遼寧中小企業知識產權戰略分析

鄂 齊

(遼寧師范大學 管理學院,遼寧 大連 116029)

知識產權也稱智力成果權,指公民或法人對其智力活動創造的精神財富所享有的權利,包括專利權、商標權、版權等.隨著經濟全球化的深入發展和知識經濟的蓬勃興起,知識產權制度在經濟社會發展中的地位和作用得到顯著提升,知識產權發展水平已成為衡量一個地區綜合實力和核心競爭力的戰略性標志.加快我國企業知識產權發展,已成為企業促進科技進步、提高企業競爭力的戰略選擇.

一、中小企業實施知識產權戰略的意義

改革開放以來,我國中小企業快速發展,在繁榮經濟、增加就業、推動創新、催生產業等方面發揮了不可替代的重要作用.但是,中小企業的總體發展水平還不高,抗風險能力還不強,一些企業長期以來過度依靠低價競爭,缺乏技術與品牌優勢.提升企業創造、運用、保護和管理知識產權的能力,走創新發展之路,是引導中小企業實現戰略轉型的重要措施.我國中小企業具有以下特點.

(1)數量大,分布行業范圍廣.中小企業在國民經濟中占有十分重要的地位.從統計資料可以看出,無論是發達國家還是發展中國家,中小企業在數量上都占絕對優勢.目前中國有中小企業4200多萬家,占全國企業總數的99.8%.中小企業大約提供了75%的城鎮就業機會和60%左右的利稅收入.

(2)規模小,生產技術和裝備水平都比較落后.由于中小企業規模小,其技術創新對外部環境和服務體系的依賴性較大,技術創新所需資金嚴重不足.中小企業由于資金缺乏,資信程度不高,籌措資金相對困難,因此生產規模擴張緩慢,技術創新能力弱,在花色品種、質量、標準化程度和技術含量等方面都難以與大型企業相比.由于技術裝備水平低,產出規模小,產品多為勞動密集型.

(3)技術力量薄弱,員工素質低,缺乏較高素質的綜合型人才和專業人才.我國中小企業由于社會、歷史和自身等諸多方面的原因,使得其地位、環境、條件和實力在競爭中均處于弱勢,在發展過程中屢屢出現人才短缺、人才流失等問題.據統計,目前國內一些中小企業中高級人才的流失率高達30%,而過高的人才流失率必將影響企業的創新能力和競爭力.

(4)經營方式靈活多樣.中小企業投資少、見效快,經營范圍寬,經營項目豐富,經營體制靈活.當經濟波動時,有"船小好掉頭"的優勢,能跟上時代步伐,很快轉向,適應市場的快速變化,比管理層次多、組織結構復雜的大型企業更具快速反應優勢.

(5)競爭力弱,壽命短,停業破產率較高.雖然中小企業具有"船小好掉頭"的優勢,但真正要在經營中取得有利地位,還需"船大好沖浪"的大型企業.美國每年有60萬家中小企業注冊,但其中30萬家只能經營1年半,能維持經營10年的不到一成.我國小企業的生存年限平均不到3年.

國家"十一五"規劃綱要明確指出,要實施"中小企業成長工程",把增強自主創新能力作為國家戰略擺在經濟社會發展的突出位置,也為增強遼寧中小企業自主創新能力指明了正確方向.中小企業是經濟發展和技術創新的主體,直接影響一個地區的產業技術水平和競爭力,影響經濟增長的潛力和后勁.而企業競爭歸根結底是科技和管理的競爭,科技和管理的競爭又很大程度上體現在對品牌、商標、專利技術等知識產權的爭奪和保護上.[1]因此,有效利用知識產權、技術創新是中小企業取得并保持市場競爭優勢的重要手段,它關系到企業生存和發展.當前,遼寧中小企業中真正具有核心競爭力并形成持續核心競爭優勢的甚少,缺乏有效的知識產權戰略成為遼寧省中小企業核心競爭力培育的重要制約因素.為此,指導遼寧中小企業正確建立知識產權戰略,大力普及各類中小企業人員的知識產權知識,提高知識產權意識,激發創造知識產權的熱情,加大資金投入,提高技術創新能力,已成為中小企業當前一項重要任務.

二、遼寧中小企業知識產權存在的問題

改革開放30年來,遼寧中小企業蓬勃發展,到2008年底,以民營經濟為主的中小企業總數已達到173萬多家,占遼寧企業總數的99%.2008年,遼寧省中小企業實現營業收入30 783億元,中小企業經濟總量占全省經濟總量的比重持續上升,2009年1～8月實現增加值5819億元,占遼寧全省的比重達到約60%.中小企業已經成為遼寧國民經濟和社會發展的重要力量.

