探礦權轉(zhuǎn)讓過程中的若干法律問題探析

曹曉凡，樸光洙

(中國環(huán)境管理干部學院，河北 秦皇島 066004)

1 探礦權轉(zhuǎn)讓概述

1.1 探礦權的物權屬性

物權是指權利人依法對特定的物享有直接支配和排他的權利。權利也可以作為物權客體，探礦權即是一例。《物權法》第123條規(guī)定：“依法取得的探礦權、采礦權、取水權和使用水域、灘涂從事養(yǎng)殖、捕撈的權利受法律保護。”探礦權，是指在依法取得的勘查許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，勘查礦產(chǎn)資源的的特許物權。取得勘查許可證的單位或者個人，稱為探礦權人。探礦權作為物權的一種，具備物權的共性：即獨立性、排他性、對世性。探礦權包括占有、使用、收益的權利，包括有依法轉(zhuǎn)讓、出租和抵押等形式的處分權，而且可排除任何不法的干涉和妨害。

1.2 法律法規(guī)對采礦權轉(zhuǎn)讓的限制

《礦產(chǎn)資源法》的修改重點之一，應是探礦權的轉(zhuǎn)讓，這是建立符合我國社會主義市場經(jīng)濟要求的探礦權制度的一種必然。探礦權市場的建立、商業(yè)化風險開發(fā)，都要求明確和完善現(xiàn)有的探礦權轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。

現(xiàn)行《礦產(chǎn)資源法》規(guī)定：“禁止將探礦權、采礦權倒賣牟利。”該條款含有濃厚計劃經(jīng)濟色彩。在我國《礦產(chǎn)資源法》和《探礦權采礦權轉(zhuǎn)讓管理辦法》中，都對探礦權設置了較嚴格的轉(zhuǎn)讓條件。如《礦產(chǎn)資源法》第6條和《探礦權采礦權轉(zhuǎn)讓管理辦法》第3條都規(guī)定，探礦權人在完成規(guī)定的最低勘查投入后，經(jīng)依法批準，可以將探礦權轉(zhuǎn)讓他人。探礦權人的最低勘查投入標準為：①第一個勘查年度，每平方公里2000元；②第二個勘查年度，每平方公里5000元；③從第三個勘查年度起，每個勘查年度每平方公里10000元。探礦權人在申請轉(zhuǎn)讓探礦權時，應當向?qū)徟芾頇C關提交下列資料：①轉(zhuǎn)讓申請書；②轉(zhuǎn)讓人與受讓人簽訂的轉(zhuǎn)讓合同；③受讓人資質(zhì)條件的證明文件；④轉(zhuǎn)讓人具備規(guī)定的轉(zhuǎn)讓條件的證明；⑤礦產(chǎn)資源勘查或者開采情況的報告；⑥審批管理機關要求提交的其他有關資料。

然而，正是由于法律法規(guī)對探礦權的轉(zhuǎn)讓設置了如此嚴格的條件，導致探礦權二級市場基本沒有進入良性發(fā)展軌道。探礦權人為了規(guī)避法律法規(guī)的嚴格限制，在取得探礦權后，不經(jīng)過主管部門的批準，非法轉(zhuǎn)讓的情況仍占相當大的比例。

1.3 探礦權轉(zhuǎn)讓須具備的條件

轉(zhuǎn)讓探礦權，應當具備下列條件：①自頒發(fā)勘查許可證之日起滿2年，或者在勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)發(fā)現(xiàn)可供進一步勘查或者開采的礦產(chǎn)資源；②完成規(guī)定的最低勘查投入；③探礦權屬無爭議；④按照國家有關規(guī)定已經(jīng)繳納探礦權使用費、探礦權價款；⑤國務院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的其他條件。

2 合資、合作

2.1 合資經(jīng)營

《礦業(yè)權出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第41條規(guī)定，礦業(yè)權作價出資(也稱合資)是指礦業(yè)權人依法將礦業(yè)權作價后，作為資本投入企業(yè)，并按出資數(shù)額行使相應權利，履行相應義務的行為。此規(guī)定與《公司法》以及《合伙企業(yè)法》的規(guī)定存在沖突，《公司法》以及《合伙企業(yè)法》規(guī)定，公司股東或者合伙企業(yè)的合伙人可以不按出資比例，而按照股東或者合伙人約定的比例行使股東或合伙人權利。

