“政府之手”——淺談?wù)饔玫慕巧Ｐ?br/>

中國(guó)光大銀行蘇州分行 沈賢

“政府救市”已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)界的一個(gè)熱門詞匯，伴隨著經(jīng)濟(jì)危機(jī)，人們對(duì)于政府的期望與依賴也逐漸地體現(xiàn)出來(lái)，關(guān)鍵時(shí)刻的經(jīng)濟(jì)刺激方案顯示了各國(guó)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的正面干預(yù)的決心。面對(duì)越加復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，我們需要從更深層面上來(lái)了解政府的作用和其多重的目的。一個(gè)方面，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的“援助”是出于讓社會(huì)的福利最大化的目標(biāo)，而從另外一個(gè)角度來(lái)看這也是政府政治目的的一種體現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)會(huì)導(dǎo)致失業(yè)上升，進(jìn)而可能導(dǎo)致政府的政治目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)，這恐怕也是政府救市的一個(gè)出發(fā)點(diǎn)。本文總結(jié)了學(xué)術(shù)界中對(duì)政府作用的三類思考：“看不見(jiàn)的手”、“幫助的手”和“攫取的手”模型，目的在于對(duì)政府行為在微觀層面上進(jìn)行更直觀和具體的歸納。

一、政府無(wú)用論——市場(chǎng)是一只“看不見(jiàn)的手”

任何一門學(xué)科都有永恒的話題，哲學(xué)就是物質(zhì)和意識(shí)的關(guān)系問(wèn)題，而經(jīng)濟(jì)學(xué)就是市場(chǎng)的問(wèn)題。我們對(duì)市場(chǎng)的最初的比較透徹的了解來(lái)自于亞當(dāng)·斯密的《道德情操論》和《國(guó)富論》。《道德情操論》第四卷論效用對(duì)贊同情感的作用中有這樣一段：“……他們（資本家）的消費(fèi)量比窮人少；盡管他們的天性是自私的和貪婪的，雖然他們只圖自己方便，雖然他們雇傭千百人來(lái)為自己勞動(dòng)的唯一目的是滿足自己無(wú)聊又貪得無(wú)厭的欲望，但是他們還是同窮人一樣分享他們所做一切改良的成果。一只看不見(jiàn)的手引導(dǎo)他們對(duì)生活必需品作出幾乎同土地在平均分配給全體居民的情況下所能做出的一樣的分配，從而不知不覺(jué)的增進(jìn)了社會(huì)利益，并為不斷增多的人口提供生活資料。當(dāng)神把土地分給少數(shù)地主時(shí)，他既沒(méi)有忘記也沒(méi)有遺棄那些在這種分配中似乎被忽略了的人。”

同樣，在《國(guó)富論》下卷第四篇第二章中也提到過(guò)：“但每個(gè)社會(huì)的年收入，總是與其產(chǎn)業(yè)的全部年產(chǎn)物的交換價(jià)值恰好相等，或者說(shuō)，和那種交換價(jià)值恰好是同一樣?xùn)|西。所以，由于每個(gè)個(gè)人都努力把他的資本盡可能用來(lái)支持國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，都努力管理國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，使其生產(chǎn)物的價(jià)值能達(dá)到最高程度，他就必然竭力使社會(huì)的年收入盡量增大起來(lái)。確實(shí)，他通常既不打算促進(jìn)公共的利益，也不知道他自己是什么程度上促進(jìn)那種利益。由于寧愿投資支持國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)而不支持國(guó)外產(chǎn)業(yè)，他只是盤算著自己的安全；由于他管理產(chǎn)業(yè)的方式目的在于使其生產(chǎn)物的價(jià)值能達(dá)到最大程度，他所盤算的也只是他自己的利益。在這場(chǎng)合，像在其他許多場(chǎng)合一樣，他受著一只看不見(jiàn)的手的指導(dǎo)，去盡力達(dá)到一個(gè)并非他本意想要達(dá)到的目的。也并不因?yàn)槭路浅鲇诒疽猓蛯?duì)社會(huì)有害。他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情況下更有效地促進(jìn)社會(huì)的利益。我從來(lái)沒(méi)有聽(tīng)說(shuō)過(guò)，那些假裝為公眾幸福而經(jīng)營(yíng)貿(mào)易的人做了多少好事，事實(shí)上，這種裝模作樣的神態(tài)在商人中間并不普遍，用不著多費(fèi)唇舌去勸阻他們。”