近些年來,遼寧的一些企業利用知識產權進行自主創新的狀況有了明顯改善,企業專利申請量明顯上升,但專利申請企業大部分集中于一些有較強競爭力的行業龍頭企業,如大連機車、沈陽機床、沈變集團等.然而,遼寧絕大部分中小企業在技術創新、利用知識產權制度方面還存在著突出問題.遼寧中小企業自主創新尚處于起步階段,具備創新能力的中小企業所占比重很小,掌握關鍵核心技術、擁有自主知識產權并能進行新產品開發的企業為數不多,制約增強中小企業自主創新能力的因素仍很突出,有99%的企業沒有申請專利,60%的企業沒有自己的商標.特別是在自主創新觀念、機制、技術、資金、人才、政策等方面差距較大,嚴重影響和制約著遼寧中小企業競爭力的提升.

(1)知識產權意識淡薄,知識產權擁有量少.遼寧大多數中小企業知識產權意識淡薄,對知識產權工作重視不夠.由于企業規模偏小,員工數量也少,企業內沒有知識產權管理機構,大多數中小企業知識產權擁有量不多,特別是專利申請量較少.許多中小企業基本上處于知識產權意識啟蒙階段,對知識產權制度的意義認識不足.例如大連市目前有10多萬家中小企業,而被認定為具有創新能力的科技企業僅500多家,大多數中小企業創新能力弱,科技水平低,創新質量差.當金融危機到來時,許多企業陷入困境甚至倒閉,其抗風險能力非常脆弱.

(2)專利結構不合理,信息運用能力差.據統計,2007年遼寧專利申請量的突出特點是個人非職務發明處于絕對主導地位,企業申請量僅占22.9%,中小企業專利申請量和授權量就更少,2008年,遼寧中小企業專利授權量5749件,占遼寧企業當年專利授權總量10 662件的54%.而在江蘇、浙江等沿海發達省份,這個比率超過了80%.與全省企業總體水平相比,中小企業的發明專利所占比重也明顯偏低.發明專利量少反映出中小企業技術創新能力不強,產品技術含量低,市場競爭力弱.這主要由于大部分中小企業在專利開發前期沒有作相關的搜索,專利信息尚未得到充分利用.

(3)企業本身實力有限,創新資金投入不足.自主創新必須以企業為主體,即企業必須成為決策主體、投入主體、利益主體和研發主體.但目前遼寧中小企業中具備自主創新能力的畢竟只是少數.其根本原因是絕大多數中小企業本身實力有限,尚不具備自主創新所必需的資金、人才、技術、設備等條件,缺乏形成主體地位的物質基礎.大多數中小企業利潤少,負債多,產品技術含量低,能耗大,市場競爭力弱.創新資金投入是企業自主知識創新的保證,投入不足將影響企業實施知識產權創新戰略的整個過程.遼寧中小企業用于研究開發的費用(R&D)占銷售收入的比重只有0.35%左右,而國際先進企業,如日本企業則達到5%以上.目前,遼寧省中小企業普遍存在自有資金不足的現象,造成大多數企業沒有資金開發新產品、新技術,甚至有些企業雖掌握擁有自主知識產權的產品,在新產品研發方面取得了突破,但因缺乏資金而不能批量生產.

(4)缺乏既懂技術又善于運用知識產權法律、法規的復合型人才,尤其是缺乏具有研發能力的人才,即能夠與市場相結合開展技術創新的人才和能夠把握技術創新的方向并組織實施技術創新的企業家.企業自身因素是制約中小企業知識產權制度發展的重要原因.許多中小企業的老板和管理者往往是和員工一起摸爬滾打闖出一番事業的,他們當中的部分人認為只要擁有技術,招攬技術人才,就可以謀得企業的發展,從而忽視了知識產權從業人員在現代企業發展中不可或缺的作用.企業要找適合企業需要、能勝任企業知識產權管理事務的人才十分困難.

(5)知識產權管理機構和管理制度不健全,知識產權保護意識不強.絕大部分遼寧中小企業的知識產權工作組織管理和制度建設較差,沒有設置獨立的知識產權工作的主管機構和人員,知識產權未被列入企業工作日程.知識產權保護意識不強,不會用知識產權保護發明創造成果.一方面,導致專利得不到及時申請,專利難以有效運營.遼寧省很多中小企業辛苦數年,自己研發出來的新產品或自己精心設計的包裝或多年培育的商標沒有申請專利或商標注冊,得不到應有的保護.另一方面,當自己的知識產權被侵權時不去或不主動去維權,導致喪失市場.當然,這既有保護意識的問題,也有中小企業維權成本較高、難度大等問題.

