激勵框架下農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資動力分析

摘要：農(nóng)村家庭對孩子人力資本的投資動力不僅影響孩子未來人力資本水平，而且關(guān)系未來農(nóng)村社會人力資本狀況。城鄉(xiāng)和地區(qū)差距、農(nóng)戶對孩子人力資本投資能力弱、農(nóng)村孩子未來人力資本回報(bào)不確定等因素影響農(nóng)戶對孩子人力資本投資成本與收益，降低農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資積極性。筆者認(rèn)為，提高農(nóng)戶對孩子人力資本投資效價(jià)與期望值能有效激勵農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資動力。

關(guān)鍵詞：激勵理論；農(nóng)村家庭；農(nóng)村孩子；人力資本投資

中圖分類號：G40-054 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1008-5831(2010)03-0070-05

半個(gè)多世紀(jì)有關(guān)人力資本理論的研究，印證了人力資本投資與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的緊密聯(lián)系。該理論與中國農(nóng)村社會的結(jié)合，拓展了人力資本理論的空間。基于中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展較城市落后，人力資源數(shù)量巨大，總體水平偏低的現(xiàn)狀，宏觀層面上有《中國人力資本投資與城鄉(xiāng)就業(yè)相關(guān)性研究》(侯風(fēng)云)、《中國西部農(nóng)村人力資本投資與農(nóng)民增收問題研究》(黃金輝)等；微觀層面上有《農(nóng)村家庭人力資本投資：基于現(xiàn)狀與基本模型的框架分析》(李宏)、《中國農(nóng)民收入水平、受教育程度及其社會地位的實(shí)證研究》(薛耀文、宋媚、張朋柱)等，提高農(nóng)村勞動力素質(zhì)，加大人力資本投資是以上研究共同的訴求，而農(nóng)村孩子人力資本投資狀況是實(shí)現(xiàn)這一訴求的重要分支。

本研究“農(nóng)村孩子人力資本投資”指農(nóng)村家庭總體消費(fèi)支出中用于孩子的教育、醫(yī)療保健及食品構(gòu)成等方面支出。“農(nóng)村孩子”主要指0到19歲的群體。筆者試圖以激勵理論為框架分析農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資的行為選擇。

一、激勵理論與農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資框架

從管理學(xué)角度看，激勵的功能在于根據(jù)人的行為規(guī)律提高人的積極性。激勵不僅影響個(gè)體需要，還激發(fā)個(gè)體行動以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。所以激勵是個(gè)體行為過程的強(qiáng)化劑，如何運(yùn)用并發(fā)揮其正面效用是激勵理論的核心。依據(jù)波特(L.w.Porter)和勞勒(E.E.Lawler)的激勵模式，筆者簡要模擬農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資決策行為過程(圖1)。

圖1中，“效價(jià)”表示農(nóng)戶對孩子人力資本投資重視程度，受農(nóng)戶認(rèn)識水平、鄉(xiāng)村文化等因素制約。“期望值”表示農(nóng)戶對孩子人力資本投資預(yù)期實(shí)現(xiàn)的概率，受城鄉(xiāng)差異、鄉(xiāng)村教育條件及就業(yè)形勢等因素制約。“對孩子人力資本投資”是“孩子獲取人力資本”的充分條件，“孩子獲取人力資本”的多少還受“孩子個(gè)體狀況差異”及“農(nóng)村人力資源開發(fā)硬件設(shè)施狀況”影響。“孩子獲取人力資本”能強(qiáng)化農(nóng)戶“期望值”。如果孩子獲取高水平人力資本，為其父母爭得“面子”和“榮譽(yù)”，構(gòu)成農(nóng)戶“精神的滿足”。孩子未來人力資本水平高低與其未來收入多少具有正相關(guān)性，構(gòu)成農(nóng)戶“物質(zhì)的回饋”。“精神的滿足”與“物質(zhì)的回饋”決定農(nóng)戶對孩子人力資本投資“滿意”程度。農(nóng)戶對孩子人力資本投資而喪失其它投資的“機(jī)會成本”也影響農(nóng)戶“滿意”程度。權(quán)衡比較后如果滿意，會提高農(nóng)戶對孩子人力資本投資“效價(jià)”，并漸勵農(nóng)戶對孩子人力資本投資。“國家宏觀政策”構(gòu)成制度環(huán)境影響農(nóng)戶對孩子人力資本投資過程。

