基于產業集群的產學研戰略聯盟合作機制構建研究

摘要：產學研戰略聯盟是一種依托產業集群而發展起來的經濟現象，其對產業集群的發展具有十分重要的影響。文章從分析基于產業集群的產學研戰略聯盟的特征入手，探討了基于產業集群的產學研戰略聯盟的三種形式及其對產業集群的作用，并從充分發揮戰略聯盟本身的優越性，提升整個產業集群的競爭力的角度提出了包括分工機制、協調機制、信息溝通機制、文化整合機制、人才交流機制、利益分配機制的產學研戰略聯盟合作機制。

關鍵詞：產業集群；產學研；戰略聯盟；合作機制

中圖分類號：F062.9

文獻標志碼：A

文章編號：1008-5831(2010)02-0011-05

產業集群是指在某一特定的產業及其相關領域中，大量聯系密切的企業以及相關支撐機構，如行業協會、金融機構、職業培訓和科研機構等，在空間上集聚，并形成強勁、持續競爭優勢的現象。產業集群作為一種介于企業與市場的中間組織，是建立在專業化基礎上、具有網絡化特征的空間組織，是區域經濟發展的重要載體。產學研戰略聯盟是指在政府的宏觀引導下，企業、高校和科研院所基于各自的發展戰略目標和戰略意圖，為了抓住新的市場機遇，提升自主創新能力和綜合優勢，實現共同愿望，結合彼此的優勢資源而建立的一種優勢互補，風險共擔，利益共享，共同發展的正式但非合并的合作關系。產學研戰略聯盟是20世紀末以來，為實現科技資源與產業資本相結合，加快科技向現實生產力轉化，形成科技創新與經濟社會發展緊密結合的一種組織創新，是一種依托產業集群而發展起來的經濟現象。

一、產業集群的分類與特征

(一)產業集群的分類

產業集群的表現形式多種多樣，目前，對產業集群的分類是Peter Knorringa和Jorg Meyer 5tamer在對發展中國家的產業集群研究中，借鑒了Markusen對產業區的分類方法，把產業集群分為：意大利式產業集群、衛星式產業集群和輪軸式產業集群三類。意大利式產業集群以中小企業居多，專業性強，地方競爭激烈，企業之間往往是基于信任關系構建合作網絡，形成集群；衛星式產業集群以小企業居多，依賴外部企業，基于低廉的勞動成本形成集群；輪軸式產業集群以大規模地方企業和中小企業為主，具有明顯的等級制度，整個集群依賴于少數大企業的績效。這三種集群方式能夠大致涵蓋中國當前的產業集群現象。例如，以浙江溫州為代表的鄉鎮企業集群區是典型的意大利式產業集群，如紹興、永康、大唐、柳市等，圍繞服裝、鞋襪、低壓電器、紐扣等類產品加工、生產和銷售的專業化生產區域，并將大量產品銷售到國內外。衛星式產業集群在中國的廣東東莞。江蘇蘇州的工業園區具有普遍性，FDI的流向對其發展有著重要的影響。輪軸式產業集群一般表現在一些大中型企業所在行業，如汽車、冶金等行業。

(二)產業集群的特征

產業集群是大量專業化的產業(或企業)及相關支撐機構在一定地域范圍內的柔性集聚，它們結成密集的合作網絡，植根于當地不斷創新的社會文化環境。

一個成熟的集群往往具有以下幾個主要特征：(1)空間集聚與柔性專精。產業集群首先是企業在地理位置上的集聚成群，這種空間上的集聚使經濟活動高度密集，并有利于知識獲取和社會資本的形成。專業化基礎上集聚的大量中小企業的生產經營方式將隨著外部市場和技術環境發生與時俱進的變化，使企業組織從福特主義的大規模生產到柔性模式，從而使產業集群可以適應日益差異化和劇烈變化的市場。(2)組織學習與知識創新。產業集群實質上是地方生產網絡、知識網絡和社會網絡在特定地理位置的集中。集群內在前向、后向和水平的產業聯系的供應商、生產商、銷售代理商、顧客之間，企業與當地政府、大學或研究機構、金融機構、中介服務組織等相關支撐體系之間，通過長期的聯系形成本地化網絡。網絡中的各行為主體之間以正式或非正式的關系，頻繁地進行著商品、服務、信息、勞動力等貿易性或非貿易性的交易、交流和互動，相互學習，密切合作，共同推動區域的發展和企業的持續創新。(3)文化根植與自組織。集群內企業具有相同或相近的社會文化背景和制度環境，企業經濟行為深深根植于于共同的社會文化之中。這種文化根植性決定了產業集群的競爭優勢難以模仿。集群一旦形成就能通過發揮其外部規模經濟和外部范圍經濟的優勢以及區域創新環境彌漫的“產業空氣”，既促進集群內部新企業的衍生，又增強了對集群外部企業進入的吸引力，從而使集群的規模不斷擴張、優勢持續累積，體現出一種“路徑依賴”和“累積因果”的自我加強過程。(4)內部整合與外部鏈合。集群的形成演進，集群競爭優勢的獲得，不僅有賴于區域內各行為主體之間通過頻繁有序的互動，實現生產要素的交流、組織學習與知識創新及柔性制度的滲透，達到內部的有機整合，而且要求集群網絡的各節點不斷與區域外的網絡節點發生全方位、多層次的聯結，尋找新的合作伙伴，開辟新的市場，拓展區域創新空間，以獲取遠距離的知識和互補性資源，完成集群外部的合理鏈合。

