關于產學研聯盟“專利池”的探討與思考

■ 廣東省白色家電產學研創新聯盟 張晶晶 孫穎楷 黃子蘊

一、專利池的概念及分類

專利池(Patent Pool)是專利的集合，最初是兩個或兩個以上的專利所有者達成的協議，通過該協議，將一個或多個專利許可給一方或者第三方，后來發展成為“把作為交叉許可客體的多個知識產權（主要是專利權）放入一攬子許可中所形成的知識產權集合體”。專利池的初衷是加快專利授權，促進技術應用。 進入“專利池”的公司可以使用“池”（pool）中的全部專利從事研究和商業活動，而不需要就“池”中的每個專利尋求單獨的許可，“池”中的公司彼此間甚至不需要互相支付許可費。“池”外的公司則可以通過一個統一的許可證，自由使用“池”中的全部知識產權。

根據使用許可對象的不同，可將專利池分為封閉式和開放式兩種。開放式專利池成員間以各自專利相互交叉許可。對外則由專利池統一進行使用許可。封閉式專利池的專利只在內部成員間交叉許可，不統一對外許可。通常所說的專利池是開放式專利池，其對外許可方式為“一站式許可”(one stop license)，即將所有的專利捆綁在一起對外許可，并且采用統一的許可費標準，許可費收入按照各成員所持專利的數量進行分配。

二、國內外專利池的發展情況

早在1856年，美國出現了第一個專利池——縫紉機聯盟，該專利池幾乎囊括了美國當時所有縫紉機專利的持有人。到19世紀末，專利池在美國已經十分普遍，但專利池的發展壯大開始遇到越來越多的爭議。專利池的出現是科技發展和專利制度結合下的必然產物，盡管爭議不斷，但無論是支持者還是反對者都不否認專利池的存在具有積極作用。

與跨國公司主導的各種國際專利池相比。我國企業的專利池無論在數量上還是在質量上都處于起步階段，需要大力倡導與發展。我國部分較早受到外國專利池打擊的行業組建起了專利池，主要集中在信息產業領域，如AVS專利池、閃聯專利池、彩電專利池等。近年來，產業競爭呈現出“技術專利化、專利標準化、標準許可化”的趨勢，由此，發達國家對中國企業頻頻發動標準和專利戰。中國企業要想成功應對西方國家的標準和專利戰，必須認識專利池，了解其組織和運作機制，才能更為有效地防范和化解國外專利池的知識產權攻勢，進而參與或主導組建專利池，以實施我國的標準和專利戰略。

三、產學研聯盟的“專利池”功能

產學研聯盟是由企業、大學或科研機構聯合建立的以契約關系為基礎的合作研究組織，不同主體之間通過形成利益共同體從事基礎的、競爭前的共性技術研發。由市場上激烈競爭的多個企業組成、參與某一產學研聯盟，把共性技術的外溢降到了盡可能小的地步，同時也加速了企業、大學和科研機構之間的知識交流和分享，降低了技術開發的風險，體現了專利池專利共享和保護的功能。由此可見，聯盟“專利池”最重要的作用在于它能消除專利實施中的授權障礙，有利于專利技術的推廣應用，可以幫助聯盟實現集成創新、“技術壟斷”，是產學研聯盟合作組織內部實現技術成果共享的必由之路。

四、“專利池”是產學研聯盟實現知識產權保護的有效形式

聯盟“專利池”在知識產權保護方面可以發揮重要作用。聯盟可通過自身完善的信息渠道，為企業提供國內外相關的知識產權信息；通過制定行業自律規則，加強對知識產權的保護；協調企業間出現的知識產權糾紛，盡可能使相關企業受損降到最小。除此之外，還可以利用守密協定、保密性、設計復雜性和提前優勢等作為輔助手段，通過法律與非法律手段的綜合運用，構筑起知識產權保護的網絡體系，對本行業的知識產權起到有效的保護。

通過聯盟“專利池”的運用，將有助于促進產學研聯盟各成員間的緊密合作，就專利進行有償交叉許可，互通有無避免重復研究，提高研究開發能力與技術創新的成功率，從而降低技術風險、節省交易成本與研究費用；還可以發揮企業各自的優勢，在技術上進行聯合攻關，對抗外國專利壁壘，加快趕超國外先進技術的步伐。理念的趨同與共同利益的突顯，使產學研聯盟內各企業自覺承擔維護行業良性發展的責任，攜手走上合作共贏的道路。

五、組建聯盟“專利池”，實施知識產權戰略的有效途徑

1.形成技術標準結成聯盟“專利池”

按照技術標準的形成過程不同，技術標準可分為法定標準和事實標準。由于技術標準所包含的技術日益復雜，且技術的研發需要巨額投入，研發能否成功以及能否被接納為標準都存有風險，因而由少數企業獨自研發形成技術標準的情形會越來越少。當前技術標準的形成，無論是法定標準還是事實標準，大都先由部分企業結成技術聯盟，共同研發推出候選的技術標準，然后由政府或標準化組織采納為法定標準或者由行業聯盟接納為事實標準。這種技術聯盟可以說是專利池的雛形，一旦聯盟企業共同研發的技術成為技術標準，專利池即以此為基礎而形成。

2.評估進入聯盟“專利池”的必要專利

一項標準或技術會涉及許多專利，但最終進入專利池的只能是其中的必要專利。在構建專利池之前一般都要進行專利評估，以確定哪些專利是可以放入專利池中的必要專利。一項專利技術一旦入選為必要專利，專利權人就可借此獲得交叉許可和分享對外許可收益的資格，因而專利評估的結果對各專利權人而言關系重大。為了保證評估結果的公正性和合理性，評估工作一般交由獨立的第三方執行。評估的結果并非一成不變，隨著專利授權情況和技術的變化，評估機構需要不斷地進行技術跟蹤和評估。超出有效期的專利會被清除出專利池，新授權的必要專利會被加入。因此，專利池中的專利數量會不斷變化，專利池的成員也會不斷調整。

3.制定知識產權政策

專利池的知識產權政策主要包括知識產權許可的基本原則、許可費標準以及許可方式等等。其知識產權許可的內容主要涉及專利，有的也包含商標(如作為證明商標的標識)和著作權客體(如技術手冊)。專利池的知識產權政策一般由專利池成員協商制定，但同時受到多種因素的影響和制約。除了需要滿足反壟斷法規的要求外，還受制于標準化組織的有關政策，甚至直接由標準化組織制定。

4.制定技術路線圖，規劃知識產權發展戰略

技術路線圖作為一種靈活的、結構化和可視化的前瞻方法，最早出現于20世紀70—80年代的美國汽車行業，之后被迅速應用到各個領域。技術路線圖不僅確定了遠景發展目標，而且提出了實現遠景發展目標的路徑和方法，已經是公認的技術經營和研究開發管理的基本工具之一。

產學研聯盟制定行業技術路線圖，科學地分析和規劃知識產權發展路線，有力于凝練行業重要技術領域的關鍵共性技術項目，有利于形成一系列有效專利，實施“專利池”知識產權保護戰略，并制定相應的實施計劃，提出具有影響力的行業技術發展的戰略新思路。

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