二、農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資現(xiàn)狀

(一)從時(shí)間角度縱向看，農(nóng)村孩子從家庭獲取的人力資本投資額逐年遞增

從農(nóng)村居民人均消費(fèi)統(tǒng)計(jì)表看，農(nóng)村居民的食品、醫(yī)療保健及文教娛樂等人均支出額逐年遞增(表1)。這三項(xiàng)支出構(gòu)成孩子人力資本成長的主要方面，且家庭是孩子人力資本投資的主要承擔(dān)者，所以說農(nóng)村孩子從家庭獲取的人力資本投資額也呈逐年提升之勢。

(二)從城鄉(xiāng)和地區(qū)角度橫向看，農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資依然處于低水平

家庭對孩子撫養(yǎng)費(fèi)用支出的城鄉(xiāng)比較顯示，從1978年到1998年的20年間，城鎮(zhèn)家庭撫養(yǎng)費(fèi)用增長了4.304倍，農(nóng)村家庭撫養(yǎng)費(fèi)用增長了4.739倍。雖然農(nóng)村家庭對孩子撫養(yǎng)費(fèi)用支出的增長比例略高，但城市家庭對孩子的人力資本投資絕對值遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過農(nóng)村(表2)。不同地區(qū)農(nóng)村孩子從家庭獲取的人力資本投資支出也存在差距。2002年東部、中部和西部農(nóng)村人均文教、娛樂用品及服務(wù)消費(fèi)支出呈梯度遞減趨勢，具體數(shù)額為：320.72元，194.52元，134.26元，其中東部和西部消費(fèi)支出相差達(dá)到2.4倍。所以，農(nóng)村孩子的人力資本投資額雖有所提升，但與城鎮(zhèn)家庭對孩子的人力資本投資額相比仍相對落后，而且不同區(qū)域農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資能力間的差距，使農(nóng)村孩子的人力資本投資狀況參差不齊。

三、農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資動力不足的原因

同其他類型投資一樣，農(nóng)戶對孩子人力資本投資是權(quán)衡成本和收益基礎(chǔ)上的理性行為。筆者以激勵理論為分析框架，從成本和收益兩方面分析中國農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資動力不足的原因。

(一)成本角度

1，農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資所支付成本影響農(nóng)戶對孩子人力資本投資“效價(jià)”與“期望值”

農(nóng)民收入低水平與孩子人力資本投資高成本的矛盾影響農(nóng)戶對孩子人力資本投資能力。2007年中國城鄉(xiāng)居民收入比擴(kuò)大到3.33：1，絕對差距達(dá)9 646元。根據(jù)中國中部地區(qū)某省的基礎(chǔ)調(diào)查，農(nóng)村家庭供養(yǎng)一個(gè)小學(xué)生一年需1 000元，初中生約1400元，高中三年要交學(xué)校1萬多元。這些費(fèi)用都是現(xiàn)金消費(fèi)，具有強(qiáng)制性、集中性和一次性的特點(diǎn)。在農(nóng)民收入增長緩慢，而支付孩子上學(xué)費(fèi)用越來越高的情況下，很多農(nóng)村家庭負(fù)擔(dān)不起子女的教育費(fèi)用。而西部農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資能力低于農(nóng)村平均水平，支付孩子人力資本投資成本的動力更為不足。

依據(jù)馬斯洛需要層次論，引起人類行為的動機(jī)產(chǎn)生于人們本身存在的需要，在特定時(shí)刻，人的一切需要如果都未能得到滿足，那么滿足最主要需要就比滿足其他需要更迫切。因此最主要需求構(gòu)成農(nóng)戶行為的內(nèi)在動力。孩子人力資本投資成本過高且家庭支付困難時(shí)會降低農(nóng)戶對孩子獲取高水平人力資本的“期望值”，主要需求也會隨農(nóng)戶效用偏好的改變而選擇其他替代效用，也就是用其他“效價(jià)”替代對孩子人力資本投資“效價(jià)”。重新組合的“效價(jià)”與“期望值”構(gòu)成農(nóng)戶新的主要需求和投資動力，對孩子的人力資本投資被擠入“機(jī)會成本”，影響了農(nóng)村家庭對孩子人力資本的投資動力。

2，二元體制下國家對農(nóng)村財(cái)政投入的低“成本”加劇削弱農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資的“效價(jià)”和“期望值”

