科技成果轉化的知識整合模式及策略

李 玥，劉希宋，喻登科

（1.哈爾濱理工大學管理學院，黑龍江 哈爾濱 150080；2.哈爾濱工程大學經濟管理學院，黑龍江 哈爾濱 150001）

科技成果轉化的知識整合模式及策略

李 玥1，劉希宋2，喻登科2

（1.哈爾濱理工大學管理學院，黑龍江 哈爾濱 150080；2.哈爾濱工程大學經濟管理學院，黑龍江 哈爾濱 150001）

知識整合是科技成果轉化知識管理諸環節中起承接作用的關鍵環節。本文深入分析了基于科技成果轉化最終產品形成的知識狀態躍遷過程，針對科技成果轉化各階段分別提出吸收型、消化型、再造型、共生型的知識整合模式，并從轉化人才、供應鏈的視角，提出科技成果轉化的知識整合應用策略。這對科技成果轉化組織有效開發利用內外知識資源，提高科技成果轉化效率具有重要現實意義。

科技成果轉化；知識整合；最終產品；知識狀態

Abstract:Knowledge integration is the crucial process which plays a connecting role in knowledge management of transformation of scientific and technological achievements （TSTA）.This paper analyzes the knowledge states transition course based on the process of the ultimate product forming of TSTA,and brings forward the absorbing,digesting,reforging,accreting knowledge integration mode of each stage of TSTA.Finally it gives the knowledge integration tactic from the view of talents and supply chain.

Key words:transformation of scientific and technological achievements （TSTA）;knowledge integration;ultimate product;knowledge state

1 科技成果轉化最終產品的形成與認知

《中華人民共和國促進科技成果轉化法》總則明確界定：“科技成果轉化是指為提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料、發展新產業等活動。”可見，科技成果轉化是一個從成果研制與開發、中間試驗、批量生產直至商品化、產業化的動態創新過程，包括一系列技術性、管理性及商務性的活動，從而實現科技成果從科研領域向生產領域最終到市場領域的轉移。本文將科技成果轉化最終產品形成過程劃分為科技成果對接階段、轉化試驗階段、批量生產階段和市場開發階段。對應這四個階段，轉化主體對最終產品的認知也呈現出階段性特點，表現為循序漸進的五種知識狀態［1］：

（1）無知狀態。在科技成果轉化對接階段，科技成果轉化的最終產品尚處于成果源狀態，對于受讓主體而言，對成果源的消化吸收尚未建立知識聯系，知識尚處于離散狀態，不清楚組織目前的知識積累哪些可供利用，哪些人具備相關領域的知識儲備，應到外部去收集哪些知識，后續階段將面臨哪些問題。總之，受讓主體對于將科技成果源轉化為最終產品的過程與方案，基本處于無知狀態。

（2）感知和描述狀態。在向樣品試制過渡的階段，科技成果轉化的最終產品處于由成果源狀態向藍圖和構想狀態躍升的階段。轉化人員對成果轉化目標和“概念產品”有了“感知”，開始在頭腦中形成產品圖像，并使用一系列符號、數字和文字等對產品圖像進行“描述”。通過研制人員的集思廣益，就轉化過程的關鍵問題攻關并達成一致見解，找到將成果源轉化為最終產品的基本構想。

（3）控制和解釋狀態。科技成果轉化進入試驗試制階段，成果轉化的最終產品處于由概念產品向樣品狀態躍升階段。轉化人員開始實驗和測試，試圖對所轉化的最終產品的核心功能進行 “控制和解釋”。根據產品藍圖的描述，提出最終產品的功能參數，制作試驗樣品，對樣品運行的參數進行記錄和整理分析，掌握參數間的關聯和變化，揭示各參數的影響因子，做出解釋并找到理論依據。

（4）全知狀態。所謂“全知”是一個相對概念，指對科技成果轉化最終產品所需的技術、市場、管理知識處于全面掌控的狀態。進入產品制造階段，科技成果轉化的最終產品處于由樣品向產品狀態躍升的階段。此時轉化組織需要進行新產品試生產和現場工藝試驗，并由此引發制定完整技術規范的需求，在科技成果轉化為最終產品的物質形態的基礎上，以專利、專有技術等形態形成知識資本。

