基于全過程理念的公路工程項目風險管理探討

王永青

隨著我國企業及組織國際化程度越來越高，承接的國內外公路工程項目也越來越多，風險管理就顯得格外重要。作為工程項目的管理者，要想成功地管理項目，就必須成功地管理項目風險，如何做到成功的管理風險，首先管理者應該在風險識別的基礎上，有效地實施風險評價，分清輕重緩急，做好風險應對和控制，把風險損失降到最低程度，從而使項目得以順利實施，使其發揮最大的投資效益。

1 公路工程項目特點

1)投資額度大，投資周期長。2)建設周期長。3)整體性強。4)關系復雜。5)計劃與目標存在偏差。

公路工程項目較其他項目更復雜，任務更艱巨，涉及面較廣，所面臨的風險也是多種多樣的。因此需要依據工程項目的特點分析其中存在的風險，慎重的決策，找出相對最為合適的應對方法，將風險給工程項目帶來的損失降低到最小。

公路工程項目風險產生在工程過程中的各個方面，包括技術、管理、經濟、自然環境及其政治等，因此在風險管理過程中必須兼顧各方面，避免以偏概全，因小失大。

2 公路工程項目風險管理

公路工程項目風險管理就是經濟單位對工程項目活動涉及到的風險進行規劃、識別、評價、應對、監控的過程，以最低的風險成本實現經濟單位的價值最大化，這里的經濟單位工程包括工程項目業主(投資商)、承包商、咨詢(監理商)、建筑設計商以及材料設備供應商等，他們都面臨不可回避的風險，工程項目管理就是要求參與工程的各方，包括發包方、承包方、監理單位、咨詢公司、材料供應商等在工程項目的籌劃、勘查設計、施工以及竣工后投入使用各階段采取識別、估計、應對工程項目風險的方法和技巧，控制和處理項目風險，防止和減少損失，保障項目的順利進行。

公路工程項目管理是以建設工程項目為管理對象，以項目經理負責制和成本核算為基礎，以管理層和作業層相分離為特征，按照工程項目生產經營的內在規律進行有效的組織、協調、控制的一種施工管理制度。它是對整個工程的決策、計劃、實施和完工考評等過程的管理，大體可分為四個階段:決策階段、計劃階段、施工階段和竣工階段。其中，決策階段又稱立項活定義階段，是整個項目的最初階段;計劃階段是為整個項目準備資源和制定各種計劃;實施階段是監督和指導項目的實施、完善各種計劃并最終完成項目的目標;而竣工階段是對項目進行總結、評價和各種善后工作。

3 基于全過程的公路工程項目風險管理模式

3.1 基于全過程的公路工程項目風險管理模式的涵義

公路工程項目全過程風險管理模式就是針對工程項目的整個壽命周期，從工程項目的整體和全過程著手進行風險管理。在整體管理的基礎上，按階段對工程項目進行風險識別、評估、應對和控制，以保證工程項目質量、進度和投資三大目標的實現，是相對于傳統的單風險因素或單業務部門的風險管理而言的。其核心理念是用系統的、動態的方法對工程項目進行全過程的、全面的、力圖涉及全部風險的風險管理，以減少項目過程中的不確定性。

3.2 公路工程項目分階段的風險管理

1)項目決策階段的風險管理。

決策階段是項目的最初階段，同時也是項目的定義階段。在項目的決策過程中，可行性分析是必不可少的，而其中的風險分析包括風險的識別以及風險的評價，其結果將可能對項目的決策起到決定性作用。這一階段有關于項目的信息較少，因此不確定因素也最多，該階段的風險管理最為重要，將是以下階段的基礎。決策階段風險因素的識別要盡可能全面，并形成風險因素清單，然后根據清單制定階段風險管理計劃，并據此進行該階段的風險控制工作。項目的定義過程中應形成風險管理規劃，作為全過程風險管理的指導性文件，風險管理規劃的內容包括風險管理領導小組、各階段執行小組的組成、權力及職責，還包括各階段風險管理的任務及一般程序等。

2)項目計劃階段的風險管理。

按照全過程風險管理規劃，首先由設計單位組建該階段的風險管理執行小組對工程項目設計的合理性、可行性等方面開展工程項目設計部分的風險識別工作，在這一階段中，風險的識別側重于技術、設備以及原材料等方面。然后，對識別的風險進行評價，形成風險清單，據此制定該階段的風險管理計劃并實施。同時風險管理領導小組就合同簽訂、項目具體實施計劃等的風險進行辨識評估和控制，并形成相應的風險文檔。而在項目的進程中，風險管理計劃以及總的風險管理規劃應根據實際情況進行適當的調整，使其指導作用更具有針對性和實效性。

3)項目實施階段的風險管理。

施工單位在全過程風險管理計劃的指導下，成立風險管理執行小組對工程項目的實施從技術、管理、經濟、環境、制度等方面進行風險識別和評價，并列出工程項目實施階段的風險清單，據此制定該階段風險管理計劃。工程項目實施階段是工程項目資源投入最多的。因此該階段風險管理工作一旦出現失誤，造成的人、財、物損失也是最大的階段，該階段涉及風險因素眾多，相應的識別、評價以及監控、應對等工作也應更為具體、細致，因此，該階段的風險管理的工作量很大，對工程項目的成功也很重要。風險管理領導小組應加強對該階段風險管理工作的監控和評價，風險應對措施應盡可能的完備、詳細，一旦風險形成威脅，應對機制應該能及時運轉。

4)項目竣工階段的風險管理。

該階段工程項目實體已完成，主要的工作是文件整理和驗收工作，但這一階段的風險管理工作同樣意義重大，這一過程涉及的單位和組織很多，工程項目的設計單位、施工單位、建立單位以及業主等各方都會參與到其中。這一階段的風險管理主體應是風險管理領導小組以及工程項目的業主單位組建的風險管理執行小組，這一階段的風險因素可能涉及合同的實際履行情況、相關文檔的真實性以及完整性、驗收工作的可靠性。這一階段的風險管理工作除了負責本階段的風險管理實施外，對以上各階段的風險總結也尤為重要，同時，應對風險文檔進行匯總，并形成項目綜合的風險文檔。

參照PMI，IPMA，APM 以及中國項目管理研究所的劃分，并結合工程項目的特點，本文將公路工程項目風險管理過程分為風險管理規劃—風險分析(風險識別和風險評價)—風險應對—風險監控—風險總結等幾個步驟。如圖1所示，整個過程應該是閉環的系統，風險總結是其中重要的一環，對本次風險管理的總結以文檔或經驗的形式傳遞到下一次或下一階段，從而有助于工程項目全過程內的風險管理。

4 結語

我國在工程項目管理方面已經積累了一些經驗，也產生了一些行之有效的管理模式，但由于管理者的風險意識相對還相當淡薄，對風險分析與評價的經驗和教訓的總結缺乏系統化和科學化，大部分工程項目的風險分析還處于定性階段，缺乏系統性定量的分析方法。近些年，我國工程項目的實踐經驗表明，風險管理是工程項目管理中不可或缺的組成部分，在工程項目的壽命周期內，風險管理應該是一個系統的、動態的過程，風險管理的實施過程中，在應充分利用已有的理論、現代化技術的同時，更重要的是要站在全局的角度，以“全過程”的思想通盤考慮工程項目的風險管理的實施，從而保證項目目標的順利實現。

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