自主招生制度設計的價值目標與問題透視

汪慶華

（北京大學 教育學院，北京 100871）

自主招生制度設計的價值目標與問題透視

汪慶華

（北京大學 教育學院，北京 100871）

自主招生的制度設計基于理論上的超越純“績效主義”、從科學主義走向人文主義以及教育選擇的主動性與適切性，它的實施具有擴大高校辦學自主權、體現高校的特色與需求以及人才選拔的綜合素質目標等目標意義。但是自主招生試點高校在實施中也透視出一些問題，如高校人才選拔標準的趨同化、自主招生在現實中被異化以及導致新的教育公平問題等，需要在不斷探索中進一步改革與創新。

自主招生；價值目標；制度；問題

目前，我國自主招生已在部分高校進行試點改革。通過幾年來試點高校實施的情況看，這一改革引發了一些問題。這些問題需要從自主招生制度設計的理論目標去探源，也需要結合現實問題來研究，以此探索自主招生制度進一步改革的路徑。

一、自主招生制度實施的背景與政策意義

隨著高等教育進入新世紀以后的快速發展和社會對人才的多樣化需求，人才選拔制度的創新與改革勢在必行。而高校自主招生是招生改革的重要舉措，是高等教育進一步擴大辦學自主權、人才選拔進一步適應多元化社會需求的必然選擇。從政策層面，自主招生試點的實施，呈現了高等教育大眾化階段人才選拔制度新的特色與意義。

（一）招生權力由國家到高校的下放與轉移

招生的權力，亦即招生的主體性問題是招生制度改革的一個重要問題。計劃經濟時代，國家意志的“大一統”管理與轄治是高等教育發展的基礎。高校實行統一招生，招生計劃、方案、專業等都由國家決定，高校完全被動地接受一切，沒有自主的權力與職能。高校自主招生試點開展以來，雖然招生仍然是依存國家統一高考的“非完全自主”，但是，招生方案、程序、辦法開始由高校自行設計與制定，體現了招生的自主權開始由國家向高校逐步轉移。

應該看到，高校自主招生改革不僅體現了招生權力的下移，也體出了政府與高校在招生方面全面的博弈。一方面，政府的角色從嚴格管理、統籌一切到逐步放權，逐步開始運用政策、標準、評估、咨詢等手段實施對高校的宏觀調控，繼續在高校招生的問題上貫徹國家的意志，體現社會的力量。另一方面，高校擴大招生自治權的過程也是高校在政府控制逐步放開的形勢下使自身治理能力接受嚴峻考驗的一個過程。高校能否用好這個權力，能否真正吸引到優質的生源，如何在不違背國家意志的情況下使高校自身的價值目標實現最大化，這些問題都是對高校自身能力與水平的直接檢驗。因此，自主權的擴大本身意味著責任的進一步加重，這是高校在與國家權力博弈中自身競爭能力提高的動力源，也是市場經濟體制下高等教育辦活、辦新、辦出高質量的根本基礎。

（二）自主招生體現高校的特色與需求

高校自主招生的制度設計，是建立在統一考試基礎上的高校自主測試選拔，是保證高校招生工作科學性、公平性之外又兼顧高校自身需求的合理安排，也是在高等教育國際化的競爭環境下，保持高校辦學特色，以特色體現高校生命力與競爭力的制度保障。自主招生制度的改革，意味著高校辦學自主權的擴大，它擴大了考生的選擇權，同時也擴大了高校的選擇權。

從招生實踐看，每個高校在自己的自主招生方案中都體現了自己的特色與要求。例如，北京大學的自主招生是要選拔“特長突出、品學兼優、全面發展”的優秀學生，筆試考試科目文科為語文、數學、英語、歷史、政治，理科為語文、數學、英語、物理、化學，招生對象為綜合素質優秀、特長突出、品行兼優的高中畢業生；清華大學2009年理科的考試科目是中英文綜合、數學、物理、理科綜合，文科的考試科目是中英文綜合、數學、歷史、文科綜合等，考試題目的設計要求考查學生對中學基本知識的掌握程度以及綜合運用知識的能力；上海交通大學更加注重按學科大類組織專家對申請者進行資格審查，注重選拔具有優秀學業成績并且具有綜合素質以及發展潛能的創新型人才。