探礦權人將探礦權投入合伙企業(yè)的，屬于非法人型合資。《合伙企業(yè)法》第17條規(guī)定，合伙人應當按照合伙協(xié)議約定的出資方式、數(shù)額和繳付期限，履行出資義務。以非貨幣財產(chǎn)出資的，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，需要辦理財產(chǎn)權轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應當依法辦理。可見，以探礦權作為出資的探礦權人，須將探礦權轉(zhuǎn)移至合伙企業(yè)名下，該種類型的合作屬于探礦權的轉(zhuǎn)讓，合伙人應當按照法定的條件和程序，辦理探礦權合作的審批和變更登記手續(xù)。而《礦業(yè)權出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第44條規(guī)定，不設立合資法人勘查礦產(chǎn)資源的，在簽訂合作或合資合同后，應當將相應的合同向登記管理機關備案。顯然該規(guī)定與《合伙企業(yè)法》之間存在不協(xié)調(diào)，存在邏輯上不周延的問題。

探礦權人將探礦權投入公司的，屬于法人型合資。通過設立合資法人勘查礦產(chǎn)資源的，應申請辦理礦業(yè)權轉(zhuǎn)讓審批和變更登記手續(xù)。《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》規(guī)定，中外合資經(jīng)營企業(yè)的形式為有限責任公司。

2.2 合作經(jīng)營

按照《礦業(yè)權出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第36條的規(guī)定，合作屬于探礦權轉(zhuǎn)讓的方式。合作勘查是指探礦權人引進他人資金、技術、管理等，通過簽訂合作合同約定權利義務，共同勘查礦產(chǎn)資源的行為。

不設立合作法人勘查礦產(chǎn)資源的，在簽訂合作合同后，應當將相應的合同向登記管理機關備案，至于是否需要由登記機關進行審批，則沒有明確規(guī)定。鑒于合同型合作并不設立合作企業(yè)，不會導致探礦權的轉(zhuǎn)移，所以不應視為探礦權的轉(zhuǎn)讓。合作各方也就不需要按照礦業(yè)權轉(zhuǎn)讓的條件和程序進行審批，國土資源部門也無需對與探礦權人進行合作的其他方進行資格審查，合作各方僅需將合作合同向國土資源部門備案即可。

但是，探礦權人如果借探礦權合同型合作之名，行探礦權出租或轉(zhuǎn)讓之實，則國土資源部門就應當將此種合作視為租賃或轉(zhuǎn)讓，并按照探礦權轉(zhuǎn)讓的法定條件對所謂合作他方的資格進行審查。

根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定，在合作各方設立合伙企業(yè)的情況下，探礦權是否應當轉(zhuǎn)移至合伙企業(yè)名下，存在兩種不同的規(guī)定：①內(nèi)資合伙企業(yè)。《合伙企業(yè)法》第17條規(guī)定，合伙人應當按照合伙協(xié)議約定的出資方式、數(shù)額和繳付期限，履行出資義務。以非貨幣財產(chǎn)出資的，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，需要辦理財產(chǎn)權轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應當依法辦理。可見，以探礦權作為出資的探礦權人須將探礦權轉(zhuǎn)移至合伙企業(yè)名下，該種類型的合作屬于探礦權的轉(zhuǎn)讓，合伙人應當按照法定的條件和程序辦理探礦權合作的審批和變更登記手續(xù)。②不具有法人資格的中外合作經(jīng)營企業(yè)。該類型企業(yè)本質(zhì)上屬于一種合伙企業(yè)，《中外合作經(jīng)營企業(yè)法實施細則》第52條規(guī)定，不具有法人資格的合作企業(yè)的合作各方的投資或者提供的合作條件，為合作各方分別所有。經(jīng)合作各方約定，也可以共有，或者部分分別所有、部分共有。所以，在合作各方的投資或者提供的合作條件，為合作各方分別所有的情況下，中外非法人型合作不屬于探礦權的轉(zhuǎn)讓，合作各方無需按照探礦權轉(zhuǎn)讓的條件和程序辦理探礦權合作的審批，合作各方僅需將合作合同向國土資源部門備案即可。

