區域知識產權戰略研究

羅愛靜，龔雪琴

（1.中南大學湘雅三醫院，湖南 長沙 410013；2.中南大學湘雅醫學院醫藥信息系，湖南 長沙 410013）

區域知識產權戰略研究

羅愛靜1，龔雪琴2

（1.中南大學湘雅三醫院，湖南 長沙 410013；2.中南大學湘雅醫學院醫藥信息系，湖南 長沙 410013）

本文對區域知識產權戰略的內涵進行了闡述，以上海為例研究目前國內區域知識產權戰略現狀，并提出相關建議。

知識產權戰略；區域知識產權戰略

1 區域知識產權戰略的內涵

知識產權本來是一種政策工具，始創的本意是為了保護知識產品生產者的利益。知識產品由于本身具有公共產品的性質，難以通過市場交易得到足夠的收益，其帶來的社會效益大大高于創造者個人取得的效益，為了防止“搭便車”現象和R&D的溢出，解決知識產品的經濟收益的外部性，社會有必要明確知識財產的權利歸屬，以建立知識創造的激勵機制［1］。美國聯邦政府的奠基人尤為重視對智力成果的尊重，認識到知識產品對鼓勵研究和創新的深遠意義，遠見卓識地將其寫入了《憲法》，第一條第八款第八項:“國會應有權……保障作者和發明人對其相應作品與發明在一定期限內的專有權利，以促進科學和實用藝術的進步”［2］。

知識產權戰略作為一個專業術語出現的歷史并不長，20世紀以前，大都是以“專利政策”、“知識產權政策”、“知識產權法”、“知識產權制度”等概念來描述一個國家對待知識產權的態度。據現有的資料和研究來看，知識產權戰略最早出現于日本小泉政府制定的《日本知識產權戰略大綱》，以政府指導性、綱領性文件的形式把知識產權戰略作為一個概念提出來［3］。此后，對知識產權戰略的研究開始見于各種報刊雜志，學者們也逐漸地開始用“知識產權戰略”一詞來指一個組織有關知識產權的長期性、整體性、全局性的政策和行為。

區域知識產權戰略介于國家知識產權戰略和企業知識產權戰略之間。一方面區域知識產權戰略要受國家知識產權戰略的約束和指導，而另一方面區域知識產權戰略對企業知識產權戰略有約束和指導作用。具體來說，區域知識產權戰略是指區域性組織為謀求本地區在知識競爭和市場競爭中的優勢，在充分利用專利及其他知識產權情報信息、研究分析競爭對手的技術和市場發展現狀及趨勢的基礎上，依靠自身優勢，主動地利用知識產權制度提供的法律及政策環境，有目的地優化配置各種技術、人才和經濟資源，為謀求長期的競爭優勢和可持續性發展而進行的總體性戰略謀劃。其目標是根據國家知識產權戰略、區域經濟發展規劃和創新型國家建設藍圖，以政府引導、市場主導的形式，結合國家和區域的經濟環境以及知識產權發展情況，營造區域知識產權發展的法制環境和市場環境，提高區域自主創新能力，加速知識創新成果的轉化，提升全社會的知識產權意識，加強知識產權相關人才的培養，提升區域競爭力。

區域知識產權戰略應當包括戰略的地位與作用；區域知識產權的立法、司法、執法等法制運行；區域知識產權的人才培養和專門教育；區域知識產權成果的保護與轉移；區域知識產權創新機制建設等。

王敦成等［4］認為，區域知識產權戰略具體是由區域內支柱產業和骨干企業的專利戰略、商標戰略、技術創新戰略等一系列涉及核心競爭能力的知識產權所構成的，包括保證支柱產業和骨干企業長期發展戰略的綜合體系。

2 我國區域知識產權戰略的研究現狀——以上海市為例

隨著國際競爭的日趨激烈，知識產權越來越被發達國家所重視，發達國家制定的戰略也隨著經濟的發展，而進行相應的調整。

為了應對日趨激烈的國際知識產權競爭、提升我國自主創新能力和核心競爭力，2005年我國正式提出要制定國家知識產權戰略，與此同時，各地方政府也紛紛制定各自的區域知識產權發展戰略。目前，北京、上海、山東等已經制定完成各自知識產權戰略。

上海市知識產權戰略無論是在理論上還是在實踐上，都是一個全新的探索。相對于其他地方政府而言，上海市知識產權戰略的推進具有里程碑式的意義，《上海知識產權戰略綱要》是我國國內關于知識產權戰略的影響較大的第一個成文的綱領性文件。知識產權戰略實施以后，憑借上海市雄厚的財政力量的支持，開發利用上海市“人才高地”的豐富人才資源與國內國際的巨大影響力，取得了世人矚目的成果，成為其他地方政府實施知識產權戰略的樣板。因此，以上海市知識產權戰略為例，研究目前國內區域知識產權戰略現狀以及存在的問題。