（三）自主招生追求人才選拔的綜合素質目標

高考制度是國家意志和政策與學校教育活動之間的一個中介，通過高考的科目設置與命題設計，國家將意識形態與思想意志貫徹到中學教育中去。因此，近年教育界上上下下對“應試教育”的聲討常常集中到對于高考制度的指責與問罪方面，高考制度本身承擔了比自身的使命更大的負重。因此，高考制度的改革被寄予了更多的社會期望，包括有助于培養高素質的人才和引導中學推進素質教育等。

就選拔高素質的、多樣化的優秀人才及推進中學實施素質教育兩項標準而言，自主招生的制度設計應該說在統一高考制度的基礎上向前推進了一步。

首先，自主招生的制度設計凸顯了綜合素質的人才目標。從自主招生選拔人才的目標來看，盡管各個高校針對自己的特點要求各有不同，但招收“具有綜合素質與發展潛能、品學兼優、有突出特長”的創新型人才可以說是各個高校的共性目標。從理念上說，自主招生的高校更愿意通過這種方式，發現在普通高考中有時會被埋沒掉的尖子、偏才、怪才等特殊類型的人才，這對“應試型”知識教育有所糾正，使學生的個性、興趣與特長得到鼓勵與發展。對于純粹的書本知識教育進行引導，使學生更注重綜合素質的全面發展。

其次，從自主招生考生的推薦資格來看，對學生的綜合素質要求有從硬性指標向軟指標發展的趨勢，選拔面更加寬泛。如清華大學2008年對少女作家蔣方舟以高達60分的加分破格錄取，充分顯示了“不拘一格降人才”的名校風采。這種選拔方式的導向會對中學素質教育產生深刻的影響。

再次，從各高校的試題分析來看，由高校自主組織的考試對學生的知識面、綜合能力要求更高一些，特別是在面試環節側重考查課本之外的知識、能力和素質，突破了統一高考僅僅考查學生知識水準的封閉性。這樣更有利于全面地、立體地、個性地考查每一個學生，使綜合素質教育的要求更加具有可操作性、實踐性。

二、自主招生制度價值目標的理論探源

招生制度的改革歸結到本質問題上，還是對人和人才問題的認識與理解。自主招生作為一種制度的設計，其理論上的價值目標所體現的一種人才觀的指導原則與價值訴求，主要集中在以下幾點。

（一）指導思想上超越單純的“績效主義”原則

以最小化的成本追求最大化生產效率是生產活動講求“績效”的基本理念。大規模的統一考試制度也是一種以人的智力測試為核算基準的度量制度，是人才評價的績效主義原則的有力展現。它遵循一種純技術的工具主義路線來為考試主體服務，以達到選拔出優秀人才或篩選掉一般人才的功能效用。由于考試作為技術選擇具有科學、客觀、公平與高效性，以及其作為一種制度具有嚴密性和非人為性，考試成為人類歷史上恒久不衰的人才鑒別與區隔的有力工具，被充分地用來進行教育分流、學生分層、招生錄取等方面的活動，以至于在很長一個時期，分數被作為選拔人才的唯一依據。但在這種指導思想建構的評價體系中，人的智力結構之外的東西被屏蔽了，人的智力結構的生成機制中的非智力性因素也被忽略了，人的情感、個性與適切性的內在需求在這樣的評價體系中找不到出路。很顯然，這種評價思想不能滿足今天社會多元化發展對于人才的認識、要求與選拔需求。因此，在社會經濟高度發展的階段，要立體地、全面地審視與甄別人才，必然要超越單純的考試手段對人的智力的技術選擇，配合對學生綜合素質的評價以及對情感、個性的全面考查，來達到立體地、適切地衡量每一個個體的理想目標，這是自主招生制度設計的理想訴求之一。從這個意義上說，自主招生雖然不能摒棄考試，但一定是對以考試分數作為衡量人才唯一標準的純績效主義人才選拔的突破與革新。

（二）方法論上從科學主義走向人本主義

“以人為本”的教育是千百年來不滅的教育理想，但在教育領域中如何對它加以認識、理解與貫徹卻是個歷久彌新的命題。“人本主義，自然是以人為本的哲學，它把人當做哲學研究的核心、出發點和終極追求，通過對人本身的研究來探尋世界的本質及其他哲學問題。而科學主義，則是以自然科學的眼光、圖式、原則和方法來研究世界的哲學，它將人類一切精神文化現象的認識論根源都歸為數理科學，特別注重研究的客觀性、精確性和科學性”[1]。以考試制度作為大學招生錄取的唯一內容的傳統高考模式，追求可證實化的操作主義和行為主義，更多地奉行了科學主義的人才思想，其具體體現就是考試科目多樣化與命題的標準化、客觀化，考試組織及監控技術的嚴密化與制度化，還有閱卷與分數統計的科學管理等。但是，這種評價方法的人文化缺失是顯而易見的。

