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)的研究主要分為兩類:

第一類是主要對(duì)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)構(gòu)成要素的研究。比如徐維祥(2002)分析了技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的要素，提出市場(chǎng)需求是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外在拉力，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是外在壓力，主體性是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在前提條件，創(chuàng)新能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的核心保障力，創(chuàng)新持續(xù)性是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在持久力，政府政策是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外在誘導(dǎo)力。王彬彬(2006)分析了自主創(chuàng)新中政府、企業(yè)以及研究機(jī)構(gòu)的功能定位，在此基礎(chǔ)上給出了協(xié)同動(dòng)力模型。

第二類是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的綜合研究，包括要素構(gòu)成，動(dòng)力機(jī)制、創(chuàng)新動(dòng)力的評(píng)價(jià)等方面。如孫冰(2003)從系統(tǒng)論的角度出發(fā)，構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)，由企業(yè)外部創(chuàng)新子系統(tǒng)和企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新子系統(tǒng)構(gòu)成，同時(shí)運(yùn)用耗散結(jié)構(gòu)理論和協(xié)同論的主要觀點(diǎn)，分析了使技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)進(jìn)化和發(fā)展的重要途徑。高道才(2007)對(duì)自主創(chuàng)新的主體動(dòng)力系統(tǒng)進(jìn)行研究，提出該系統(tǒng)是由外圍動(dòng)力、周圍動(dòng)力和內(nèi)驅(qū)動(dòng)力三個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成，在運(yùn)作過程中，外圍動(dòng)力影響周圍動(dòng)力，周圍動(dòng)力直接作用于內(nèi)驅(qū)動(dòng)力，從而推動(dòng)主體創(chuàng)新活動(dòng)的展開。

四、 簡(jiǎn)單述評(píng)

從現(xiàn)有的研究成果來看，國(guó)外學(xué)者比較偏重從創(chuàng)新的外部環(huán)境角度出發(fā)，研究技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的問題，而對(duì)這些外部因素如何與內(nèi)部創(chuàng)新需求相結(jié)合，共同作用于創(chuàng)新主體并產(chǎn)生現(xiàn)實(shí)的力量未作深入研究。國(guó)內(nèi)學(xué)者比較偏重技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的內(nèi)在動(dòng)力的研究，并著重于各個(gè)要素的具體研究，而較少從系統(tǒng)論出發(fā)從整體上對(duì)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)進(jìn)行研究，特別是技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)中各個(gè)要素的相互作用和共同作用，以及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的傳導(dǎo)機(jī)制等幾個(gè)方面的研究較少。

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基金項(xiàng)目:國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(70873026);教育部高等學(xué)校博士學(xué)科點(diǎn)專項(xiàng)科研基金課題(20080217 0004);教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目(08JC6300 20)。

作者簡(jiǎn)介:陳晶瑩，哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士生，講師。

收稿日期:2009-12-20。