2.1 區域知識產權戰略措施

上海市自古就是我國的經濟貿易中心，在我國經濟中占的比重較大，在國家整體發展戰略中，上海占據著特別重要的地位。進入21世紀以后，上海已經率先完成了工業化，開始向知識經濟跨越，而知識經濟比以往的經濟形式更需要一個完善的知識產權制度。為此，上海市委、市政府提出，上海發展的唯一出路是充分發揮科技、教育和人才資源集中的比較優勢，依靠智力發展經濟,實施科教興市戰略。上海市政府從上海經濟社會總體發展的需要出發，結合實施科教興市主戰略和科技創新戰略、科技興貿戰略等，制定和實施了具有全局性、長遠性、前瞻性和可操作性的知識產權戰略。

（1）知識產權戰略管理組織的變革。

隨著知識產權工作在政府工作中地位的不斷提高，知識產權行政管理機構的地位也在同步上升，推動了機構改革的進程。

2000年4月，按照上海市政府機構改革方案，原上海市專利管理局更名為上海市知識產權局［5］，由事業性質調整為行政機關，成為市政府的一個直屬機構，主管全市專利工作和統籌協調本市涉外知識產權工作，并將市政府知識產權聯席會議辦公室的職能劃入知識產權局。

2001年9月，上海市政府重新組建了上海市知識產權聯席會議，由上海市知識產權局、工商局、版權局、經濟委員會、科技委員會、外經貿委員會、文廣局、上海海關等19個成員單位和人大、政協、法院等8個列席單位組成，統籌協調全市知識產權事宜，建立起了反應迅速、統一協調的知識產權協調機制。

從2002年開始，上海市所有區縣都陸續設立了知識產權局，這種機構設置為全國首創。

在上海的帶動下，北京、廣東以及其他各省市也先后進行改革，把專利管理局更名為知識產權局，為省政府直屬單位，并開始在地級市設立知識產權局。

（2）知識產權系列政策的推出。

上海市政府于2004年9月14日推出 《上海知識產權戰略綱要》（以下簡稱《綱要》），這個《綱要》是我國第一個地方政府制定的成文的知識產權戰略綱領性文件。《綱要》受《日本知識產權戰略大綱》影響較大，模仿日本知識產權戰略的體系，把知識產權戰略的總目標分解為知識產權創造戰略、保護戰略、運用戰略、人才戰略四部分［6］。

2006年，上海推出《上海知識產權戰略綱要2006年推進計劃》，把《綱要》的總目標分解成若干分目標，明確各部門的分工，增強了戰略的可操作性［7］。

知識產權創造戰略包括：①專利資助政策。對企業、事業單位、機關、團體和戶籍在本市轄區內的個人申請國內外專利進行專利費資助。②專利新產品資助政策。對于被認定的專利新產品，給予資助。③知識產權示范企業創建工程。鼓勵從事制造業和現代服務業的并具有一定知識產權實力的企業創建知識產權示范企業，政府對示范企業給予一定的財政補貼。

知識產權保護戰略包括:立法保護、司法保護、行政保護。

知識產權利用戰略包括:對發明人提高獎勵的政策、激勵知識產權產業化的政策。

知識產權人才戰略包括:專業人才的培養、知識產權人才的集聚、在職人員的知識產權培訓。

知識產權戰略與科技政策、文化政策等息息相關，知識產權戰略的決策者不能不考慮科教興市戰略、區域創新戰略、文化政策的內容，力求與它們保持統一協調［8］。上海于2006年5月頒布的《上海中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》若干配套政策》，共36條，有5條有關知識產權配套政策，對加強知識產權的創造、運用和保護作出了規定。其中一項重要的改革措施是對職務發明的權屬和收益分配進行了明確的規定，單位與發明人或設計人可通過合同約定發明創造成果權屬和收益分配。另外，上海還借鑒了美國《拜杜法案》的經驗，對政府資助的科研項目所形成的發明創造成果的權屬劃歸承擔單位所有，發明人或設計人依法享有署名權和取得榮譽權。

2.2 區域知識產權戰略的成果現狀

《上海知識產權戰略綱要》的實施基本適應了國內外知識產權發展態勢的要求，頒布以來實施情況總體良好。由上海市科學學研究所、上海政法學院等單位的代表組成的聯合評估組經過三個多月的工作，完成了對《上海知識產權戰略綱要2004—2010年》實施情況中期（2004—2007年）評估［9］。

