哥本哈根后的CDM陰影

本刊特約記者 陳平

中國(guó)開(kāi)展CDM的目的不應(yīng)是獲取有限的資金，因?yàn)橥ㄟ^(guò)出售碳排放量所得的資金對(duì)中國(guó)的可持續(xù)發(fā)展影響甚微。但是，如果能夠得到中國(guó)最需要的先進(jìn)技術(shù)，意義將是無(wú)比重大和深遠(yuǎn)的。

中國(guó)作為最大的發(fā)展中國(guó)家，也是開(kāi)展和實(shí)施清潔發(fā)展機(jī)制（Clean Development Mechanism，簡(jiǎn)稱CDM）項(xiàng)目最多的國(guó)家之一。自2005年2月16日《京都議定書(shū)》生效以來(lái)，中國(guó)CDM 項(xiàng)目呈迅猛增長(zhǎng)之勢(shì)，以每天1～2個(gè)的速度開(kāi)發(fā)出來(lái)。截至2009年10月，中國(guó)政府已批準(zhǔn)了2232個(gè)CDM 項(xiàng)目，其中663個(gè)已在聯(lián)合國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)合國(guó)EB）成功注冊(cè)，預(yù)期年減排量為1.9億噸，約占全球注冊(cè)項(xiàng)目減排量的58%以上，注冊(cè)數(shù)量和年減排量均居世界第一。

但是，2009年12月哥本哈根會(huì)議談判的失敗，為既能實(shí)現(xiàn)碳減排又能通過(guò)賣出碳排放量賺錢(qián)的CDM的前景蒙上一層陰影。美國(guó)量化減排不積極，國(guó)內(nèi)CDM 項(xiàng)目的買(mǎi)家主要是歐盟。發(fā)達(dá)國(guó)家當(dāng)前是否還需要為自己購(gòu)買(mǎi)2012年后的碳排放權(quán)？直接關(guān)系到中國(guó)CDM項(xiàng)目的未來(lái)收益。

CDM是《京都議定書(shū)》所規(guī)定的三種靈活機(jī)制之一，也是唯一一種發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家可以共同實(shí)施的碳減排交易機(jī)制。CDM有兩個(gè)目的：一是幫助發(fā)達(dá)國(guó)家締約方實(shí)現(xiàn)其量化的溫室氣體減排承諾；二是幫助發(fā)展中國(guó)家締約方實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，并實(shí)現(xiàn)《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》碳減排的最終目的。

發(fā)達(dá)國(guó)家寧愿到發(fā)展中國(guó)家購(gòu)買(mǎi)減排量

按照《京都議定書(shū)》規(guī)定，2012年之前，歐盟必須完成8%的減排指標(biāo)，美國(guó)完成7%（2001年美國(guó)政府宣布退出《京都議定書(shū)》，拒不履行減少溫室氣體排放量義務(wù)），日本、加拿大完成6%的指標(biāo)，如果完成不了這個(gè)指標(biāo)將受到嚴(yán)厲的經(jīng)濟(jì)處罰。在CDM 機(jī)制下，發(fā)達(dá)國(guó)家要提供資金和技術(shù)援助，在發(fā)展中國(guó)家境內(nèi)開(kāi)展溫室氣體減排項(xiàng)目，將通過(guò)項(xiàng)目所實(shí)現(xiàn)的“經(jīng)核證的減排量”（China Equipment and Education Resource System，簡(jiǎn)稱CERs），用于完成本國(guó)在《京都議定書(shū)》下所承諾的義務(wù)。

