武廣客運專線工程建設風險管理方案

陳義志

(中鐵第四勘察設計院工程咨詢有限公司,武漢 430063)

1 武廣客運專線概況

武漢至廣州鐵路客運專線是經國家批準建設的我國第一條高速度目標值的客運專線(高速鐵路),是我國鐵路首批開工建設的線路里程最長,技術標準最高，投資規模最大的客運專線。武廣客運專線位于湖北、湖南、廣東三省境內,北起武漢站,經咸寧、岳陽、長沙、湘潭、株洲、衡陽、郴州、韶關、清遠,佛山至廣州南站。正線全長968 km,具有投資大、時間緊、任務重、質量要求高、技術新、難點多等一系列特點。

2 風險管理的意義

風險管理,即對可能出現的各種風險進行識別、測定和分析評價,適時采取及時有效的方法進行防范和控制,以經濟、合理、可行的方法進行處理,以保障活動安全正常開展,保證其經濟利益免受損失或者損失減到最少的管理過程。

武廣客運專線所面臨的客觀環境和高要求的特點決定了工程建設過程中不可避免地會面臨一系列的風險,由于它的特殊性,決定了面臨的風險種類也繁多,而且各種風險之間的相互關系又錯綜復雜,這就要求業主應對風險管理給予充分考慮,并且有效地進行風險管理。加上參與單位多,建設單位、設計單位、施工單位、監理單位及咨詢單位都將面臨巨大經濟與技術風險,要求所有參建單位具有很強的風險意識。

由于我國修建速度為350 km/h客運專線沒有實踐經驗,同時也為了更好的借鑒國外高速鐵路的先進技術成果和成熟的管理經驗,建設“世界一流”的客運專線,武廣客運專線引入“小業主、大咨詢”的工程建設管理模式,成立中外聯合的工程咨詢。武廣客運專線充分發揮中外聯合體的技術優勢,確保工程建設的質量,形成一套鐵路客運專線工程建設風險管理體系。

3 風險識別

運用德爾菲法和頭腦風暴法,經過多次的調查得出武廣客運專線的風險源主要有以下幾種：建設資金的籌募和使用中的控制、對工期的影響因素、對質量的影響因素、對安全生產的影響因素、對環境保護的影響因素和其他影響因素。

針對風險源,考慮武廣客運專線建設的目標,武廣客運專線的風險主要有以下幾類：財務風險、進度風險、質量風險、安全風險、環境風險與其他的風險。風險因素如圖1所示。

4 風險的分析

武廣客運專線建設的風險管理尚無成熟的案例可循,經過咨詢與借鑒外國風險管理,采取專家調查法和主觀評分法來確定風險并進行評價是可行的選擇。風險專家調查賦值說明見表1。

表1 風險專家調查賦值說明

注：風險級別系數=嚴重程度×發生概率。

圖1 武廣客運專線風險因素結構圖

經過幾輪討論,專家意見趨于一致。按照風險級別系數對風險進行排序的結果是：其他風險、進度風險、安全風險、財務風險、質量風險、環境保護風險。因為武廣客運專線的咨詢、監理都是采取中外合作的方式,被調查人員充分認識到合作可能產生的問題和潛在的風驗,所以調查賦分值都較高。除此以外,進度、安全風險需要高度重視。當然,各類風險內部的關鍵風險源的管理和控制都是不容忽視的,對這些主要風險源(關鍵環節)需要進行重點關注并采取相應的措施。各類風險源的風險級別差異如圖2～圖7所示。

圖2 風險評價專家調查圖示——財務風險

圖3 風險評價專家調查圖示——進度風險

圖4 風險評價專家調查——質量風險

圖5 風險評價專家調查圖示——安全風險

圖6 風險評價專家調查圖示——環境保護風險

圖7 風險評價專家調查圖示——其他風險

5 武廣客運專線工程建設風險管理的實施

5.1 武廣客運專線風險控制體系

武廣客運專線業主設立相應的風險管理部門,明確風險責任主體,風險管理人員直接對業主負責,加強目標管理；建立內部風險保護基金,以降低風險,提高總體收益。同時業主也要求承包商、分包商、供應商、監理人在投標時承諾建立風險管理機制,在各自范圍內實施風險管理并配合業主實施風險管理。