（5）擴散狀態。經過全知狀態，科技成果轉化的最終產品以新產品、新技術的形態首次投入市場，創新成果向市場擴散。伴隨著新產品新技術的擴散，同時實現了嵌入于其中的知識的擴散。但是，擴散不是簡單的知識傳播［2］，而是在市場的競合關系中實現知識的持續創新，知識擴散源主體和模仿者或在競爭中推陳出新而實現雙贏互動，或在競爭中毀滅而淘汰出局。

2 基于成果轉化最終產品形成過程的知識整合模式

知識整合既要遵循科技成果轉化中知識流運行的一般規律，又要遵循科技成果轉化各階段對知識形態的特殊要求。因此，本文提出基于成果轉化最終產品形成過程的知識整合模式，即將不同知識狀態的知識進行整合，并使其嵌入成果轉化最終產品形成的相應階段，從而保證成果轉化最終產品形成全過程的知識需求。科技成果源向最終產品轉化的全過程，其各階段知識的原始狀態與可達狀態不同，分別將其作為各階段的輸入與輸出，知識整合的結果就表現為上述知識狀態的躍遷。

2.1 成果對接階段的吸收型知識整合模式

吸收型知識整合模式，旨在實現成果轉化方與成果提供方的成果源知識對接，使轉化組織由對成果轉化最終產品的“無知狀態”向“感知與描述狀態”的躍遷。主要包括：

（1）知識吸收整合。指轉化組織盡可能吸收成果提供方與組織外部知識。此時轉化組織通過交易等手段承接了成果提供方的專利、專項技術等大量知識，轉化人員的主要任務就是通過學習與培訓盡可能全盤復制成果提供方的顯性知識，挖掘其隱性知識，為后續轉化奠定知識基礎［3］。

（2）知識內外融合。指將成果源知識和外部知識與轉化組織自身知識體系融合。但真正消化外部引進的知識還需要在下一階段的轉化實踐中逐漸深入，經過實踐才能將顯性知識徹底轉變成轉化組織的隱性知識。該階段轉化組織的知識庫是一個迅速擴張但組織管理欠缺的狀態。

（3）組合化整合。主要是科技成果轉化組織和人員利用各種渠道收集大量信息，尤其是相關專業知識，盡可能擴大知識接觸面，將成果提供方的成果源知識及外部顯性知識轉化為內部顯性知識，在知識組合化的基礎上實現成果源知識轉化為最終產品的基本構想。

2.2 中試小試階段的消化型知識整合模式

消化型知識整合模式，旨在滿足科技成果由概念產品向樣品轉化的知識需求，實現轉化組織對成果轉化最終產品的知識狀態由“感知與描述狀態”向“控制與解釋狀態”躍遷。主要包括：

（1）成果源知識消化模式。轉化組織通過小試中試不斷地檢驗和試錯，在實踐中消化和完善成果源知識。首先對成果源提供的關于最終產品核心功能的知識進行消化，通過雙方溝通與交流將其納入自身知識庫；其次通過內部學習與共享、研討與辯論等整合機制，將離散、無序和分屬不同主體的知識系統化；最后對成果源知識進行揚棄，將不適應轉化組織內外環境和需求的知識進行沉淀。此時轉化組織知識庫是一個擴張與收縮并存的狀態，既產生很多新知識，也摒棄一些無價值知識。

（2）創造性知識整合模式。該階段需進一步開發轉化人員的專業知識與經驗，將成果源知識、外部獲取的相關知識、試驗人員的實踐知識相融合，通過小試中試探尋樣品的研制方法，最終將整合的知識凝聚成產品雛形。在此過程中，轉化組織通過知識的新舊融合、內外融合、顯隱融合與個組融合，實現創造性的知識整合，得出對成果轉化最終產品概念的描述和初步見解，形成轉化藍圖。

2.3 批量生產階段的再造型知識整合模式

再造型知識整合模式，旨在滿足科技成果由樣品向產品轉化的知識需求，實現轉化組織的知識狀態由對成果轉化最終產品的“控制與解釋狀態”向產品制造“全知狀態”躍遷。主要包括：