通過設立合作法人勘查礦產(chǎn)資源的，應申請辦理礦業(yè)權轉(zhuǎn)讓審批和變更登記手續(xù)。

3 以股權形式轉(zhuǎn)讓

本文將通過區(qū)分探礦企業(yè)的法律性質(zhì)是私營獨資企業(yè)、合伙企業(yè)還是公司法人企業(yè)，來分別探討。現(xiàn)實中，可能存在記載不一致的能夠證明探礦企業(yè)性質(zhì)的證明文件，如勘查許可證和工商登記檔案等。不同的非規(guī)范性法律文件出現(xiàn)不同的記載內(nèi)容，其原因和實踐中批準和登記機關的分散性以及各個行政主管部門之間沒有建立良好、及時地信息溝通有關。為保護交易安全，判斷采礦企業(yè)的性質(zhì)應以工商登記為準。

3.1 私營獨資企業(yè)轉(zhuǎn)讓探礦權

就私營獨資探礦企業(yè)來講，無論轉(zhuǎn)讓雙方是否在合同中使用了“股權”的字眼，均不存在所謂股權。因此，其轉(zhuǎn)讓可以直接認定為探礦權的轉(zhuǎn)讓，應適用關于探礦權轉(zhuǎn)讓的相關法律規(guī)定。

3.2 合伙企業(yè)轉(zhuǎn)讓探礦權

探礦企業(yè)為合伙企業(yè)時，認定探礦權轉(zhuǎn)讓合同的性質(zhì)應分兩種情況，即：第一，合伙企業(yè)在取得探礦權后，轉(zhuǎn)讓作為合伙企業(yè)財產(chǎn)的探礦權；第二，合伙企業(yè)的合伙人將其探礦權入伙后，通過轉(zhuǎn)讓合伙份額的方式轉(zhuǎn)讓探礦權。如要確定探礦權轉(zhuǎn)讓合同是在轉(zhuǎn)讓合伙企業(yè)份額還是在轉(zhuǎn)讓作為合伙財產(chǎn)的探礦權，首先要確定探礦權的所有人是誰，是合伙企業(yè)還是合伙人，接下來才能判斷探礦權轉(zhuǎn)讓合同的性質(zhì)。

在第一種情況下，企業(yè)轉(zhuǎn)讓的是作為合伙企業(yè)財產(chǎn)的探礦權，直接就可以認定合同的性質(zhì)是探礦權轉(zhuǎn)讓合同。在第二種情況下，盡管合伙企業(yè)不具有法人的獨立人格地位，但是其在簽訂探礦權轉(zhuǎn)讓合同時，繞過了嚴格限制探礦權轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定，通過轉(zhuǎn)讓股權或者合伙份額來達到轉(zhuǎn)讓探礦權的目的。如果合伙企業(yè)合伙份額的轉(zhuǎn)讓包含著探礦權的轉(zhuǎn)讓，就應遵守探礦權轉(zhuǎn)讓的相關法律規(guī)定和履行相關的批準手續(xù)。

3.3 公司法人企業(yè)轉(zhuǎn)讓采礦權

由于探礦權轉(zhuǎn)讓受到嚴格的法律限制，同時卻又蘊含著巨大的經(jīng)濟利益，探礦權人自然會產(chǎn)生以股權轉(zhuǎn)讓的方式來規(guī)避法律關于探礦權轉(zhuǎn)讓的嚴格限制的動力。如此以來，探礦權就失去了穩(wěn)定性和法定性，造成了市場秩序的混亂。因此，如果公司法人性質(zhì)的探礦企業(yè)存在濫用公司獨立人格和有限責任來規(guī)避有關探礦權轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定，通過轉(zhuǎn)讓股權的形式來實際轉(zhuǎn)讓探礦權，就應當刺破公司面紗，直接根據(jù)該轉(zhuǎn)讓合同的實質(zhì)內(nèi)容來最終確定轉(zhuǎn)讓合同的性質(zhì)。即當探礦企業(yè)性質(zhì)為公司法人時，并不能據(jù)此簡單的認定探礦轉(zhuǎn)讓合同為股權轉(zhuǎn)讓合同，而應該從合同的實質(zhì)內(nèi)容以及轉(zhuǎn)讓行為是否包含探礦權的轉(zhuǎn)移出發(fā)，來最終認定轉(zhuǎn)讓合同是轉(zhuǎn)讓探礦權還是股權。