建設過程中,針對不同的標段,進行工作結構分解；從工作結構單元底部到頂部系統地進行風險評價。針對不同的管理對象,明確風險的應對策略,風險回避，風險轉移，風險共擔，風險減輕，風險自留。專人定期依托進度管理、安全管理、質量管理等體系跟蹤已識別風險,同時對其他風險源進行監控,一旦有出現癥狀就應該立即修改風險應對計劃,保證項目的正常進行。在風險發生時,啟動事先制定的風險處置預案,并根據項目環境的變化情況,適度修改或重新采取新的風險處置策略。風險管理的流程如圖8所示。

圖8 風險管理流程

5.2 武廣客運專線確立風險管理的關鍵點,依托專業管理體系,進行目標管理

針對武廣客運專線的建設特點,武廣客運專線把風險系數≥0.3的危險源作為風險管理的關鍵環節,具體地說,武廣客運專線建設主要存在以下幾個危險源：

(1)客運專線建設特殊的質量和技術要求對進度的限制；

(2)合同延誤和工期延長；

(3)承包商的管理能力差；

(4)承包商不按規范施工；

(5)承包商安全的投入不夠；

(6)承包商為降低成本,單純地趕進度；

(7)突發重大安全事故：

(8)翻譯不準確；

(9)自然災害。

針對已經識別出來的關鍵環節,依靠參建單位已經成熟運用的管理體系ISO9000質量管理體系、職業安全健康管理體系、環境管理體系以及各單位的施工生產管理體系,建立專業體系之間相互支持的機制,切實做好進度、安全、投資、質量、環境管理等方面的控制,有效地控制項目風險。

(1)“客運專線建設特殊的質量和技術要求對進度的限制”的應對措施：充分了解客運專線建設的特殊要求,對施工組織進行系統科學的設計,并組織有關專家進行評審和修改,根據總體計劃工期合理劃分標段和安排施工單位。

(2)“合同延誤和工期延長”的應對措施：作好工程網絡計劃,明確工作程序,做好人力資源、設備、材料的系統調配工作,避免返工、窩工、消極怠工；加強過程控制,發現問題及時督促承包商采取措施,確保進度；嚴格執行合同條款；要有必要的獎懲措施,以調動參建各方的積極性。

(3)“承包商的管理能力差”的應對措施：把住資質關,施工單位要有相應的施工資質、施工能力、施工業績和良好的財務狀況及信譽；對于現場管理混亂的承包商,業主要采取果斷措施予以清場,并及時更換承包商。

(4)“承包商不按規范施工”的應對措施：選擇優秀的監理單位,強化監理職責,充分依靠監理進行現場管理；對于經過整改還不能達到要求的承包商予以處罰。

(5)“承包商安全的投入不夠”的應對措施：要求承包商在投標文件中明確做出關于安全生產投入的承諾；組織監理加大對安全投入和安全隱患的檢查力度,及時糾正存在的問題。

(6)“承包商為降低成本,單純地趕進度”的應對措施：承包商應該制定趕工預案；監理人督促承包商嚴格按照施工組織計劃進行施工,禁止不顧安全和質量要求片面搶進度。

(7)“突發重大安全事故”的應對措施：全面落實安全生產的規章制度,做好安全防護工作,切實搞好全面系統的安全檢查,關注重點部位安全生產措施的落實情況,避免安全事故的發生。

(8)“翻譯不準確”的應對描施：選擇綜合素質較高的翻譯人員；對于德方所提出的關鍵技術要求,最好以書面文字確認,并經專業人員核準之后付諸實施。

(9)“自然災害”的應對措施：首先要盡可能地回避自然災害帶來的影響；其次要結臺武廣客運專線的客觀環境(長江、珠江、湘江流域洪水發生頻率較高；沿線坍方、泥石流等地質災害不可避免)制定應急預案,密切關注自然災害的前兆,采取措施減少損失。

