監(jiān)理工程師對工程索賠管理的探討

□文/王 英

監(jiān)理工程師對工程索賠管理的探討

□文/王 英

近年來，我國公路建設(shè)得到了迅猛發(fā)展。由于公路建設(shè)的復(fù)雜特點(diǎn)，影響因素繁多，加強(qiáng)監(jiān)理工程師對工程索賠管理十分必要。這就要求監(jiān)理工程師不僅具有相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)知識，還要有合同管理知識、組織協(xié)調(diào)能力、良好的職業(yè)道德和實(shí)事求是的敬業(yè)精神，充分發(fā)揮監(jiān)理工程師在工程索賠中的作用。

監(jiān)理工程師；索賠；管理

改革開放以來，我國基本建設(shè)管理體制改革的重大舉措之一就是實(shí)行了工程監(jiān)理制度，經(jīng)過十多年來的試點(diǎn)先行、穩(wěn)步提高和全面推行三個階段，工程監(jiān)理制度從無到有、從探索實(shí)踐到完善提高，在提高工程質(zhì)量、建設(shè)管理水平和投資控制等方面發(fā)揮了重要作用。特別是隨著交通運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展，公路工程建設(shè)日新月異、突飛猛進(jìn)，在市場經(jīng)濟(jì)的形式下，監(jiān)理工程師正確運(yùn)用法律、合同條款處理工程索賠尤為重要。

一、工程監(jiān)理的概念

工程監(jiān)理是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理單位受工程項(xiàng)目建設(shè)單位的委托，承擔(dān)其項(xiàng)目監(jiān)理工程，并代表建設(shè)單位，依照國家有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)，經(jīng)建設(shè)主管部門批準(zhǔn)的工程建設(shè)文件、工程建設(shè)監(jiān)理合同及其他工程建設(shè)合同，對承建單位的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)督和管理的專業(yè)化服務(wù)活動。

二、工程索賠

（一）索賠的概念。索賠通常指在經(jīng)濟(jì)合同的實(shí)施工程中，合同一方因?qū)Σ宦男谢蛭茨苷_履行合同規(guī)定的義務(wù)而受到損失，憑有關(guān)證據(jù)，按一定程序，向?qū)Ψ教岢稣埱蠼o予補(bǔ)償?shù)囊蟆?/p>

（二）索賠的特征。索賠具有以下幾點(diǎn)本質(zhì)特征：1、索賠是要求給予補(bǔ)償（賠償）的權(quán)利主張；2、索賠的依據(jù)是合同文件及適用法律的規(guī)定；3、承包商沒有過錯；4、導(dǎo)致索賠事件發(fā)生的責(zé)任應(yīng)由業(yè)主（包括其代理人）承擔(dān)；5、與合同標(biāo)準(zhǔn)相比較，已經(jīng)發(fā)生了實(shí)際損失，包括工期和費(fèi)用損失；6、必須有切實(shí)證據(jù)；7、協(xié)議尚未達(dá)成。

（三）索賠條件。1、客觀性。承包商在工程工期和成本上確定受到索賠事件的影響，且遭受了損失；2、合法性。索賠必須是非自身責(zé)任原因引起，且按合同條件和法律規(guī)定，對方應(yīng)給予補(bǔ)償；3、合理性。索賠額的計(jì)算結(jié)果必須符合實(shí)際情況。

三、監(jiān)理工程師在處理工程索賠時應(yīng)具備的道德素質(zhì)

我國工程監(jiān)理制度的發(fā)展雖然經(jīng)歷了十幾年的改革，全國已有數(shù)以萬計(jì)的公路工程監(jiān)理人員，人員結(jié)構(gòu)相當(dāng)復(fù)雜，由于我國市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)的不成熟，社會上各種不良現(xiàn)象不可避免地滲透到監(jiān)理行業(yè)中。監(jiān)理工程師不僅要具有相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)知識和法律知識，豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，還要有高度的責(zé)任感，廉潔自律的工作作風(fēng)，實(shí)事求是的工作態(tài)度。只有具備了良好的道德素質(zhì)，監(jiān)理工程師才能公正、合理地處理工程索賠事件。