（1）多元化知識整合。是指將轉化組織知識體系中的所有相關知識進行整合，并將知識凝煉成產品，實現知識產品的使用價值。為此，轉化組織需將試驗知識、生產知識、管理知識、銷售知識、客戶知識等多元化知識進行整合，實現科技成果由知識形態向實物形態的轉變。該階段最為重要的是生產知識、市場知識與科技知識實現聯結，創造大量融合各類知識的工藝知識與產品知識。

（2）多主體知識整合。該階段知識整合范圍明顯擴大，研發部門與生產、銷售和管理部門等交流大為增加，以保證新產品的工藝可行性和市場前景。此時，轉化組織需成立跨職能知識團隊，需要技術、制造、管理、市場營銷等人員，甚至客戶、供應商的參與，采取組織結構調整、人員交叉任職、組織知識學習等多種形式［4］，將以上多主體的知識納入科技成果轉化知識體系。

（3）工藝再造及產品知識整合。該階段的目標在于生產出功能齊全、工藝成本低、使用便捷、外表美觀的產品。轉化人員通過相互協調，實現溝通的規模性和不同場景下應用的廣泛性，整合成員間大量的隱性知識，創造出成果轉化所需的工藝知識，并使產品知識由核心產品的適用性、經濟性、安全可靠性知識，向形式產品的外觀、質量等品位的知識擴展，進而向擴增產品的包裝、服務等知識延伸。在此基礎上對工藝再造和產品開發涉及的學科公共知識和專業知識進行重構，其中部分通過編碼、記錄等手段轉化為顯性知識，對核心知識則采取專利、技術秘密等形式實現知識資本化。

2.4 市場開發階段的共生型知識整合模式

共生型知識整合模式，旨在實現科技成果轉化的技術擴散，使轉化組織的知識狀態由對成果轉化最終產品制造的“全知狀態”向產業化的“擴散狀態”躍遷。主要包括：

（1）面向客戶需求的知識整合。以客戶需求為牽引，整合組織與客戶、投資者、供應商的知識，使之為科技成果轉化的商業化產業化服務，以全面實現新產品的經濟效益和社會效益。該階段主要是協調外部市場參與主體知識并使之契合轉化目標，通過利益協調，轉化組織與供應商、渠道商、客戶在競爭中實現共生型知識整合，形成繁榮的產業群內外知識鏈與知識網的知識整合。

（2）響應市場環境的知識整合。面臨復雜多變的市場環境，要成功實現向市場“驚險地一躍”，就要求轉化組織對市場環境變化快速做出響應。轉化組織將產品的市場信息及時反饋到生產制造部門，將轉化人員與市場人員共同組成跨組織團隊［5］，整合技術知識與市場知識，形成響應市場變化的新產品技術策略與市場策略的應對方案，有效培育新產品適應市場競爭的核心知識。

3 科技成果轉化的知識整合應用策略

3.1 基于轉化人才知識的整合策略

科技成果轉化人才，既是技術、工藝、管理等各類知識的載體，也是科技成果轉化的稀缺資源，更是轉化組織獲取競爭優勢的重要源泉。不同人才擁有的知識在廣度、深度、特質上都有所不同［6］，因此，圍繞科技成果轉化需求，對人才結構進行總體謀劃和合理配置，實現有效整合。

（1）基于人才知識廣度結構的整合策略。旨在滿足科技成果轉化的知識需求，同時有利于新知識的產生和獲取。一方面，圍繞關鍵知識域提高轉化人才知識的多樣性水平；另一方面，使轉化人才在知識廣度上適當重疊。即以關鍵性知識域為核心，將有著不同學科背景的相關領域人才匯集到科技成果轉化過程中，形成多樣化知識群落，同時利用部分人才的知識重疊，克服溝通與協調障礙。因此，科技成果轉化組織應盡量選擇一專多能型人才，充分發揮其在人才交流中的催化劑作用。

（2）基于人才知識深度結構的整合策略。旨在實現不同科技成果轉化人才在知識深度結構上的合理配置。從知識深度結構角度，將科技成果轉化人才分為三種：能將知識用于規范化、程式化工作中的“會做”型人才；能應用知識分析和處理新問題的問題解決者；能以問題為切入點，進而對整個體系進行重新設計從而產生新知識的體系重構者。決定人才知識深度結構整合的是科技成果轉化組織的競爭戰略及轉化目標。如果立足于成為某一領域的開拓者或行業龍頭，那么“體系重構者”不可或缺；如果僅側重于某項成熟知識的創新利用，則“問題解決者”即可滿足知識需求。