CDM被公認(rèn)為是一項(xiàng)“雙贏”機(jī)制，解決了發(fā)達(dá)國(guó)家的減排成本問(wèn)題和發(fā)展中國(guó)家的持續(xù)發(fā)展問(wèn)題：第一，對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)講，減排意味著更先進(jìn)的技術(shù)開(kāi)發(fā)和利用，意味著化石資源和能源的效率提高或用量減少或能源資源替代，而且這種先進(jìn)技術(shù)是指非商業(yè)化技術(shù)，意味著高風(fēng)險(xiǎn)和高成本；第二，能源結(jié)構(gòu)的調(diào)整、高耗能產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造和設(shè)備更新，以及大面積植樹(shù)造林活動(dòng)，都需要高昂的成本，甚至犧牲GDP；第三，發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)已經(jīng)比較先進(jìn)，目前的能源利用效率比發(fā)展中國(guó)家高，單位排放比發(fā)展中國(guó)家低，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行等量減排肯定比到發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行減排的成本低得多。據(jù)測(cè)算，在發(fā)達(dá)國(guó)家減排一噸CO2成本在50～150美元不等，而在發(fā)展中國(guó)家可能只需8～15美元。所以發(fā)達(dá)國(guó)家寧愿到發(fā)展中國(guó)家購(gòu)買(mǎi)減排量來(lái)達(dá)到其規(guī)定的限額。

潛在市場(chǎng)為中國(guó)帶來(lái)巨大商機(jī)

根據(jù)《京都議定書(shū)》，至2012年全球溫室氣體排放至少需減少50 億噸CO2當(dāng)量，其中50%（至少25億噸）須依賴于“碳市交易”（主要是CDM 下的交易）。中國(guó)在《京都議定書(shū)》中屬于發(fā)展中國(guó)家，2012年以前不需要承擔(dān)具體的減排義務(wù)，因此在中國(guó)境內(nèi)所有減少的溫室氣體排放量，都可以按照CDM 機(jī)制轉(zhuǎn)變成有價(jià)商品出售給發(fā)達(dá)國(guó)家。從減排潛力與投資規(guī)模來(lái)看，中國(guó)、印度以及巴西等發(fā)展中國(guó)家將有可能成為投資CDM 項(xiàng)目最具有吸引力的國(guó)家。加上中國(guó)具有良好的投資環(huán)境，更為主要的發(fā)達(dá)國(guó)家所看好。

2009年12月28日，吉林省長(zhǎng)春市，一些市民在汽車尾氣中走過(guò)

《京都議定書(shū)》制定了“經(jīng)核證的減排量”無(wú)形產(chǎn)品的貿(mào)易體系，為中國(guó)新能源行業(yè)和有潛力降低能源消耗的行業(yè)帶來(lái)了新的外資獲取機(jī)會(huì)。如果我國(guó)企業(yè)積極爭(zhēng)取，至少有1/3～1/2的CDM交易將來(lái)自中國(guó)。

而且根據(jù)《國(guó)家中長(zhǎng)期能源規(guī)劃》，到2020年，中國(guó)的可再生能源占全部能源比例要上升到10%。目前，《節(jié)能法》和《可再生能源法》已經(jīng)頒布，CDM可以為發(fā)展可再生能源、提高能源效率提供資金和技術(shù)方面的支持。

國(guó)內(nèi)CDM項(xiàng)目面臨宏觀風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)一： 《京都議定書(shū)》即將到期

2009年12月，哥本哈根會(huì)議最終沒(méi)有達(dá)成碳排放的框架協(xié)議來(lái)代替將到期的《京都議定書(shū)》，所有相關(guān)問(wèn)題不得不延至2010年的墨西哥會(huì)議再做討論。

《京都議定書(shū)》作為人類第一部限制溫室氣體（主要是CO2）排放的國(guó)際性法案，通過(guò)向締約國(guó)提出強(qiáng)制性減排指標(biāo)和確立靈活減排機(jī)制，直接左右著各國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)利益。任何一部接替《京都議定書(shū)》的法案也都將對(duì)未來(lái)全球的政治經(jīng)濟(jì)格局產(chǎn)生同樣重大甚至更為重大的影響。

與此前那些不涉及根本利益、相對(duì)溫和的國(guó)際氣候務(wù)虛會(huì)相比，這場(chǎng)氣候峰會(huì)的議題對(duì)各國(guó)政府而言稱得上性命攸關(guān)，會(huì)議的目的也遠(yuǎn)比單純?yōu)槿祟惡偷厍蜇?fù)責(zé)這個(gè)崇高目標(biāo)更為復(fù)雜和深遠(yuǎn)，政治家們反復(fù)談判磋商，與其說(shuō)是為了達(dá)成統(tǒng)一的行動(dòng)綱領(lǐng)，毋寧說(shuō)是為了在已逐漸形成的低碳政治經(jīng)濟(jì)社會(huì)中爭(zhēng)取更多的話語(yǔ)權(quán)和生存空間，謀求更為有利的政經(jīng)地位和更大的國(guó)家利益。