在這種科學、嚴密的制度中深刻地挖掘人的內在需求，在其中注入人文化的精神，也就是如何多角度、全方位地觀察人的發展與價值，這是人本主義的教育向高考制度提出的新課題。為了應對這一新課題所提出的挑戰，以單純的考試作為唯一的手段必然顯得力不從心。從操作方面，自主招生制度就是強調在人才選拔過程中，采用一定的方式展現學生的能動性，突出學生的個性與興趣，注重學生個體的針對性與適應性，從而使人才選拔實現多元化、多樣化、全方位和立體化。應該說，這種招生制度的改革是人才選拔、甄別、評價方式向以人為本教育理念回歸的表達與轉向，并以最終促進和實現人的全面發展為最終目標。

（三）教育選擇上趨向于主動性與適切性

從寬泛的意義上講，教育選擇的意義既指受教育者對受教育各種機會的選擇，也包含教育機構對教育對象的選擇，即人才選擇。高等學校招生體制的改革在很大程度上是教育選擇的主體性的變革。應該說，自主招生的改革，使高等學校代替國家變成人才選拔的主體；從人才選拔的對象來說，考生也由被選對象成為主動選擇最適合院校的主體。教育選擇主體的改變，使高校與考生雙向主動選擇成為可能。

從教育選擇主體的角度可以認為，統一高考與自主招生是兩個路徑：統一高考主要承擔“過濾”的功能，通過基礎文化考試的技術手段來把不合格的學生產品“篩選掉”；而自主招生是主動選拔，通過多樣化方法把優秀的學生、需要的學生個體選拔出來。應該說，統一高考是一種低成本、大面積、低效率的人才選拔方式，而自主招生是一種高成本、有選擇、高效率的人才選拔方式，這是高等教育大眾化發展到一定階段，適應創新性、多元化、個性化的人才目標，招生體制向著更高的目標邁進的必然步驟。

三、自主招生制度改革的現實考察與問題透視

近年，參加自主招生選拔的考生以及通過自主招生入選的考生的比例逐年擴大，招生改革取得了可喜的成績。但是，自主招生的改革進程，也暴露出一些問題。這些問題偏離了招生改革與自主招生制度設計的價值目標，需要引起高度重視。

（一）高校辦學目標的模糊致使人才選拔的標準趨同

自主招生制度的改革，其政策導向的目的之一，就是要高校適應其特色與個性的需求，選拔創新人才，特別是在大規模統一考試下不容易被發現的拔尖人才或具有特殊才能的人才。但從試點高校的情況來看，能夠真正突破統一高考束縛來發現人才、招收人才的機制尚未形成。

首先，從各試點高校自主招生的方案來看，由于長期以來的趨同化辦學模式，許多高校不能形成自己獨有的辦學目標，因而在對人才的選拔方面形不成自己的要求與特色，大多數高校不知道自己需要什么樣的人才，表現在對自主招生對象的資格要求和選拔標準都是“學業成績和綜合素質”，而且自主招生測評設計的內容和程序也基本是一樣的，很少彰顯高校自身的特點和要求。其次，由于現行的自主招生是在統一高考的基礎上實行的“非完全自主”錄取學生，因此，人才選拔難有實質性的突破，真正的怪才、偏才或特殊人才依然無法通過合法的程序進入心儀學校的大門，高考分數仍是決定學生錄取的關鍵因素。在這種情況下，在清華錄取的學生與北大錄取的學生以及很多高校錄取的學生身上，難以找出由高校特色帶來的差別。而名噪一時的“北大實名推薦制”實際上也形同虛設，因為在方方面面的強大壓力下，校長只能推薦學校最為品學兼優的學生，這樣的學生通過自己的實力也能夠考入北京大學，自主招生只是免去了一道筆試程序而已，而所謂真正有潛質卻沒有高分數的學生，依然是只能望洋興嘆。