四、監(jiān)理工程師在處理索賠事件時應(yīng)遵循的依據(jù)

（一）合同文件。在工程索賠中，合同文件是最直接、最主要的依據(jù)，包括合同協(xié)議書、投標(biāo)書及附件、中標(biāo)通知書、合同的通用條款和專用條款、有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及技術(shù)文件、圖紙、工程量清單、工程報價單或預(yù)算書以及合同履行過程中發(fā)包人、監(jiān)理工程師、承包人之間有關(guān)工程的洽商、變更等書面協(xié)議和變更通知書等內(nèi)容。

（二）依據(jù)有關(guān)法律和法規(guī)的規(guī)定。有關(guān)法律和法規(guī)主要包括：工程合同文件適用的國家法律、法規(guī)，雙方在專用條款中約定的法律和行政法規(guī)及適用的國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范名稱。

（三）可作為依據(jù)的有關(guān)索賠賬單和證據(jù)資料。主要有：1、工程進(jìn)度計(jì)劃；2、施工日志；3、工程所在地的政治經(jīng)濟(jì)的基本資料；4、施工過程中的往來文件和信函等；5、相關(guān)的會議紀(jì)要和備忘錄；6、投標(biāo)時的基礎(chǔ)資料；7、技術(shù)規(guī)范和工程圖紙；8、工程報告及工程照片；9、工程財務(wù)報告。

五、工程索賠的工作程序

當(dāng)索賠事件發(fā)生時，承包人應(yīng)在索賠事件首次發(fā)生后規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交索賠意向書，并保存當(dāng)時的記錄，作為申請索賠的憑證。監(jiān)理工程師在接到索賠意向書時，應(yīng)先審查這些當(dāng)時記錄，并可指示承包人進(jìn)一步做好當(dāng)時記錄，在發(fā)出索賠意向書后規(guī)定的時間內(nèi)，承包人應(yīng)送交監(jiān)理工程師一份擬索賠款額的詳細(xì)賬目，并說明索賠所依據(jù)的理由。若索賠事件具有連續(xù)性，承包人應(yīng)在監(jiān)理工程師要求的時間內(nèi)送出最后賬目。監(jiān)理工程師對承包人提交的索賠報告進(jìn)行審定，看承包人的索賠報告是否符合規(guī)定，并將承包人有權(quán)得到的全部或部分索賠款額根據(jù)有關(guān)規(guī)定列入支付證書，予以支付。

六、工程索賠的分類

（一）工期索賠。工期索賠實(shí)際上就是指工程延期，工期延期是指由于業(yè)主的原因或者雙方不可控制的因素引起的工程延誤時，承包人向業(yè)主提出的延長工期的要求。值得注意得是，不是所有的工程延誤都能得到延長工期索賠。如，某高速公路施工過程中，現(xiàn)場周圍居民稱承包人施工噪音對他們造成干擾，阻止承包人的混凝澆筑工作，事后工程承包人提出工程延期5天，這是承包人本身施工組織不善所造成的，故不予給予延期索賠。

1、監(jiān)理工程師審批工程延期的程序與依據(jù)

（1）審批工程延期的程序。①收集資料，做好記錄。監(jiān)理工程師應(yīng)在收到承包人延期意向后，做好工地實(shí)際情況的調(diào)查和記錄，收集各種相關(guān)的文件及信息；②審查承包人的延期申請。監(jiān)理工程師收到承包人延期意向后，應(yīng)注意從以下幾方面進(jìn)行審查：A：延期申請的格式應(yīng)滿足監(jiān)理工程師的要求；B：延期申請應(yīng)延期的細(xì)目和編號，闡明延期發(fā)生、發(fā)展的原因及申請所依據(jù)的合同條款，附有延期測算方法和延期涉及的有關(guān)證明、文件、資料圖紙等；③通過延期評估確定延期天數(shù)。