聯合評估組報告顯示，在21項定量評估指標中，上?！懊堪偃f人發明專利授權量”在2007年已經達到175件，超過了《上海綱要》規劃的2010年150件的目標，且在國內排名領先。集成電路布圖設計登記量共369項，其中2007年為114項，占國內登記總量的31.7%，排名全國第一。上海軟件產業收入從2004年的302億元連續增長到2007年的801.8億元，2007年比2004年增長了166%，在全國排位第四。上海軟件出口額從2004年的4.76億美元連續增長到2007年的11.85億美元，2007年比2004年增長了149%，在全國排位第二。專利新產品的認定工作較好地促進了自主知識產權產品的形成；上海知識產權示范企業的培育工作在全國具有明顯的示范意義；上海保護知識產權的日常執法監管和專項行動取得明顯成效等。

2.3 我國區域知識產權戰略存在的問題

上海推出知識產權戰略比較早，其制定的《上海市知識產權戰略綱要》在國內影響很大。我國其他地區在知識產權戰略的編制時，很大程度上都是模仿上海已經成形的文件，各地區制定的知識產權戰略有很多相似之處，研究發現，目前在各地方政府制定和實施知識產權戰略的過程中還存在以下問題:

第一，政府的宣傳仍不到位。沒有抓住生動的可以表現知識產權經濟性和法制性的事例，讓人們充分認識到其重要性和必要性，認真落實政策法規。

第二，專業人才培養計劃只有中長期計劃，沒有當前應急措施，造成當前一些單位知識產權管理人員專業知識的缺乏。專業人才對缺乏又導致了管理職能分散、中介服務缺乏。

目前社會各個層面上都非常缺乏知識產權法律和管理人才，沒有一個結構完整的法律文本、一套可以與國際最新最高標準接軌的知識產權制度。

第三，在當前國際、國內局勢下，上海作為一個國際化的大都市，未來將有更多的外資和跨國企業涌入。上海市的《知識產權戰略綱要》沒有對國際、國內的在知識產權的合作、防御上做出適合中國國情的具體部署。

第四，區域知識產權發展戰略與區域經濟的發展規劃結合不密切。雖然多數戰略中都提到了知識產權戰略應當與區域經濟的發展相結合，但是對于如何將這種結合具體化，很少有戰略給出具體措施，知識產權戰略與本地區的經濟發展階段和資源秉賦的比較優勢沒有形成良好的戰略匹配，知識產權戰略的推進機構在部門利益協調過程中顯得蒼白無力。

3 建議

針對目前國內區域知識產權戰略制定與實施中仍存在的一些問題，充分考慮我國作為一個發展中大國，在知識產權的一些重大問題上與其他國家不同的利益要求，借鑒國外知識產權制度發展歷程以及知識產權的立法、管理、政策及實施知識產權戰略的經驗和做法，提出以下建議：

第一，加強知識產權宣傳教育。不斷提高各級領導干部的知識產權觀念；強化企業、事業和科研單位、高校等知識產權所有權人的知識產權觀念，最大限度地保護和發揮其知識產權優勢；加強對知識產權保護成效、重大事件、典型案例的宣傳報道,增強社會公眾的知識產權意識。

第二，加強知識產權管理體系和人才隊伍建設,提高知識產權的管理、運用水平。政府部門應該整合人才資源，掌握發展動向，在人才培養問題上要有一種制度性的安排。在國家戰略高度加快知識產權人才的培養，制定人才對策，在全社會提高知識產權保護意識，讓企業、大學、研究機構等市場主體掌握、利用知識產權制度，實現真正意義上的知識產權保護。如在高校中設立相應的專業進行培養，著力培養三種知識產權人才：一是能夠提供知識產權獲得、糾紛處理、合同簽訂的法律專業人才；二是以知識產權戰略咨詢、權益保護和代理中介為重點的服務型人才；三是通曉國際知識產權規則與實務的管理人才。如正在建設“兩型社會”的長沙市大力實施“人才強市”戰略，積極引進國外、國內高層次人才,或以柔性方式實現合作［10］。

另外，要充分發揮政府主導作用，提高服務意識，轉變知識產權工作的管理機制，加強各部門協作，加大對知識產權工作的支持力度。政府要為區域內的單位和個人辦理專利、商標等知識產權事務創造方便的環境，提供相應的指導服務；建立相應的數據庫，優化知識產權行政管理。