從亞當(dāng)·斯密的觀點(diǎn)來(lái)看，市場(chǎng)本身就是一種很好的配置資源的方式，并且在市場(chǎng)“看不見(jiàn)的手”的指引下，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)是不需要干預(yù)的。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理也從理論上說(shuō)明了瓦爾拉斯一般均衡是帕累托最優(yōu)的。因此市場(chǎng)通過(guò)看不見(jiàn)的手進(jìn)行調(diào)控就可以使整個(gè)經(jīng)濟(jì)達(dá)到一種最優(yōu)的狀態(tài)。在這個(gè)階段，人們認(rèn)為從本質(zhì)上說(shuō)政府是無(wú)作用的，因?yàn)槭袌?chǎng)已經(jīng)可以幫助政府來(lái)實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。

二、外部效應(yīng)和自然壟斷——政府是“幫助的手”

但是上述的討論很快就被以庇古為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出了缺陷。現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)并不是那么完美的，由于外部效應(yīng)和自然壟斷的存在資源有可能得不到最優(yōu)的配置。庇古（1912）在《財(cái)富與福利》一書(shū)中指出“當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的社會(huì)成本和私人成本不相符時(shí)（即存在外部性），市場(chǎng)不可能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。自然壟斷存在的情況下也不可能達(dá)到帕累托最優(yōu)”。因此，我們需要在經(jīng)濟(jì)中引入政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的外部性和壟斷進(jìn)行干預(yù)，通過(guò)征收“庇古稅”來(lái)克服外部性，并通過(guò)政府的管制來(lái)限制壟斷。這樣，庇古等一批新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家將政府引入了經(jīng)濟(jì)中，這也為我們現(xiàn)在討論政府的作用打下了一個(gè)基礎(chǔ)。

同次貸危機(jī)一樣，20世紀(jì)初的經(jīng)濟(jì)大蕭條是的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)政府的作用進(jìn)行了更進(jìn)一步的思考。以凱恩斯為代表的學(xué)派主要研究了市場(chǎng)中的失業(yè)問(wèn)題，并且建議政府應(yīng)該通過(guò)提高公共支出來(lái)增加社會(huì)總需求，進(jìn)而解決失業(yè)問(wèn)題，這就是我們政府“4萬(wàn)億”投資計(jì)劃的一個(gè)雛形。后來(lái)70年代末期以斯蒂格勒和阿羅為代表人物的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起又從另外一個(gè)角度考慮了政府的作用。他們指出在信息不對(duì)稱的時(shí)候，市場(chǎng)上的各方并不再是價(jià)格的接受者，此時(shí)博弈均衡是市場(chǎng)的一般均衡，這也就是我們所說(shuō)的納什均衡。但是很多情況下納什均衡并不是最優(yōu)的，因此政府就可以通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)來(lái)實(shí)現(xiàn)社會(huì)的最優(yōu)化。

1960年科斯在其著作《社會(huì)成本問(wèn)題》中提到其實(shí)外部性可以通過(guò)市場(chǎng)被內(nèi)部化，只要產(chǎn)權(quán)明晰，無(wú)交易成本，那么內(nèi)部化以后的市場(chǎng)還是最優(yōu)的。因此政府的作用由之前的干預(yù)變?yōu)榱吮Ｗo(hù)產(chǎn)權(quán)，或者是使得產(chǎn)權(quán)更加明晰化，因此政府的作用并不是在經(jīng)濟(jì)層面上的，而是在法律層面上的。只要制定了游戲規(guī)則，并且有了最初始的分配，那么余下的事情就是市場(chǎng)能夠做得到的。