(6)企業外部的政策環境不夠寬松,相關政策有待落實配套.從外部環境來看,政策激勵不足,技術創新、公共支持體系不健全,知識產權的保護措施不完善,有利于科技成果轉化的機制沒有真正形成,鼓勵中小企業技術創新的政策得不到切實的貫徹落實.因此積極營造有利于企業創新的外部發展環境、解決中小企業創新和發展中的困難和問題,是目前一項十分緊迫的任務.就政府而言,政府對中小企業的知識產權問題沒有給予特別的重視.近年來,國際組織和其他國家特別關注中小企業對知識產權制度的利用.世界知識產權組織專門設立了中小型企業司,并推廣相應的舉措使知識產權制度的使用對中小企業更加方便.很多國家制定了專門針對中小企業的知識產權制度,而我國在這些方面還沒有行之有效的舉措.

三、遼寧中小企業知識產權戰略的建立

中小企業為了能夠在激烈的市場競爭中贏得主動權,必須制定、實施知識產權戰略,將知識產權戰略納入企業的運營,通過知識產權的保護和管理,促進企業技術創新.美國從20世紀80年代開始實行知識產權發展戰略,經過20多年的時間成為知識產權領域的霸主.很多美國企業也是通過長時間的積累和創新才發展成為今天的大牌企業.在整個發展過程中,不管美國政府還是這些成功的企業,它們有一個共同的特點,就是建立縝密、完善的知識產權戰略,并一絲不茍地沿著既定的戰略付諸行動.那么,遼寧的中小企業應如何建立知識產權戰略呢?筆者認為,遼寧省中小企業要針對目前中小企業知識產權的現狀和存在的主要問題,結合國際上知識產權競爭的特點,制定適合自己的知識產權戰略.具體來說,要注意如下幾個方面.

(1)加大知識產權宣傳和培訓力度,增強中小企業員工的知識產權觀念和意識.要在中小企業中大力宣傳"知識產權是企業生存與發展的命根子"的觀點,開展知識產權培訓,提高企業員工知識產權的觀念和意識,尤其是增強科技人員的知識產權意識.要通過宣傳使廣大員工認識到自主創新是企業發展壯大的根本,是增強企業競爭力的必要條件,是維護企業合法權益的有力武器.積極倡導創新精神,形成尊重知識、崇尚創新、誠信守信的良好氛圍.[2]結合本企業的實際情況,制定合適的培訓計劃.可以采取辦培訓班的形式,通過培訓提高工程技術人員知識產權的素質,加深員工對知識產權工作重要意義的認識,逐步建立知識產權文化氛圍.例如,大連市政府2004年底成立了"大連市中小企業服務中心",組織院校及社會培訓機構為中小企業經營者、管理人員、專業技術人員提供以自主創新為主的各種免費培訓,至今已培訓20余萬人次.

(2)增加研究與開發的資金投入,促進中小企業技術創新.加大對中小企業自主研發的投入,扶持中小企業自主知識產權的發展.中小企業在資源有限的情況下,要創造條件設置專門的研發機構,盡力加大研究與開發費用,把錢用在刀刃上,努力使研究與開發費用占企業總銷售收入的5%以上.建立以政府資金為引導、企業投入為主體、金融信貸和社會融資為支撐的中小企業投入體系.穩定政府支持中小企業的資金來源,固定每年從中小企業上繳的稅額中劃出一定比例,設立和充實中小企業發展基金,支持中小企業轉化自主知識產權成果、創新、創業.

(3)加強技術創新的人才體系建設.中小企業自主知識產權的成長是一個以追求創新為核心的過程.因此,在生產諸要素中,技術和人才資源對中小企業自主知識產權的成長起著最為關鍵的作用.要建立創新人才的培育機制,引導中小企業加大對技術人才的培訓力度,切實提高中小企業人員的素質,提高全員創新意識,加強中小企業人才隊伍建設.建立創新人才激勵機制,制定出臺優惠政策,吸引大量優秀人才,防止人才外流.鼓勵高校畢業生到市縣和中小企業就業,鼓勵科技人員從事成果轉化工作.建立健全對企業家的激勵機制,高度重視發揮企業家在自主創新中的作用,激發企業家推進自主創新的積極性,培養造就一批具有現代經營管理思想、富有創新精神的企業家隊伍,推進高素質研發人才和企業家隊伍建設.