中國城鄉(xiāng)“二元”體制下的鄉(xiāng)村社會處于宏觀政策輻射的邊緣。1997年，城市普通中學(xué)和小學(xué)在校生人數(shù)分別為全國的48.82％和30.32％，但財(cái)政預(yù)算內(nèi)教育經(jīng)費(fèi)支出分別為61.25％和36.39％，在中小學(xué)生均教育經(jīng)費(fèi)支出上，城市是農(nóng)村的1.79倍。戶藉管理政策又將城市與農(nóng)村劃分為兩塊，因?yàn)閼艚宀町愞r(nóng)民無權(quán)享受城市市民在社保醫(yī)療、教育、就業(yè)、交通事故賠償?shù)确矫娴臋?quán)力。這種體制下的農(nóng)村孩子人力資本成長軟、硬件設(shè)施較城市落后，如農(nóng)村學(xué)校設(shè)施陳舊，根據(jù)國家教育發(fā)展研究中心對西部地區(qū)農(nóng)村的抽樣調(diào)查，抽樣小學(xué)、初中課桌殘缺不全的分別占37.8％、45.9％，實(shí)驗(yàn)教學(xué)儀器不全的占59.5％、70.3％，學(xué)校師資外流嚴(yán)重，農(nóng)村整體教育質(zhì)量下滑等現(xiàn)象，造成農(nóng)村家庭只有支付更高的“成本”，才可能使自己的孩子與城市孩子位于同一起跑線。這對絕大多數(shù)農(nóng)村家庭而言是不現(xiàn)實(shí)的，缺乏激勵效果，長此以往會積淀為農(nóng)村社會對教育、孩子人力資本成長的消極意識，降低農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資“效價(jià)”和“期望值”，影響農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資的動力。

(二)收益角度

1，小農(nóng)意識影響農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資收益期望

農(nóng)戶意識受農(nóng)村傳統(tǒng)文化、知識水平及認(rèn)識能力等因素影響，與城市居民的意識存在差異。具體而言，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)對知識水平要求不高，農(nóng)戶對獲取人力資本的“效價(jià)”偏低；農(nóng)民普遍知識水平較低，據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國農(nóng)民平均受教育年限不足7.3年，小學(xué)文化程度和文盲半文盲合計(jì)占40.31％，初中文化程度占48.07％，高中以上文化程度僅占12.62％(中國統(tǒng)計(jì)年鑒，2003)；較低知識水平限制農(nóng)戶認(rèn)識能力，缺少長遠(yuǎn)發(fā)展眼光，拘泥狹隘范疇等意識構(gòu)成農(nóng)村社會相對穩(wěn)定的知識、思想和觀念，持續(xù)影響個(gè)體對事物的偏好。相同事物因偏好差異會產(chǎn)生不同效用和收益，影響農(nóng)戶行為選擇。所以，農(nóng)戶對孩子人力資本投資偏好與收益值同城市家庭相比較低，在外出打工收入構(gòu)成農(nóng)村家庭主要收人之一的今天，孩子獲取更多人力資本在農(nóng)戶意識中的收益值與外出打工掙得更多收入相比處于劣勢，這種差異影響農(nóng)戶對孩子人力資本投資的積極性。

2，對孩子人力資本投資邊際收益率影響農(nóng)村家庭的投資決策

邊際收益率是指每增加一單位的資本投資，預(yù)期將來可獲得的收益。孩子人力資本成長階段由無數(shù)更小的階段構(gòu)成，每個(gè)小階段的家庭資本支出對應(yīng)其邊際收益率。從嬰兒到少年階段，對孩子的人力資本投資由于機(jī)會成本低而邊際收益率較高，但當(dāng)孩子年齡到了可以為家庭收入做貢獻(xiàn)時(shí)，家庭如果選擇讓孩子繼續(xù)獲取人力資本，意味著在支出更多資金的同時(shí)放棄孩子提前工作所掙收入(機(jī)會成本)，從而降低了家庭人力資本投資收益率。農(nóng)村社會經(jīng)濟(jì)水平較低，較低的邊際收益對大部分農(nóng)村家庭沒有吸引力，成為對孩子人力資本投資的負(fù)激勵因素。現(xiàn)實(shí)情況是，某些農(nóng)村地區(qū)特別是相對貧困的西部農(nóng)村，由于邊際收益率的影響，家庭提前結(jié)束對孩子后續(xù)人力資本投資。

3，農(nóng)村家庭對孩子的人力資本投資收益通道單一與回報(bào)的不確定

考入大學(xué)對農(nóng)村孩子而言是跳出“農(nóng)門”改變生存方式的主要選擇，也是國家體制供給的重要管道。對農(nóng)村家庭而言，如果孩子能通過這條管道，家庭的人力資本支出才算有回報(bào)。現(xiàn)實(shí)情況是，在人力資本成長硬件設(shè)施落后，社會、家庭對農(nóng)村孩子人力資本投資資金支出不足的前提下，農(nóng)村孩子與城市孩子體制內(nèi)管道的競爭不具備優(yōu)勢。2004年某頂尖大學(xué)的新生中，北京學(xué)生占13.7％，來自另外3個(gè)直轄市的學(xué)生占20.7％，省會城市、計(jì)劃單列市新生比例為46.2％，而戶籍是農(nóng)村的新生僅約為21％。從整體上看，城里學(xué)生考入重點(diǎn)大學(xué)的比例是農(nóng)村孩子的3.5倍以上。這使農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資支出收益變得不確定。