（二）自主招生在現實中被異化

通過自主招生的實施，高校能夠突破單純考試技術手段的限制，而采取多樣化的方法招收到更多開放式的、個性化的具有創新潛質的人才，這是自主招生制度設計的初衷。但是，從幾年來試點學校實施的情況來看，一種令人擔憂的傾向是：自主招生被嚴重異化。一方面，由于目前參加自主招生試點的主要是國家的“985”及“211”大學，標志著國家最好的學校能夠擁有自主招生的資格，因此，許多高校只是千方百計地擠入自主招生試點高校的行列，把它作為提高學校聲譽的一種手段，而不在依據高校辦學目標來設計人才選拔方案上下工夫。其中一些頂尖的大學，更把自主招生作為爭奪拔尖生的手段，提前圈定優質生源。另一方面，對于學生來說，自主招生異化成了一種“加分”的渠道，許多學生為了獲取自主招生提前錄取的資格，不得不在正常的學習之外，額外增加很多諸如綜合素質項目的臨時“培訓”，這樣不僅沒有促進中學素質教育的開展，反而加重了學生的負擔，使學生在參加高考之外，還要備戰和參加幾輪自主招生考試。

（三）自主招生導致了新的教育不公平問題

從近年自主招生試點學校的招生情況看，自主招生出現了一些問題或者傾向，使得公眾對于教育公平的質疑開始在自主招生的焦點上集中了起來，引發了人們的關注。

首先，從大部分試點學校自主招生的方案上看，招生對象主要為重點中學或省市級學科競賽獲獎的學生，這些學生往往集中在大中城市擁有較高社會資本、文化資本、經濟資本的優勢家庭中，而偏遠地區或農村出身的學生受到了極大的忽視。由此，由地域、階層、家庭、中學分級等因素導致的公平性問題就比較明顯地凸顯了出來。其次，目前參加自主招生試點的七十多所學校，自主命題的科學性也令人擔憂。由于各學校命題的標準不同、水平不同、組織程序不同，它們作為人才選拔的信度和效度沒有經過嚴格的考評，這種考試內容的科學性也會導致不公平問題的出現。如研究者反映的，面試題目大面積地偏向于城市考生而不利于農村考生的問題是一個較為普遍的現象。此外，自主招生的成本問題也是一個較為突出的問題。不僅考生花費人力財力與時間精力，各招生院校為這些占學校招生比例5%的考生所做的工作更要耗費大量的人力物力，特別是筆試，從專家命題到組織考試、閱卷，要花費大量的與高考重復的高成本勞動。過高的成本使自主招生的效率也成了一個令人質疑的問題。

概觀來看，以上自主招生制度實施中的種種問題，反映了自主招生制度改革是一個系統的工程，也是一個漸進的歷程，需要在改革發展的進程中不斷去探索和完善。應該看到，現階段的自主招生只是多元化人才選拔機制的一種嘗試，而制度的環境以及高校的改革力度也有一個不斷發展變化的過程。針對自主招生的理論設計及實踐改革，也有學者提出了不少有價值的建議。如“招考分離”，“把高考作為一個獨立于政府和高校之外的權威性、專業性的考試機構，為高校的選拔錄取提供一個客觀的考試成績，而招生的權力主要由高校實施”[2]。在這樣一個具有較強公信力的考試系統參照下，高校自主招生可拓寬思路，探索多元化選拔標準，形成創新人才選拔系統。如可學習美國的自主錄取方式，在標準化考試的參考下，通過學校或老師的推薦信、校友意見、才藝證明、社會活動等方面的多方面考察，來對一個學生進行評價、選拔和錄取。同時，自主招生制度的改革也需要更加開放、和諧、公平、公正的制度環境做保障，完善與其相關的社會誠信機制和監督機制，使更加科學、合理、有效、公正的選拔標準和評價手段得以在一個更加成熟的社會文化環境和制度環境中成長起來，推進自主招生制度不斷革新、演進和發展。

[1]朱立元.當代西方文藝理論[M].上海：華東師范大學出版社，1997.

[2]樊本富.我國高校自主招生的制度選擇[J].教育科學，2009，（2）：52—55.

G521

A

1007－905X（2010）04－0189－03

2010-05-10

全國教育科學“十一五”規劃2009年度課題（FFB090685）

汪慶華（1969— ），男，安徽安慶人，北京大學教育學院博士研究生，華北電力大學學生處處長，教授，主要從事高教管理、考試招生研究。

責任編輯 宋淑芳

（E－mail：hnskssf＠163.com）