所以，CDM遭遇宏觀風(fēng)險(xiǎn)的可能性增大。中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，目前不必履行《京都協(xié)議書(shū)》的減排規(guī)定，但2012年以后呢？還得看到時(shí)候的談判結(jié)果。但有一點(diǎn)可以肯定，在排放總量的硬約束下，中國(guó)的減排壓力肯定越來(lái)越大。有關(guān)專家表示，從發(fā)展趨勢(shì)看，我國(guó)最終會(huì)成為CDM凈買(mǎi)方。

風(fēng)險(xiǎn)二：價(jià)格下跌，收益減少

國(guó)內(nèi)CDM項(xiàng)目交易的一般流程是，企業(yè)在國(guó)際買(mǎi)家的支持下，確認(rèn)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)資質(zhì)，然后獲得國(guó)家發(fā)改委批復(fù)，之后再經(jīng)過(guò)第三方經(jīng)營(yíng)實(shí)體認(rèn)證，再到聯(lián)合國(guó)EB注冊(cè)，由聯(lián)合國(guó)EB簽發(fā)核證減排量相當(dāng)?shù)腃ERs進(jìn)入買(mǎi)家賬戶。由于國(guó)內(nèi)企業(yè)無(wú)法直接對(duì)接外國(guó)買(mǎi)家，目前形成了國(guó)內(nèi)的一級(jí)市場(chǎng)和歐盟的二級(jí)市場(chǎng)。國(guó)家發(fā)改委為了保證國(guó)內(nèi)CDM項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量“不被賤賣”，設(shè)置了8歐元/噸的最低限價(jià)，且根據(jù)不同的項(xiàng)目，限價(jià)也不盡相同，比如水電項(xiàng)目最低限價(jià)就是12歐元/噸，這種情況下，只有符合政府價(jià)格期望的CDM項(xiàng)目才會(huì)被審批通過(guò)。但在二級(jí)市場(chǎng)上，一般在15歐元以上。

由于哥本哈根會(huì)議沒(méi)能最終達(dá)成碳排放的框架協(xié)議，導(dǎo)致碳交易價(jià)格持續(xù)下跌：CDM 產(chǎn)生的“核證的溫室氣體減排量”期貨價(jià)格在2008年6—7月保持在20 歐元/噸以上，“歐盟排碳配額”現(xiàn)貨價(jià)格在2008年6月摸高至31歐元/噸，而2009年全球市場(chǎng)一路走低，最低時(shí)交易價(jià)為每噸碳7～8歐元左右，2009年12月的價(jià)格一直在10歐元/噸左右徘徊。過(guò)低的碳交易價(jià)格，對(duì)于賣家前期的投入和預(yù)期要獲得的收益都是十分不利的。

風(fēng)險(xiǎn)三：CDM注冊(cè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)加大

首先，目前CDM審批的流程越來(lái)越長(zhǎng)，審批程序帶來(lái)的不確定性也加大。CDM存在政府審批的風(fēng)險(xiǎn)和聯(lián)合國(guó)注冊(cè)的風(fēng)險(xiǎn)：CDM 項(xiàng)目必須要履行國(guó)內(nèi)、國(guó)際兩套程序，經(jīng)過(guò)多個(gè)機(jī)構(gòu)審批。一個(gè)項(xiàng)目從申請(qǐng)到批準(zhǔn)聯(lián)合國(guó)EB 注冊(cè)一般需要2～3年的時(shí)間，最順利也需要3～6 個(gè)月時(shí)間。復(fù)雜的審批程序可能會(huì)給最后的結(jié)果帶來(lái)不確定性，而不論結(jié)果如何，前期的設(shè)計(jì)、包裝等費(fèi)用至少需要投入10萬(wàn)美元。例如，有些企業(yè)投資幾千萬(wàn)元將燃料改為天然氣，取得減排成效，但由于各種原因無(wú)法通過(guò)CDM 得到補(bǔ)償。