二、產業集群發展中的產學研戰略聯盟

產學研戰略聯盟利用企業、高校和研究機構三個主體的協同關系，通過政府支持、科技服務中介機構信息服務和金融機構融資支持的協同作用，形成良好的協同創新的網絡創新氛圍。產業集群內的技術創新可以通過產學研各方的合作和優勢互補，通過科研機構的科學研究、企業的研究開發與市場開發、服務中介機構的信息支持以及政府和金融機構的政策與資金支持，形成一條完整的技術創新鏈條。在產業集群的發展中，產學研戰略聯盟扮演著十分重要的角色。

(一)加速產業集群內信息交流

信息對技術創新的成功起著決定性的作用，在產業集群內，高校、企業與科研院所由于其正式的聯盟關系，彼此間易于形成一種合作和融合的社團文化，從而形成較融洽的人際關系，產業集群內高校及科研院所的科研人員既可以擔任企業的技術顧問、公司的獨立董事，還可在技術或學術研討會等其它活動中開展非正式個人交流。這種交流與互動促進了信息的快速傳播并保證了信息傳播的質量。這就使得高校或科研院所對其產業、行業的市場發展趨勢及技術的發展方向有了更清晰的思路，因此也就更容易進行符合市場需求和企業需求的技術創新，更易于使技術創新活動成功。

(二)降低產業集群內組織的交易成本

交易成本是指一切不直接發生在物質生產過程中的成本，包括信息成本、談判成本、擬定和實施契約的成本、界定和控制產權的成本、監督管理的成本和制度結構變化的成本。中國著名經濟學家吳敬璉曾說過，當前中國經濟的轉型成本很低，但是，交易成本很高，如果中國企業不能解決過高的交易成本而失去總成本的優勢，就不可避免地在國際競爭中敗北。產學研戰略聯盟企業、高校和科研院所基于市場機遇，從各自的發展戰略目標和戰略意圖出發，結合彼此的資源或優勢而建立的一種優勢互補正式組織，參與聯盟的企業與高校、科研院所有正式的合作協議，有相互信息交流與資源支持的便利，政府還可以通過明確產權、提供公共產品、培育市場體系、制訂法律等方式實現對交易費用的節約，這就有效降低了產業集群內組織間的交易成本。

(三)提升產業集群的技術水平

中國產業集群的發展還處于初級階段，產業集群的總量少，分布不均勻，技術含量偏低；再者，產業集群協作范圍較小，且多局限在原材料、零部件供應與產品的制造與裝配方法上。要加快發展產業集群，必須整體提升集群的技術水平。構建產學研戰略聯盟，通過行業內的產學研合作，不同行業間的產學研合作，區域間的產學研合作，甚至更廣泛的跨國間的產學研合作，為集群發展奠定了廣闊而堅實的科技創新基礎，有利于產業集群的快速發展。

(四)促進產業鏈的延伸

在一個產業集群內，會存在著一批具有分工與協作、相互支持、相互依存的相關性產業群，如一批與產業集群有關的零配件及專業化配套的供應商，還有一批對高新技術產業起服務支撐作用的市場調查公司、信息咨詢和技術咨詢公司、法律咨詢公司、一批對高新技術產業提供風險資金的風險投資公司等。此外，隨著產業集群的成長，在該集群內按企業發展之要求培養的高級和專門化人才也開始聚集于此，并在集群內流動。產業集群的發展以及其各項功能的逐步完善，使產業鏈從單純的生產延伸到金融、中介、培訓、咨詢、認證等產業，從而為集群內企業提供全方位的服務。

三、基于產業集群的幾種產學研戰略聯盟形式

目前，中國基于產業集群的產學研戰略聯盟有三種主要形式：基于項目的產學研戰略聯盟、共建研究機構的產學研戰略聯盟、共建經營實體的產學研戰略聯盟(圖1)。

(一)基于項目的產學研戰略聯盟

基于項目的產學研聯盟是以合作項目為基礎結成戰略聯盟，根據產學研戰略聯盟各方合作的方式又可分為基于項目委托開發而形成的產學研戰略聯盟和基于合作開發而形成的產學研戰略聯盟。