當(dāng)前大學(xué)生就業(yè)壓力增大。一方面高校擴(kuò)招使每年的應(yīng)屆畢業(yè)大學(xué)生人數(shù)猛增。據(jù)教育部門統(tǒng)計(jì)數(shù)字顯示，2005年中國大學(xué)畢業(yè)生340萬人，2006年為410萬人，2007年為495萬人，2008年為551萬人。另一方面全社會就業(yè)壓力現(xiàn)狀加劇了大學(xué)生就業(yè)壓力。據(jù)勞動部門統(tǒng)計(jì)，中國每年城鎮(zhèn)新增就業(yè)崗位約900萬，需要就業(yè)的人數(shù)達(dá)到2 400萬。這種背景加劇了農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資收益的難度。“畢業(yè)即失業(yè)”的現(xiàn)實(shí)削弱了農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資的熱情。

單一的人力資源開發(fā)模式使農(nóng)村孩子人力資本狀況與社會需求差距較大。教育是農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資支出的重點(diǎn)，現(xiàn)實(shí)情況是農(nóng)村教育體系與城市接軌，脫離農(nóng)村社會實(shí)際。具體而言，農(nóng)村教育以為城市培養(yǎng)人才為宗旨，不能融入城市的農(nóng)村孩子因?yàn)檎莆盏闹R與農(nóng)村社會所需脫節(jié)而顯得尷尬。這不僅是人力資本的浪費(fèi)，更是對家庭人力資本投資費(fèi)用支出的浪費(fèi)，增加了農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資決策的風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的理性思維進(jìn)一步削弱農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資的熱情。

四、激勵框架下重塑農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資動力

筆者認(rèn)為農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資“效價(jià)”和“期望值”是制約其投資動力的根本。由于影響“效價(jià)”和“期望值”的因素并非涇渭分明，筆者按影響程度的強(qiáng)弱為標(biāo)準(zhǔn)，從提高“效價(jià)”和“期望值”兩方面分析增強(qiáng)農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資動力的思路。

(一)提高農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資效價(jià)

對孩子人力資本投資負(fù)擔(dān)過重及孩子人力資本對農(nóng)戶帶來的滿意程度與預(yù)期差異對農(nóng)村家庭的孩子人力資本投資“效價(jià)”影響程度較強(qiáng)，因此，通過降低農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資負(fù)擔(dān)并增加其未來收益水平是提高“效價(jià)”的有效途徑。

1，減輕農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資負(fù)擔(dān)

農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資負(fù)擔(dān)主要來自農(nóng)民收入增長的相對緩慢與農(nóng)村基礎(chǔ)教育費(fèi)用的不斷攀升。所以，增加農(nóng)民收入能有效刺激農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資的愿望與熱情，增強(qiáng)投資的能力和信心。農(nóng)民增收是近年黨和國家關(guān)注農(nóng)村問題的重心。但農(nóng)民收入的提高依賴于國家政策的扶持、社會整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與農(nóng)民素質(zhì)的不斷改善。2008年10月12日黨的十七屆中央委員會第三次全體會議通過的《中共中央關(guān)于推進(jìn)農(nóng)村改革發(fā)展若干重大問題的決定》反應(yīng)出國家對實(shí)現(xiàn)農(nóng)村社會經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展的政策取向，為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展帶來新契機(jī)。伴隨農(nóng)民收入的不斷提升，農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資意識與水平會上一個(gè)新臺階。此外，降低農(nóng)村基礎(chǔ)教育費(fèi)用有利于農(nóng)村家庭對孩子健康領(lǐng)域的投資與支出。教育只是孩子獲得人力資本的重要渠道之一，健康與教育的均衡發(fā)展才是孩子獲得高水平人力資本的保障。農(nóng)村家庭相對重視孩子教育投資，而健康投資的欠缺會影響孩子未來人力資本整體水平。中國從2007年起免除全國農(nóng)村義務(wù)教育階段學(xué)生學(xué)雜費(fèi)，是減輕農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資負(fù)擔(dān)，激發(fā)農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資意愿的重要舉措。