CDM 項(xiàng)目的注冊(cè)要求很多，企業(yè)開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目不一定符合相關(guān)要求，有些要求使得項(xiàng)目不得不中止，就算勉強(qiáng)通過(guò)，最后注冊(cè)時(shí)還面臨被否決的危險(xiǎn)。而且，有些項(xiàng)目在運(yùn)行中還沒(méi)有到被注冊(cè)的階段就已經(jīng)被停止。

由于“額外性”的要求，大多CDM項(xiàng)目并不是副產(chǎn)品，而是要投資后才能賣減排額，這些投資在審批結(jié)果不確定的情況下很可能就打了水漂。例如，風(fēng)電項(xiàng)目一度是最受歡迎的CDM 項(xiàng)目類型，其成交價(jià)格也最高。但在哥本哈根大會(huì)前夕，聯(lián)合國(guó)EB一直在質(zhì)疑中國(guó)風(fēng)電項(xiàng)目的額外性，且做出了駁回其中10個(gè)項(xiàng)目的決定。雖然哥本哈根后中國(guó)首個(gè)風(fēng)電項(xiàng)目獲注冊(cè)，但可以預(yù)期，風(fēng)電項(xiàng)目獲注冊(cè)的難度將增大。

由于聯(lián)合國(guó)EB對(duì)中國(guó)政策缺乏充分的了解，致使中國(guó)一些可再生項(xiàng)目得不到及時(shí)的注冊(cè)，這已成為中國(guó)面臨的一大挑戰(zhàn)。

其次，可適用的方法學(xué)還較少。在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)階段，主要風(fēng)險(xiǎn)是方法學(xué)可能被拒絕。 一 個(gè)好的CDM項(xiàng)目必須要有方法學(xué)方可被批準(zhǔn)。目前經(jīng)聯(lián)合國(guó)EB 批準(zhǔn)的方法學(xué)還不多。例如，提高能效和煤層氣開(kāi)發(fā)利用等是中國(guó)開(kāi)展CDM 項(xiàng)目的優(yōu)先領(lǐng)域，但目前方法學(xué)很少或沒(méi)能得到通過(guò)，直接影響了中國(guó)在該領(lǐng)域的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)。

第三，CDM 項(xiàng)目運(yùn)行階段的風(fēng)險(xiǎn)。聯(lián)合國(guó)EB 是CDM 項(xiàng)目的主要管理機(jī)構(gòu)，EB授權(quán)其指定的經(jīng)營(yíng)實(shí)體（DOE）對(duì)需要申報(bào)的CDM 項(xiàng)目進(jìn)行審定，符合要求的由其向聯(lián)合國(guó)EB提請(qǐng)注冊(cè)。在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期，由DOE對(duì)項(xiàng)目所產(chǎn)生的實(shí)際減排量進(jìn)行核實(shí)和核證，再由其提請(qǐng)聯(lián)合國(guó)EB簽發(fā)經(jīng)核證的減排量。

CDM 項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)收益是通過(guò)減排量來(lái)計(jì)算的，而減排核算包括兩個(gè)方面：一是根據(jù)聯(lián)合國(guó)指定的方法學(xué)核算減排量；二是項(xiàng)目在聯(lián)合國(guó)EB注冊(cè)成功之后，在實(shí)際運(yùn)行當(dāng)中檢測(cè)減排情況，然后根據(jù)這個(gè)減排量讓發(fā)達(dá)國(guó)家的買(mǎi)家支付商定的費(fèi)用支付給企業(yè)。在運(yùn)行階段，主要風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生在監(jiān)測(cè)和核實(shí)過(guò)程中，例如，可能發(fā)生的情形有：按監(jiān)測(cè)計(jì)劃進(jìn)行監(jiān)測(cè)，但項(xiàng)目實(shí)際產(chǎn)生的CERs未達(dá)到預(yù)定的量，或者經(jīng)DOE 核證的減排量比預(yù)計(jì)的要少，導(dǎo)致整個(gè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)可行性降低。

復(fù)雜的審批程序可能會(huì)給最后的結(jié)果帶來(lái)不確定性，有些企業(yè)投資幾千萬(wàn)元將燃料改為天然氣，取得減排成效，但由于各種原因無(wú)法通過(guò)CDM得到補(bǔ)償。

