論無權(quán)處分合同的效力

強(qiáng) 音

(北京師范大學(xué) 北京 100875)

我國《合同法》第51條規(guī)定:“無處分權(quán)的人處分他人財產(chǎn)，經(jīng)權(quán)利人追認(rèn)或者無處分權(quán)的人訂立合同后取得處分權(quán)的，該合同有效”。這是我國首次對無權(quán)處分合同做出規(guī)定，然而由于條文規(guī)定過于簡單，自合同法頒布以來，學(xué)界就在對該條的理解和解釋上存在重大分歧，并且至今未達(dá)成共識。

一、無權(quán)處分的內(nèi)涵

分析無權(quán)處分合同的效力，我們首先要明確無權(quán)處分的內(nèi)涵。無權(quán)處分是一個相當(dāng)復(fù)雜的問題，首先它涉及無權(quán)處分人與相對人、無權(quán)處分人與權(quán)利人、權(quán)利人與相對人三重法律關(guān)系；其次還涉及到物權(quán)行為與債權(quán)行為是否分離的重大理論問題。在不同的物權(quán)變動模式下，無權(quán)處分的內(nèi)涵亦有所不同。

1.在債權(quán)意思主義模式下。債權(quán)意思主義是指物權(quán)變動是債權(quán)行為的效果，在債權(quán)行為之外，不需要有直接引起物權(quán)變動的其他法律行為存在[1]。債權(quán)意思主義以《法國民法典》為代表。在債權(quán)意思主義模式下，無權(quán)處分的內(nèi)涵即為無處分權(quán)人以自己的名義與第三方當(dāng)事人之間所訂立的以物權(quán)的設(shè)立、變更、終止為目的的債權(quán)合同。

2.在物權(quán)形式主義模式下。物權(quán)形式主義主要采納物權(quán)行為理論，以《德國民法典》為代表[2]。在物權(quán)形式主義模式下一個法律行為不能同時引起債權(quán)發(fā)生及物權(quán)變動的雙重效果，債權(quán)行為與物權(quán)行為彼此獨(dú)立，互不影響。在物權(quán)形式主義模式下，無權(quán)處分的內(nèi)涵即為直接根據(jù)無處分權(quán)人以自己的名義與第三人簽訂的轉(zhuǎn)讓合同的規(guī)定而使標(biāo)的物發(fā)生物權(quán)變動的行為。

3.在債權(quán)形式主義模式下。債權(quán)形式主義是指物權(quán)因法律行為發(fā)生變動時，除需要當(dāng)事人之間有債權(quán)合意外，尚需踐行登記或交付的形式[3]。債權(quán)形式主義以《瑞士民法典》和《奧地利民法典》為代表。在債權(quán)形式主義模式下，對無權(quán)處分的理解應(yīng)與債權(quán)意思主義的物權(quán)變動模式類似，即無權(quán)處分的內(nèi)涵是指無處分權(quán)人以自己的名義與第三方當(dāng)事人之間所訂立的以物權(quán)變動為目的債權(quán)合同。

雖然關(guān)于我國《物權(quán)法》是否承認(rèn)區(qū)分原則及物權(quán)行為的無因性尚存在很大爭議，但結(jié)合我國現(xiàn)行的法律及立法趨勢，我國目前的物權(quán)變動模式相對而言最為接近債權(quán)形式主義。債權(quán)形式主義也是目前學(xué)界關(guān)于我國物權(quán)變動模式的通說。因此，我們可以采納在債權(quán)形式主義模式下的無權(quán)處分的內(nèi)涵，并在此基礎(chǔ)上來探究無權(quán)處分合同的效力。

二、無權(quán)處分合同的效力

(一)目前學(xué)界存在的幾種觀點(diǎn)

關(guān)于無權(quán)處分合同的效力問題，目前學(xué)界主要有三種不同的觀點(diǎn)，分別是有效說、無效說、效力待定說。

1.有效說。有效說認(rèn)為，“在解釋適用《合同法》第51條時，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為無權(quán)處分場合的合同仍然有效，在權(quán)利人追認(rèn)或者無權(quán)處分人取得處分權(quán)時當(dāng)然發(fā)生權(quán)利變動的效果；在權(quán)利人不予追認(rèn)或者無權(quán)處分人不能取得處分權(quán)場合，不發(fā)生權(quán)利變動的結(jié)果，無權(quán)處分人要承擔(dān)違約責(zé)任；在處分行為被追認(rèn)或者被補(bǔ)正前，權(quán)利變動的結(jié)果是否發(fā)生處于未定狀態(tài)，但合同效力并非待定而是確定有效。”[4]該學(xué)說是建立在物權(quán)形式主義的物權(quán)變動立法模式上的。