2，創(chuàng)建多元化農(nóng)村教育管道

在教育主管道之外，農(nóng)村教育還應(yīng)該拓展對農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)知識和勞動技能的培養(yǎng)。不能跳出“農(nóng)門”的孩子，也能通過掌握農(nóng)業(yè)技能，在農(nóng)村社會發(fā)揮自身特長，體現(xiàn)自我價(jià)值，成為未來農(nóng)村社會的人才。對現(xiàn)有教育體制的改革是實(shí)現(xiàn)農(nóng)村社會多元化成才管道的基礎(chǔ)。農(nóng)村教育只有體現(xiàn)自身特色，才會提高家庭對孩子教育投資的收益與價(jià)值，激發(fā)農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資的認(rèn)可度。筆者認(rèn)為，目前農(nóng)村地區(qū)應(yīng)該完善以農(nóng)業(yè)技能培訓(xùn)為主的職業(yè)高中教育，農(nóng)村家庭可以根據(jù)孩子的實(shí)際情況，選擇高中教育或職業(yè)高中，實(shí)現(xiàn)多元化的成才管道。多元化的管道改變了農(nóng)村家庭對孩子能考取大學(xué)進(jìn)而跳出“農(nóng)門”這種單一的收益衡量標(biāo)準(zhǔn)，消除農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資的盲目與無奈，農(nóng)村家庭滿意程度的提高會進(jìn)一步刺激“效價(jià)”的提升，形成農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資的良性循環(huán)。

(二)增強(qiáng)農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資期望值

國家宏觀體制及當(dāng)前農(nóng)村人力資本成長的硬件環(huán)境等因素對農(nóng)村家庭的孩子人力資本投資期望影響程度較強(qiáng)。提高農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資“期望值”需要從改變現(xiàn)有體制局限及強(qiáng)化農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等領(lǐng)域入手。

1，消除二元體制對農(nóng)村社會發(fā)展的制約

消除二元體制壁壘，必須改變國家宏觀政策、經(jīng)濟(jì)投入及社會管理各領(lǐng)域的城鄉(xiāng)不平等。貧困地區(qū)極易陷入經(jīng)濟(jì)發(fā)展與教育投入的“貧困惡性循環(huán)”的陷阱，因此二元體制下農(nóng)村社會的貧困問題成為制約農(nóng)村孩子人力資本成長的瓶頸。消除二元體制在人們意識層所積淀的影響較在政策層對二元體制的調(diào)整更為漫長，所以二元體制的消除是漸進(jìn)的過程。在這個(gè)過程中，通過國家對農(nóng)村政治與經(jīng)濟(jì)的傾斜政策，刺激農(nóng)村社會的快速發(fā)展，逐步實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化目標(biāo)，才能營建適合農(nóng)村孩子人力資本成長的社會環(huán)境，增強(qiáng)農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資“期望值”。近年國家針對解決“三農(nóng)”問題出臺的各項(xiàng)方針和政策體現(xiàn)了國家在消除城鄉(xiāng)二元體制方面的態(tài)度和決心，這些政策的落實(shí)過程不僅會改變目前農(nóng)村落后的發(fā)展局面，還會增強(qiáng)農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資的信心和支撐能力。

2，改變農(nóng)村落后教育條件

教育水平和基礎(chǔ)教育條件制約孩子的人力資本成長，影響家庭對孩子人力資本投資“期望值”。改善這種狀況需要國家加大對農(nóng)村地區(qū)特別是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對落后的西部農(nóng)村地區(qū)的教育投入。使農(nóng)村孩子能擁有與城市孩子在接受教育方面均等的機(jī)會和條件，改變農(nóng)村孩子人力資本成長過程中因?yàn)榭陀^條件的限制而受到的不公正待遇。筆者認(rèn)為，國家應(yīng)該繼續(xù)完善農(nóng)村教育專項(xiàng)基金，使這項(xiàng)基金不僅能幫助改善經(jīng)濟(jì)水平相對落后農(nóng)村地區(qū)的教育條件，還能為部分貧困家庭提供孩子接受教育的經(jīng)濟(jì)援助。近年國家在一些師范院校推行的免費(fèi)師范生教育行動，一方面解決了部分貧困學(xué)生接受高等教育的需要，另一方面也有利于促進(jìn)農(nóng)村師資水平的提升。當(dāng)然這項(xiàng)政策在實(shí)際操作中還存在一些問題，但這是改變農(nóng)村教育條件的有效嘗試。農(nóng)村落后教育條件的逐步改變，有利于農(nóng)村孩子的人力資本成長，從而提升農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資“期望值”，促進(jìn)農(nóng)村家庭對孩子人力資本投資的良性循環(huán)。