（3）基于人才知識特質結構的整合策略。旨在形成核心知識，為構建科技成果轉化組織的核心競爭力奠定知識基礎。從知識特質結構角度，將科技成果轉化人才的知識結構分為三類：一般知識、行業特有知識和組織特有知識，三者的特質性依次增強，被競爭對手模仿的難度也逐漸加大，對組織核心競爭力形成的重要性逐漸加大。因此，擁有特有知識的人才是決定轉化組織競爭優勢的關鍵要素，科技成果轉化組織應進一步擴大擁有特有知識的轉化人才比例，使其為轉化組織創造更多價值。

3.2 基于供應鏈知識的整合策略

科技成果轉化具有明顯的產業特征，需由具有專長核心業務的企業組成，以制造能力最強的大型企業為核心，以相關的具有互補性質核心競爭力的不同企業和組織機構為合作伙伴，形成供應鏈或價值網絡，共同完成產品研發和制造，實現科技成果的商業化、產業化。基于供應鏈知識的整合策略，旨在促進供應鏈節點企業核心知識的集聚和積累，實現其優勢知識資源的集成創新。

（1）供應鏈“啞鈴型”的知識整合。是指在科技成果轉化項目的研發、加工、總裝三個環節中，核心企業的戰略重點是抓好兩頭，一頭要加強新裝備、新產品的開發設計能力，一頭要加強系統集成、總裝和檢測。而涉及原材料、配套件的研發，則由相應的具有核心競爭力的供應鏈合作伙伴承擔。核心企業致力于產品原理知識、設計知識、總裝和測試知識的開發，供應商致力于配套件的工藝知識、制造技術知識的開發，進而實現產品知識和工藝知識整合。這既有利于核心企業對科技成果轉化的核心知識掌控，又有利于發揮節點企業的制造工藝和管理知識整合優勢。

（2）供應鏈“參與型”的知識整合。是指在實施科技成果轉化項目的研發任務中，核心企業提供總體研究方案，但不提供配套產品的研制方案，而由合作企業獨立承擔配套件研制任務，合作企業負責科技成果轉化新產品的研發、設計、試制、投產，銷售及市場開拓全過程的知識開發。在此基礎上實現核心企業科技成果轉化的綜合知識和合作企業配套件的專業知識的整合。這有利于發揮供應鏈合作伙伴集群知識創新優勢，提高科技成果轉化效率，加速科技成果產業化進程。

［1］ 魏江，劉錦，杜靜.自主性技術創新的知識整合過程機理研究［J］.科研管理，2005，（7）:15-21.

［2］李莉，黨興華，張首魁.基于知識位勢的技術創新合作中的知識擴散研究［J］.科學學與科學技術管理，2007，（4）:107-112.

［3］張慶普，單偉.企業知識轉化過程中的知識整合［J］.經濟理論與經濟管理，2004，（6）：47-51.

［4］ 汪克強，古繼寶.企業知識管理［M］.合肥：中國科學技術大學出版社，2005，（1）.6-23.

［5］朱明潔，林澤炎.創新團隊中隱性知識的有效管理［J］.中國人力資源開發，2007，（9）:17-20.

［6］劉希宋，張長濤等.知識管理與產品創新人才管理耦合機理與對策研究［M］.北京：經濟科學出版社，2003.24-30.

（責任編輯 張九慶）

The Research on the Mode and Tactic of Knowledge Integration of Transformation of Scientific and Technological Achievements

Li Yue1， Liu Xisong2， Yu Dengke2
（1.School of Management,Harbin University of Science and Technology,Harbin,150080， China;2.School of Economics&Management,Harbin Engineering University,Harbin,150001,China）

F062.4

A

國家自然科學基金“基于知識管理的科技成果轉化機理、模型及政策研究”（編號：70903015），國防科技工業技術基礎科研項目“國防工業科技成果轉化的知識管理研究”（編號：C192007A001）。

2009-08-31

李玥（1980-），女，吉林長春人，哈爾濱理工大學管理學院講師，博士后；研究方向：高新技術發展與戰略管理；知識管理與技術創新。