5.3 武廣客運專線風險管理對策

根據工程建設的特點,結合風險源和風險分析情況,武廣客運專線采取的風險管理應對策略主要有：風險回避、風險轉移、風險減輕、風險共擔與風險自留等措施。

對已知風險,采取實踐證明行之有效的措施,減低風險發生的可能性或減輕后果的不利影響。對可預測風險或不可預測風險,在項目開始前進行充分的分析,在項目進程中始終予以高度關注。采取多種方法預防風險,同時采取合同委托的方式轉移或部分轉移風險。對自留風險,則采取應對措施與后備措施。對于業主針對風險采取的具體措施,咨詢人、監理人、承包商、分包商與供應商要積極協助、配合、檢查及執行。

限于篇幅,下面僅就進度風險,環境風險、其他風險進行管理對策以及角色的響應，見表2。

環境保護風險：業主可采取完善機制,培訓專員,項目環境管理的措施以共擔和減輕風險,同時要求咨詢人和監理人檢查承包商與分包商執行措施。

其他風險(與德方交往可能產生的問題)：業主可采取確保翻譯人員素質的措施以減輕風險,同時要求咨詢人與承包商嚴格執行措施。

6 對客運專線項目風險管理建議

(1)大型工程項目如客運專線需要推廣現代項目管理體系,制定與項目相適應的管理辦法

在項目管理中應結合各階段進行模式化管理,隨著設計項目的增多和新情況新環境的出現,傳統的項目管理手段逐漸無法適應管理要求的變化,會引發出各種潛在風險。不論是大環境的變化,還是內部發展的需要,都要求運用更加先進的項目管理手段對項目進行科學管理，以控制風險或者減少風險。

表2 進度風險管理對策及角色響應

注：分包商和供應商角色的響應為執行、配合。

(2)在工程建設過程中全面執行風險管理

鐵路工程建設項目工期比較長,人員流動性大、涉及的關聯環節較多、子項目部分散、項目現場復雜、集中管理難度大,對潛伏風險的管理就顯得尤其重要。因此,需要按照風險管理的具體流程,從風險的識別、風險評價(量化)以及風險的應對出發,考慮工程建設各階段的風險,同時對風險進行控制。

(3)在大型工程建設項目中推行風險管理的新技術與方法

當前,鐵路工程建設項目風險管理應用的技術與方法比較傳統,主要以定性為主,而且缺乏系統性,與國外項目管理的差距比較大。大型工程建設項目中需要采用先進的風險管理技術與方法,在管理過程中引進定量分析、定性與定量相結合、系統性分析等分析方法,對項目中的風險進行客觀評價；其次,需要通過多個項目的管理經驗,建立一套系統性的風險管理體系,實現項目風險管理的規范化、模式化；最后,將這些模式化、規范化風險管理流程與電子計算機技術相結合,實現人機智能化的風險預警系統。

(4)鐵路工程建設項目風險管理人員技術含量高,團隊素質要求高

當前,鐵路工程建設項目中的項目管理人員對風險管理的意識比較薄弱。一般情況下,項目管理領導層對風險管理的重視不夠,對風險管理的人員安排以及人員培訓力度不夠。從而風險管理是絕大多數鐵路勘察設計施工項目管理的一根軟肋。在這樣的形勢下,鐵路工程建設項目中經常出現各種突發事件,而沒有采取及時有效的風險預警及應對措施,從而給項目造成嚴重的經濟損失。

7 結語

近年來我國客運專線的建設投入之大,不僅在國內絕無僅有,在世界也是罕見的。高速客運專線的建設在我國是第一次,其建設對我國現有鐵路高新技術提出挑戰,同時對項目風險管理的要求也更加嚴格,而不是過去孤立地將“進度”、“成本”、“質量”作為管理要素的項目管理。

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