政府在解決壟斷方面的作用也與之類似。只要政府不對(duì)相關(guān)行業(yè)給予保護(hù)，也就是減小了進(jìn)入和退出的壁壘，那么廠商就可以自由的進(jìn)出，最后競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果就是帕累托最優(yōu)。因此政府的作用只是消除壁壘。管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)山鼻祖斯蒂格勒在對(duì)19世紀(jì)70年代美國(guó)各州電價(jià)進(jìn)行研究后發(fā)現(xiàn)政府管制的州電價(jià)普遍高于沒(méi)有管制的州，這就說(shuō)明了政府管制并不能達(dá)到應(yīng)有的效果，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的管制是無(wú)效的。

這部分討論的前提假設(shè)都是政府的動(dòng)機(jī)是“做好事”，無(wú)論通過(guò)哪種手段，都應(yīng)該幫助經(jīng)濟(jì)變得有效率，即在經(jīng)濟(jì)中政府應(yīng)該扮演著“幫助的手（helping hand）”的角色。

三、任何事物都是雙面的——政府是“攫取的手”

但是我們都知道任何事物都具有兩面性，政府當(dāng)然也不例外。作為經(jīng)濟(jì)中的一個(gè)特殊利益體，政府有時(shí)的目標(biāo)并不是讓整個(gè)經(jīng)濟(jì)最有效率，而是讓其所代表的利益達(dá)到最大化。政府作為整個(gè)社會(huì)的一個(gè)小樣本，在反應(yīng)經(jīng)濟(jì)這個(gè)大的整體方面是有誤差的。因此，政府有時(shí)又會(huì)從經(jīng)濟(jì)中攝取一部分資源，也就是我們所說(shuō)的“攝取的手（grabbing hand）”。在這個(gè)時(shí)候，政府就如同其他的經(jīng)濟(jì)組織一樣，只不過(guò)政府手中掌握著更多資源，如政府可以通過(guò)制定法律來(lái)達(dá)到自己的目的。

綜上，我們用一張表來(lái)對(duì)政府的角色模型進(jìn)行總結(jié)：

政府的角色模型

我們要從辯證的角度來(lái)看待政府的作用。一方面，政府的監(jiān)管能夠減輕外部性和資源分配過(guò)程中造成的不合理問(wèn)題，另一方面政府的監(jiān)管又會(huì)產(chǎn)生一定的社會(huì)成本。隨著政府監(jiān)管的上升，成本和收益都會(huì)隨之上升。而政府監(jiān)管對(duì)于整個(gè)社會(huì)的福利改善與否取決于這兩種力量的權(quán)衡取舍。政府控制并非越大越好，也不是越小越好，在政府干預(yù)情況比較嚴(yán)重或者代理成本比較低的情況下，應(yīng)該更多的減少政府控制，讓市場(chǎng)充分發(fā)揮作用。

因此，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，政府的作用會(huì)逐漸地弱化。“讓資本迸發(fā)活力”并不是一句空話，這也意味著在我國(guó)資本配置資源的作用終于得到了證實(shí)。在今后我們需要的是資本主導(dǎo)下的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系而不是由政府主導(dǎo)的半計(jì)劃體制，這是一個(gè)很大的趨勢(shì)，我們是無(wú)法改變的。但是在短期內(nèi)政府的作用還是很重要的，就像面對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)我們還是需要政府來(lái)出面重新配置資源，來(lái)平抑危機(jī)本身對(duì)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)的沖擊。但在長(zhǎng)期來(lái)說(shuō)我們更需要的是一個(gè)法制化的環(huán)境而不是這種經(jīng)濟(jì)的硬性轉(zhuǎn)折。

[1]A Shlefer,RW.Vishny.The Grabbing Hand:Government Pathologies and Their Cures Harvard University Press,1988

[2]趙奉軍.轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中的“掠奪之手”.當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究，2003；3

[3]劉曉薇.高官的政府背景對(duì)融資便利性及公司價(jià)值的影響：（碩士學(xué)位論文）.上海交通大學(xué)，2008

[4]潘洪波，夏新平，余明桂.政府干預(yù)、政治關(guān)聯(lián)欲滴地方國(guó)有企業(yè)并購(gòu).經(jīng)濟(jì)研究，2009；4