第三，逐步實現國家知識產權戰略與區域知識產權戰略之間的兼容激勵與自然對接。一方面，區域知識產權戰略必須符合國家整體戰略的構想，站在國家整體戰略的高度來研究和看待區域知識產權戰略的制定和實施問題，并遵循國家戰略中所確定的指導方針、基本原則和政策走向等，必須要考慮我國的外交、外貿等政治目的，保證知識產權戰略的目的與手段不與國家的外交政策、外貿政策相沖突；戰略要與科教政策、文化政策等保持統一協調。另一方面，在涉及到制定區域知識產權政策措施的具體問題時，在貫徹執行國家知識產權戰略中確定的各項政策的大前提下，要善于結合本地實際，將國家戰略中的各項政策措施細化吸收，確認區域知識產權戰略的法律地位和效力，賦予區域知識產權機關以必要的權力，體現區域因地制宜的靈活性，調動區域發展知識產權事業的積極性和創造性。

第四，知識產權與經濟發展的關系是復雜的，知識產權對經濟發展是起促進作用或是阻礙作用要視國家的具體環境而言［11］。由于各地經濟發展的程度不同，對知識產權事業發展的需求也各有側重，各地區應綜合考慮我國的經濟發展階段與本地區的經濟發展水平和知識產權實力，深入研究國內外經濟、科技、貿易、文化等領域的發展趨勢及其與知識產權制度的關系，以本區域經濟發展特點為依據，實現“有所為，有所不為”，在不同的技術領域采取不同的發展策略，制定適合本地區的知識產權戰略，為地區經濟社會的發展服務。

［1］吳漢東.關于知識產權基本制度的經濟學思考［J］.法學，2000，（4）:33-41，46.

［2］“The congress should have power-To promote the progress of seience and useful arts,by securing for limited times to authors and inventors the exelusive right to their rspeetive writings and discoveries.”美國憲法 Art.1，Sec.8§8.

［3］日本知識產權戰略大綱［EB］.http://smbh.suzhou.gov.cn/news/bmj/2007/1/18/bmj-0-50-34-2342.shtml.2009-05-28.

［4］王敦成，易玉.建立區域知識產權戰略，振興東北老工業基地［J］.科技資訊導報,2007，（3）：177-178.

［5］上海年鑒2001.http://www.shanghai.gov.en/shanghai/node2314/node13097/node13103/userobjeetZlai84239.html.2009-08-13.

［6］上海市政府.上海市城市總體規劃［EB］.http://eie0803.student.gdcc.edu.cn/n2903c43.aspx.2009-05-30.

［7］上海市政府.上海知識產權戰略綱要［EB］.http://www.nipso.cn/qyzl/dfzl/200902/t20090219_441389.html.2009-05-30.

［8］李卓端,張紹春,董欣.完善我國地方知識產權管理部門行政法制建設的思考［J］.知識產權,2005，（3）:31-34.

［9］國家知識產權局.《上海知識產權戰略綱要》實施進入中期評估［EB］.http://www.sipo.gov.cn/sipo2008/ztzl/ywzt/zscqzl/zlss/df/200812/t20081201_428229.html.2009-08-14.

［10］長沙市人民政府辦公廳.長沙市引進儲備萬名優秀青年人才工作計劃 ［EB］.http://www.crxx.com/article/detail.asp?bid=2&sid=3&id=525.2009-08-14.

［11］Keith E Maskus.Intelleetual property rights and economic development.Case Western Reserve Journal of International Law.Cleveland:Summer 2000.Vol.32,Iss.3;Pg.471,36.

（責任編輯 劉傳忠）

Research on Regional Intellectual Property Strategy

Luo Aijing1，Gong Xueqin2
（1.Xiangya Third Hospital，Central South University,Changsha 410013,China;2.Department of Medical Information,Xiangya School of Medicine,Central South University,Changsha 410013,China）

This article expatiates the connotation of regional intellectual property strategy.This paper researches on the status quo of domestic regional intellectual property strategy,taking the intellectual property strategy of shanghai for example,and proposes some relevant suggestions.

intellectual property strategy；regional intellectual property strategy

D923

A

國家社會科學基金項目（基于知識產權的國家綜合配套改革試驗區建設的綜合評價研究）研究成果之一，項目代號：08Btq011；湖南省科技廳項目（基于知識產權的長株潭兩型社會試驗區建設的綜合評價研究）研究成果之一，項目代號：2008ZK3040；2008中南大學研究生創新課題（2340-74335000018）。

2009-07-28

羅愛靜（1962-），女，湖南常德人，教授，碩士生導師，博士；研究方向：知識產權研究。