（2）審批依據(jù)。承包商延期申請能夠成立并獲得監(jiān)理工程師批準(zhǔn)依據(jù)是：①工程延期事件是否屬實(shí)；②是否符合本工程合同規(guī)定及非承包人原因造成的延期；③延期事件是否發(fā)生在工期網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃圖的關(guān)鍵線路上，即延期是否有效合理；④延期天數(shù)的計(jì)算是否正確，證據(jù)資料是否充足。

2、工程延期的計(jì)算。根據(jù)引起工程延期的原因不同，工程延期的計(jì)算方法有：（1）工期分析法；（2）實(shí)測法；（3）類推法；（4）工時分析法；（5）造價比較法；（6）折合法。

（二）費(fèi)用索賠

1、費(fèi)用索賠的概念。費(fèi)用索賠是指承包商在由于業(yè)主的原因或雙方不可控制的因素發(fā)生變化而遭受損失條件下，向業(yè)主提出補(bǔ)償其費(fèi)用損失的要求。因而，索賠費(fèi)用應(yīng)是承包商根據(jù)合同條款的有關(guān)規(guī)定，向業(yè)主索取的合同價以外的費(fèi)用。

2、引起費(fèi)用索賠的原因。總的來講，引起費(fèi)用索賠的原因是由于合同的基礎(chǔ)條件發(fā)生變化使承包商遭受了額外損失，主要有以下原因：

（1）工程量增加。①設(shè)計(jì)變更：在工程實(shí)施過程中，無論是完善性還是修改性設(shè)計(jì)變更都可能引起新增合同外工程，新增單項(xiàng)工程或變更單項(xiàng)工程等，從而引起承包商工程量的增加；②指令性變更：指業(yè)主或其代表在合同規(guī)定的限度內(nèi)指令增加工程量；③制定性變更：由于業(yè)主的規(guī)范缺陷、要求變更施工方法、過度檢查等非正式的變更引起的承包商工程量的增加；④不可預(yù)見性或不確定性障礙：對不可預(yù)見性或不確定性障礙的處理往往不能預(yù)先準(zhǔn)確地計(jì)算工程量，因而實(shí)施處理的結(jié)果常常引起工程量的增加；⑤合同規(guī)定的其他變更引起的工程量增加。

（2）加速施工。通常情況下，承包商在合同要求加速施工，以及在業(yè)主直接指令或隱含指令加速施工時，都可以引起費(fèi)用索賠。

（3）其他方面的原因。主要包括：①業(yè)主或與業(yè)主直接關(guān)系的第三方原因；②不可預(yù)見或不確定性障礙；③特殊惡劣的氣候條件；④特殊社會經(jīng)濟(jì)條件；⑤合同的終止或解除及與工期無關(guān)的業(yè)主違約。

3、費(fèi)用索賠的計(jì)算

（1）人工費(fèi)的計(jì)算

式中：C1索賠的人工費(fèi)；C11人工單價上漲時引起的費(fèi)用；C12人工工時增加引起的費(fèi)用；C13勞動生產(chǎn)率降低引起的人工損失費(fèi)。

（2）材料費(fèi)的計(jì)算

式中：Cm索賠的材料費(fèi)；Cm1材料用量增加費(fèi)；Cm2材料單價上漲費(fèi)。

（3）施工機(jī)械費(fèi)

式中：Ce索賠機(jī)械費(fèi)；Ce1承包人自有機(jī)械工作時間增加費(fèi)；Ce2外來機(jī)械臺班費(fèi)率上漲費(fèi)；Ce3外來機(jī)械租賃費(fèi)（含必要的進(jìn)出場費(fèi)用）；Ce4機(jī)械設(shè)備閑置損失費(fèi)用。