風(fēng)險(xiǎn)四：難以獲得核心技術(shù)

技術(shù)轉(zhuǎn)讓對(duì)于《公約》和《京都議定書(shū)》目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)非常關(guān)鍵，也是多年來(lái)《公約》和《京都議定書(shū)》下談判的重要議題之一。《公約》和《京都議定書(shū)》都指出發(fā)達(dá)國(guó)家要采取一切可行的措施向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓溫室氣體減排技術(shù)。中國(guó)開(kāi)展的CDM 項(xiàng)目是否實(shí)現(xiàn)了真正意義上的技術(shù)轉(zhuǎn)讓？

目前，中國(guó)已經(jīng)在聯(lián)合國(guó)EB 注冊(cè)的CDM 項(xiàng)目嚴(yán)格來(lái)講均未實(shí)現(xiàn)真正意義上的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，所謂的“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”只是技術(shù)載體——設(shè)備的轉(zhuǎn)移，只能等同于技術(shù)和產(chǎn)品貿(mào)易，遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)“發(fā)展中國(guó)家通過(guò)做CDM 項(xiàng)目可以獲得先進(jìn)技術(shù)”的預(yù)期目標(biāo)。據(jù)調(diào)查，CDM 項(xiàng)目獲得的“先進(jìn)技術(shù)”，一般都是簡(jiǎn)單的設(shè)備輸入，而且設(shè)備購(gòu)買(mǎi)也是商業(yè)價(jià)格，基本沒(méi)有優(yōu)惠；所提到的有知識(shí)和能力培訓(xùn)的項(xiàng)目，也只是簡(jiǎn)單的設(shè)備運(yùn)行與維護(hù)培訓(xùn)，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)核心和關(guān)鍵技術(shù)的運(yùn)行與維護(hù)技能輸入，更談不上設(shè)備的制造技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

從CDM 項(xiàng)目類型來(lái)看，已有的所謂“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”，或者確切地說(shuō)有國(guó)外設(shè)備輸入及簡(jiǎn)單運(yùn)行培訓(xùn)的項(xiàng)目，主要是非二氧化碳類CDM 項(xiàng)目，如N2O、HFC－23、煤 層氣等；對(duì)國(guó)內(nèi)節(jié)能減排能夠產(chǎn)生較大協(xié)同效應(yīng)的能效提高、可再生能源類CDM 項(xiàng)目“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”水平很低，即使有，也只是少量設(shè)備輸入。目前，相關(guān)產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)還是掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)手中。例如，以風(fēng)電技術(shù)為例，目前主要的風(fēng)電專利技術(shù)都掌握在GE和Vestas這些發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)手中，而通過(guò)對(duì)中國(guó)主要風(fēng)電企業(yè)的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，中國(guó)的風(fēng)電企業(yè)掌握了很少部分的非核心的技術(shù)專利。中國(guó)風(fēng)機(jī)整機(jī)企業(yè)所使用的整機(jī)設(shè)計(jì)技術(shù)80%左右都來(lái)自于幾家主要的國(guó)外設(shè)計(jì)公司。因此，很難相信單純依靠“市場(chǎng)機(jī)制”就能夠有效及時(shí)地由“易達(dá)到的（低端）目標(biāo)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤案叨四繕?biāo)”（真正的技術(shù)轉(zhuǎn)讓）。

《京都議定書(shū)》即將到期，2012年后全球量化減排并沒(méi)有達(dá)成協(xié)議，碳交易價(jià)格在低位徘徊，CDM項(xiàng)目總體的收益并沒(méi)有預(yù)期的那么高。現(xiàn)階段，中國(guó)開(kāi)展CDM的目的不應(yīng)是獲取有限的資金，因?yàn)橥ㄟ^(guò)出售CERs所得的資金對(duì)中國(guó)的可持續(xù)發(fā)展影響甚微。但是，如果能夠通過(guò)開(kāi)展CDM項(xiàng)目得到中國(guó)最需要的先進(jìn)技術(shù)，其意義將是無(wú)比重大和深遠(yuǎn)的。