產學研戰略聯盟的形成首先是參與聯盟的各方在優勢上互補，高校與科研院所的先進的研發能力無疑是其自身的優勢，企業通過委托有能力的高校及科研院所進行項目研究與開發從而實現技術和產品的創新。而企業只需給高校和科研院所支付一定委托費用或將其一部分股權轉讓給高校和科研院所即可，這種形式就是項目委托。企業與高校及科研院所也可以以合同、契約的形式，對項目共同進行研究開發，并共同提供資金、研發設備和研究人員，通過相互交流與合作，不僅可以提高項目研究的效率與質量，也可以提高聯盟各方的研發能力和研究人員的業務水平與創新能力。

(二)共建研究機構的產學研戰略聯盟

共建研究機構包含共建重點實驗室、共建工程技術研究中心以及共建技術開發中心三種類型。

重點實驗室是依托高校和科研院所建設，以針對學科前沿和戰略聯盟的發展需要開展創新性研究的科研機構，是組織高水平基礎研究和應用基礎研究的重要基地。在共建重點實驗室的產學研戰略聯盟中，企業提供資金或設備支持重點實驗室建設，實驗室將為企業提供技術知識的支持和技術成果。工程技術研究中心是指針對市場需求，對科技研究成果進行工程化與系統集成化應用研究和二次開發的研究機構。中心可為企業和行業提供成熟配套的技術和產品，培養高水平的工程技術人才，并可為行業的發展提供信息、咨詢服務。參與中心的聯盟各方分別提供研究資金、人員及設備。技術開發中心是指通過開發創新，形成擁有自主知識產權的新產品、新技術、新工藝的機構，常常設在實力雄厚的大中型企業(集團)中，它是以企業為主導的一個科研機構，它按照企業技術需求的特點，完成技術項目的研究與開發，并輔助企業完成一系列研究，實現聯盟的持續發展。企業為開發中心提供資金、先進試驗開發設備和優秀研究人員，高校與科研院所根據企業的發展規劃，提供相應的技術、知識和人力資源支持。

(三)共建經營實體

經營實體可分為技術入股型經營實體和整體打包入股型經營實體。

技術入股是指技術的擁有者與技術引進方合作，把技術作為投資，共同組成經濟實體的經營活動。對于產學研戰略聯盟來說，技術入股形式是高校或科研院所以其專利技術、非專利技術等作為投資與企業共同組建有限責任公司或股份有限公司，由該公司去實現技術的商品化和產業化的產學研合作形式。當高校的附屬企業存在技術、研發優勢，具有良好的發展潛力，但卻在發展過程中遇到困難時，也可以通過整體打包入股的形式，尋找接收企業，形成共同經營的新的經營實體。

四、基于產業集群的產學研戰略聯盟合作機制構建

機制是指系統內各子系統、各要素之間相互作用、相互聯系、相互制約的形式和運動原理，以及內在的工作方式。它通過微觀層次運動的控制、引導和激勵來使系統微觀層次的相互作用轉化為宏觀的定向運動。基于產業集群的產學研聯盟合作機制就是指企業、高校與科研院所基于產業集群組建產學研戰略聯盟并在相互合作的過程中各環節的運行原理、相關制度及作用方式(圖2)。

(一)分工機制

社會分工是商品經濟、市場經濟發展的基礎。產學研戰略聯盟的分工機制是指對產學研戰略聯盟各方進行科學、合理分工的規則與具體方式。高校與科研院所掌握著大量項目研究信息以及前沿技術的研究動態，擁有圖書館、研究室、先進實驗儀器和高素質的科研人員，而企業則對市場具有深邃的洞察力和敏捷的反應能力，其對市場需求變化信息的及時捕捉，利于提高聯盟研發的針對性，利于研發成果經濟價值的實現。因此，在具體分工時，企業應重點從事市場信息研究、產品生產、銷售等偏向于聯盟經營方面的事務，而高校和科研院所應重點從事聯盟中的研究開發、試生產、技術改進、研發隊伍培養等偏向于研發方面的事務。企業在集中主要精力致力于市場業務的同時，也要在技術研發中積極學習，以提高企業自身的研發能力。

(二)協調機制

協調是指正確處理產學研戰略聯盟內外各種關系，為戰略聯盟正常運轉創造良好的條件和環境，促進戰略目標的實現。按照協同論的觀點，只要系統內部各要素相互配合，各盡其職，協同工作，就會使系統整體效應大于各要素單獨效應之和。良好的協調機制要有明確的規章制度和有力的執行措施，因此，產學研戰略聯盟要建立各主體共同參與聯盟規劃與調整的制度4保證聯盟戰略制定和規劃的科學性與客觀性，同時也要建立良好的約柬與激勵機制，以規范聯盟成員及其全體員工的行為，使高度分工的企業、高校與科研院所之間可以進行密切的協作，使整個聯盟實現較高的生產率，從而擴大戰略聯盟的市場規模，獲得外部規模經濟。