(4)加大對中小企業知識產權的保護力度.進一步完善知識產權保護制度,強化保護意識,提高管理水平,打擊侵犯商標、專利等知識產權違法犯罪行為,依法維護中小企業的利益.遼寧中小企業要建立健全企業自身的知識產權保護措施,要依法運用專利、商標、版權、商業秘密等知識產權手段,構筑知識產權立體保護網,提高知識產權保護能力和水平.要加強企業無形資產管理,與職工簽訂知識產權保護協議,特別是要與涉及商業秘密的技術、經營、管理人員簽訂書面保密協議.有條件的中小企業要圍繞企業主導產品和核心技術自主知識產權,做好相應預案,建立專利信息庫,跟蹤競爭對手專利動態,積極應對知識產權糾紛,維護企業知識產權合法權益.制定和完善有益于中小企業自主知識產權發展的法律制度.盡管近些年來我國針對中小企業陸續制定了一些法律法規,但缺乏專門的中小企業法.在這方面我國可以借鑒國外的經驗,結合我國國情,充分考慮中小企業的特點,制定出一系列的中小企業法,明確其地位,維護其合法權益,為中小企業提供一個公平競爭的環境,達到通過法律支持其發展的目的.要在立法的基礎上,加大對侵權行為的處罰力度.在對知識產權的擁有者和實施者實行重賞的同時,對侵權者必須要重罰,不重罰則難以制止侵權行為.要嚴厲打擊假冒偽劣產品等侵犯知識產權的違法犯罪活動,對侵權者尤其是故意侵權者應加大懲罰力度,提高知識產權保護效率和水平,降低維權成本,提高侵權代價.發達國家對侵權行為處罰力度很大,只有當侵權者感到無利可圖甚至傾家蕩產時,對其行為才有遏制力.

(5)強化政府角色,為中小企業創造良好的政策環境.知識產權工作是一項極其復雜的系統性工作,僅僅依靠企業自身的力量是完成不了的,需要全社會的支持和配合,需要各級政府的支持和協助.要抓緊制定和出臺支持中小企業創新的政策,如政府應該專門針對中小企業制定一些有利于其自主知識產權發展的財稅政策,如所得稅政策:凡R&D比上年增加的中小企業,可免交相當于R&D投入增加額100%的所得稅.要加大中小企業創新專項資金的資助力度.

(6)建立中小企業知識產權服務平臺,推動中小企業信息化建設.信息化是中小企業走工業化道路不可逾越的階段,是提高中小企業的管理水平、技術水平、政策水平和競爭力的有效途徑,是企業參與市場競爭的需要.政府通過制定相關政策,建立專利信息利用綜合數據庫和技術創新專利信息服務支撐平臺,加強專利信息基礎設施建設,提高公共財政對公共服務的支持.[3]建立中小企業知識產權服務網站,開展信息發布、檢索查詢、專利技術轉讓、法律咨詢等多項服務,實現信息資源共享,努力滿足中小企業對知識產權信息的需求.建立和完善技術創新的服務體系,堅持政府扶持中介、中介服務企業的原則,研究制定扶持政策,引導各類中介機構加大對中小企業的技術支持.支持建立技術專家服務隊伍,開展技術專家下企業活動,為中小企業提供技術診斷、技術咨詢等服務.充分發揮中介機構、行業協會、科研院所以及技術服務體系的作用[4],鼓勵為企業提供信息、工業設計、產品研發和檢測,以及人才培訓的服務,促進產學研相結合.鼓勵中小企業通過委托開發、聯合開發、共建研發機構、創辦經濟實體等多種形式,與大學、科研院所、專業技術服務企業建立技術合作聯盟,開展聯合創新.鼓勵大學、科研院所和有條件的大企業開放應用研究室、技術中心、實驗室等,為中小企業技術創新提供科研設施、人力資源服務.

[1]劉樹洪.對吉林省中小企業實施知識產權培訓的戰略思考[J].商場現代化,2007(8):90-91.

[2]程 軍.中國中小型家電企業自主知識產權戰略研究[J].中小企業管理與科技(上旬刊),2009(2):23.

[3]鄭 昕.增強知識產權意識促進中小企業創新發展[J].中國高校科技與產業化,2007(5):69-70.

[4]王瑞玲.關注中小企業的知識產權問題[N].中國知識產權報,2006-10-24(7).