（4）分包費(fèi)

式中：Cs索賠的分包費(fèi)；Cs1分包工程增加費(fèi)用；Cs2分包工程增加費(fèi)用的相應(yīng)管理費(fèi)，有時可含相應(yīng)利潤。

（5）融資成本（利息）

式中：Cr索賠利息額；A本金；i利率；t利息發(fā)生時間周期。

（6）利潤

①提出或額外成本支出的利潤索賠計(jì)算

式中：Cp利潤索賠額；Cd索賠的直接費(fèi)；C0索賠管理費(fèi)；Rp承包商投標(biāo)報價時所采用的利潤率。

②合同延期導(dǎo)致機(jī)會利潤損失：承包人延期利潤索賠為其工程合同機(jī)構(gòu)本可以在合同按期完工后在其他工程項(xiàng)目上贏得的利潤。

③合同終止帶來預(yù)期利潤損失計(jì)算

式中：Cp索賠的利潤數(shù)；T工程全部完工情況下的合同總價值；M業(yè)主已支付的工程款數(shù)額；N剩余工作的成本。

七、減少工程索賠事件的方法

（一）預(yù)測和分析導(dǎo)致索賠的原因和可能性。在施工階段，監(jiān)理工程師根據(jù)自己的技術(shù)知識，現(xiàn)場管理經(jīng)驗(yàn)，對可能導(dǎo)致的索賠事件進(jìn)行預(yù)測和分析，采用必要的措施對索賠事件的發(fā)生予以控制，使索賠事件不致發(fā)生，或把對經(jīng)濟(jì)和人民生命財產(chǎn)的損失控制在最小的范圍內(nèi)。

（二）通過有效的合同管理減少索賠事件的發(fā)生。監(jiān)理工程師通過對合同文件的理解和靈活運(yùn)用，特別是有關(guān)工程索賠部分的理解掌握，通過組織協(xié)調(diào)等手段有效地進(jìn)行合同管理，從而減少索賠事件的發(fā)生，能有效地進(jìn)行投資控制，幫助承包商實(shí)現(xiàn)成本管理。

（三）公平合理的處理工程索賠。監(jiān)理工程師在處理索賠事件時，應(yīng)該堅(jiān)持公平、公正、實(shí)事求是的原則，既要維護(hù)業(yè)主的利益，又不能損害承包商的合法權(quán)益。

八、工程索賠的作用

（一）正確處理工程索賠有利于對工程質(zhì)量和進(jìn)度的管理。對承包商而言，由于非自身原因而造成的經(jīng)濟(jì)損失和工程延期，如果不能通過合理的索賠而得到補(bǔ)償，就可能導(dǎo)致偷工減料、盲目趕工，造成質(zhì)量隱患，使工程產(chǎn)品達(dá)不到預(yù)期的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和使用功能，嚴(yán)重時甚至危及人民的生命財產(chǎn)安全。如通過合理索賠得到應(yīng)有的補(bǔ)償，使工程的建設(shè)有一個合理的價格，承包商就可能規(guī)范施工，使工程質(zhì)量得到保障。

（二）工程索賠中存在的問題。目前，由于工程建設(shè)管理制度的不完善，監(jiān)理工程師往往不能客觀、公正地處理工程索賠事件。一方面監(jiān)理人員本身的知識水平、思想素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力不高，致使對工程索賠的處理不合理；另一方面監(jiān)理人員在處理索賠時還常常受到業(yè)主的干涉或阻撓，致使監(jiān)理工程師在工程索賠事件中無法發(fā)揮作用。

［1］公路工程施工監(jiān)理規(guī)范.北京：人民交通出版社，2007.

［2］李治平.監(jiān)理概論（第二版）.北京：人民交通出版社，2007.

［3］袁建波.工程費(fèi)用監(jiān)理（第二版）.北京：人民交通出版社，2007.

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