(三)信息溝通機制

良好的溝通機制能有效地整合情感因素，增強產學研戰略聯盟組織的向心力、凝聚力，創造一種良好的和諧的積極向上的文化氛圍，同時也為產學研戰備聯盟在市場信息、技術信息、科研信息的共享方面能更好合作。戰略聯盟參與各方要建立規范的信息披露制度，及時準確地披露聯盟相關信息，提高各方的信任度；同時也要建立聯盟各方溝通與協商渠道，溝通方式可以多樣化，在主要以正式溝通的方式下，組織成員間同時也要注重非正式的信息溝通；溝通要規范化，溝通要采用什么樣的方式、什么樣的格式、什么樣的語言都要有一個規范，這樣就不會產生因不同的溝通方式之間產生信息差別；溝通還要信息化，通過聯盟內部網絡辦公，能加強聯盟內部員工之間、部門與部門之間的溝通效果，提高工作效率。

(四)人才交流機制

人是生產力中最活躍、最關鍵的要素，科研院所、高校與企業缺乏人才交流與互動的直接后果是教學與企業的脫節、成果與社會需求的脫節、科研與市場的脫節，這些都直接或間接地影響著產學研戰略聯盟的效用，限制產學研戰略聯盟的發展。因此，產學研戰略聯盟要積極支持企業、高校與科研院所高層管理人員與技術骨干積極參與到對方的管理、科研與生產中去，建立定期的人才交流制度，并定期進行相應的考核。高校和科研院所要出臺相關激勵政策，鼓勵教師到企業去兼職研發，企業要鼓勵企業家、工程師到高校兼職教學，加強雙方的人才流動。在人員編制性質、職務職稱聘任、工資晉升和提拔任用等方面，也要建立有利于產學研戰略合作的政策導向。

(五)文化整合機制

文化整合是文化主張、文化意識和文化實踐一體化的過程，是產學研戰略聯盟參與主體的共同意識、共同價值觀調整、再造的過程。產學研戰略聯盟各參與主體由于其戰略目標的差異，相互之間既存在不同的文化理念又存在不同的價值取向。高校以培養人才為其主要目標，同時兼顧科學研究、服務社會，因此高校比較注重出版學術專著，科研成果往往也停留在論文或實驗室樣品上，許多科研成果的實用性、針對性不強；而企業比較注重市場信息的收集和研究，社會對產品的需求、產品的未來前景、產品的形象設計等常常都在企業的戰略規劃中被深思熟慮考慮在內；金融機構更多地于巴精力放在資金的增值保值及資金的高效運轉上，產學研戰略聯盟的組合，使企業、高校、金融、中介等組織l在各自戰略目標不同的情形下具有了共同的利益訴求，各參與主體要堅持共性與個性相結合，堅持借鑒與創新相結合，積極尋找各方的最佳契合點，利用合作中文化的整合、知識的共享與學習，來提高戰略聯盟的技術創新能力和核心能力，從而提高產學研戰略聯盟的經營效率。

(六)利益分配機制

利益的分配對產學研戰略聯盟各方的影響至關重要，利益分配必須明確分配依據，利用科學的方法計量聯盟各方的貢獻，從而合理地確定各方利益所得。在利益分配時可以是企業按照事先協議從聯盟總收益中支付給高校、科研院所固定的報酬，剩余部分全歸企業所有，同時企業承擔全部風險，也可以是聯盟各成員按照一定的比例系數從聯盟總收益中分得自己應得的份額，或者企業先支付一定金額作為高校和科研院所的科研啟動經費，然后再按照提成支付的方式支付給高校及科研院所的技術轉讓費，在產品全面走向市場的時候再按照合同比例給高校及科研院所提成費。在產學研戰略聯盟建立之初，可以采用各方接受的方法或協商方式，對各方利益分配比例和方法做出規定，通過一定時間運行后，可以再根據各方對聯盟貢獻，進一步協商和調整利益分配比例和方法，保證利益分配的公正性與客觀性。同時要在聯盟內部要形成知識產權保護意識，制定一套完善的知識產權管理條例或管理辦法，保證知識產權主體的利益不受侵犯。

五、結語

產學研戰略聯盟作為產業集群與組織創新的產物，是以各主體為節點，以協作交流為鏈條，以不同的方式互動形成了一個適應性運作體系。產學研戰略聯盟的形成與健康發展取決于主體與主體之間，主體與環境之間人才、資金、技術、信息等要素的合理配置。構建合理有效的合作機制，明確合作各方的權力義務，發揮戰略聯盟本身的優越性，實現其應有的對產業可持續發展的推動作用，從而提升整個產業集群的競爭力，是一個重要的研究課題。

(責任編輯 彭建國)