4 租 賃

有業(yè)內(nèi)人士認為,礦業(yè)權的出租僅適用于采礦權,而不適用于探礦權。筆者不贊同這種觀點。《礦業(yè)權出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第49條規(guī)定，礦業(yè)權可以出租，并未規(guī)定探礦權不能出租。至于承租人是否愿意租賃探礦權，應由承租人根據(jù)其對探礦權價值的評估自行決定，法律不應干預。

探礦權出租是指探礦權人作為出租人將探礦權租賃給承租人，并向承租人收取租金的行為。探礦權出租應當符合國務院規(guī)定的探礦權轉(zhuǎn)讓的條件。探礦權人在探礦權出租期間，繼續(xù)履行探礦權人法定的義務并承擔法律責任。

探礦權人申請出租探礦權時，應向登記管理機關提交以下材料：①出租申請書；②勘查許可證復印件；③探礦權租賃合同書；④承租人的資質(zhì)條件證明或營業(yè)執(zhí)照；⑤登記管理機關要求提交的其他有關資料。

探礦權承租人不得再行轉(zhuǎn)租探礦權。租賃關系終止后的20日內(nèi)，出租人應向登記管理機關申請辦理注銷出租手續(xù)。

5 抵 押

5.1 探礦權抵押的概念和要求

探礦權抵押是指探礦權人依照有關法律作為債務人以其擁有的探礦權在不轉(zhuǎn)移占有的前提下，向債權人提供擔保的行為。以探礦權作抵押的債務人為抵押人，債權人為抵押權人，提供擔保的探礦權為抵押物。

探礦權設定抵押時，勘查許可證需在有效期內(nèi)，探礦權屬無爭議，探礦權人應持抵押合同和勘查許可證到原發(fā)證機關辦理備案手續(xù)。探礦權抵押解除后20日內(nèi)，探礦權人應書面告知原發(fā)證機關。

5.2 探礦權抵押和出租之間的關系

《中華人民共和國物權法》、《中華人民共和國擔保法》及《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國擔保法〉若干問題的解釋》對出租和抵押之間的關系規(guī)定如下：

《物權法》第190條規(guī)定，抵押權設立后抵押財產(chǎn)出租的，該租賃關系不得對抗已登記的抵押權。因此，探礦權在抵押后，仍然可以出租。但是，在抵押權實現(xiàn)時，該租賃關系不得對抗抵押權。也就是說，在抵押權實現(xiàn)后，探礦權的受讓人不受該租賃關系的約束。抵押人將已抵押的探礦權出租時，如果抵押人未書面告知承租人該探礦權已抵押的，抵押人對出租探礦權造成承租人的損失承擔賠償責任；如果抵押人已書面告知承租人該探礦權已抵押的，抵押權實現(xiàn)造成承租人的損失，由承租人自已承擔。

《物權法》第190條規(guī)定，訂立抵押合同前抵押財產(chǎn)已出租的，原租賃關系不受該抵押權的影響。抵押權實現(xiàn)后，租賃合同在有效期內(nèi)，對抵押物的受讓人繼續(xù)有效。此即“抵押不破租賃”的原則。

5.3 抵押權實現(xiàn)時應注意的問題

債務人不履行債務時，債權人有權申請實現(xiàn)抵押權，并從處置的探礦權所得中依法受償。新的探礦權申請人應符合國家規(guī)定的資質(zhì)條件，當事人應依法辦理探礦權轉(zhuǎn)讓、變更登記手續(xù)。探礦權人被吊銷許可證時，由此產(chǎn)生的后果由債務人承擔。

探礦權的抵押，按照探礦權轉(zhuǎn)讓的條件和程序進行管理，由原發(fā)證機關審查批準。抵押權實現(xiàn)時，仍需報具有相應批準權限的國土資源部門審查批準。因為礦產(chǎn)資源的勘查是一個持續(xù)、動態(tài)的過程，國土資源部門批準探礦權抵押，只能說明在辦理抵押手續(xù)時探礦權符合轉(zhuǎn)讓的條件，但并不能保證探礦權抵押權實現(xiàn)時仍然符合轉(zhuǎn)讓的條件。

另外，設置抵押權的探礦權實現(xiàn)抵押權時，面臨一個特殊的問題，那就是探礦權受讓人應當符合國家規(guī)定的資質(zhì)條件。即根據(jù)《探礦權采礦權轉(zhuǎn)讓管理辦法》第7條的規(guī)定，探礦權轉(zhuǎn)讓的受讓人，應當符合《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》規(guī)定的有關探礦權申請人的條件。

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