2.無效說。無效說認(rèn)為無權(quán)處分合同是自始無效的合同[3]。建立在對物的歸屬重于對物的利用保護(hù)、靜態(tài)安全重于動態(tài)安全的基礎(chǔ)之上，是所有權(quán)中心主義的體現(xiàn)。

3.效力待定說。效力待定說認(rèn)為，無權(quán)處分行為是一種效力待定的行為，無權(quán)處分人與相對人訂立了處分他人財產(chǎn)的合同，經(jīng)權(quán)利人追認(rèn)或行為人訂立合同后取得處分權(quán)的，合同自始有效。行為人未取得處分權(quán)的，權(quán)利人又不追認(rèn)的，合同無效，但是該無效不得對抗善意第三人。

(二)對于上述幾種觀點(diǎn)的評價

無效說的缺陷主要體現(xiàn)在:首先，不考慮相對人的善意與惡意，顯然不利于善意第三人；其次，無權(quán)處分行為并不一定都對權(quán)利人不利，例如無權(quán)處分人以高價將權(quán)利人的物品賣出，而權(quán)利人認(rèn)為此處分對其有利的情況在現(xiàn)實(shí)生活中也并非是不可能的。鑒于此，一概將無權(quán)處分合同認(rèn)定為無效，顯然是不合適的。

目前有部分學(xué)者持有效說觀點(diǎn)，但是有效說的缺陷也是顯而易見的:首先，它也沒有區(qū)分相對人的善意與惡意，如果無處分權(quán)人與相對人惡意串通，顯然將損害真正權(quán)利人的利益；其次，有效說觀點(diǎn)是建立在物權(quán)行為理論上的，物權(quán)行為理論本身比較復(fù)雜，將會使原本簡單的法律關(guān)系復(fù)雜化。

效力待定說是大部分學(xué)者的觀點(diǎn)，目前相當(dāng)于學(xué)界的通說。不少教材也將無權(quán)處分合同規(guī)定在效力待定合同中。但是效力待定說也并非是完美無缺的。理由如下:

1.效力待定說使得合同在成立后可能長期處于效力不確定的狀態(tài)。《合同法》第51條規(guī)定了權(quán)利人有追認(rèn)權(quán)，但卻沒有規(guī)定追認(rèn)權(quán)或者相對人催告權(quán)的期限。我個人認(rèn)為這是效力待定說最大的瑕疵，因為這顯然擴(kuò)大了權(quán)利人對合同的影響，如果權(quán)利人一直不追認(rèn)，合同效力將處于擱置狀態(tài)，不利于交易秩序的穩(wěn)定。

2.從利益衡量的角度看，不能更好地保護(hù)相對人的利益。有學(xué)者指出，若依效力待定說，如果相對人為善意，但卻不符合善意取得的要件(即:善意、合法、有償)，而權(quán)利人又拒絕追認(rèn)的話，那么相對人只能要求無處分權(quán)人承擔(dān)締約過失責(zé)任，而不是違約責(zé)任。但是締約過失責(zé)任針對的是當(dāng)事人信賴?yán)娴膿p失，違約責(zé)任針對的是當(dāng)事人期待利益的損失，期待利益的范圍大于信賴?yán)妫虼诉`約責(zé)任賠償范圍就大于締約過失責(zé)任。所以從利益衡量的角度來看，效力待定說就不如有效說更有利于對第三人的保護(hù)。

三、結(jié)論

在上文對無權(quán)處分內(nèi)涵的分析中已經(jīng)論及三種不同的物權(quán)變動模式，事實(shí)上，關(guān)于無權(quán)處分合同效力的三種學(xué)說也是基于不同的物權(quán)變動模式而發(fā)展的。因為我國的物權(quán)變動模式更接近于債權(quán)形式主義，因此從與其他法律協(xié)調(diào)的角度考慮，就無權(quán)處分合同的效力我更傾向于效力待定說。但是，必須承認(rèn)，任何一種制度或?qū)W說都存在著一定的優(yōu)勢和劣勢，對于無權(quán)處分合同效力這么一個有爭議的問題就更是如此了。不管是無效說，有效說還是效力待定說，上文都論及到了它們的一些“硬傷”，雖然持相應(yīng)觀點(diǎn)的學(xué)者都盡力“自圓其說”，但是我個人認(rèn)為立足于現(xiàn)行《合同法》51條的解釋還是有些牽強(qiáng)。所以我的觀點(diǎn)是在承認(rèn)效力待定說的大原則下，通過頒布一些立法解釋對效力待定說的缺陷加以彌補(bǔ)，具體建議如下:

1.為追認(rèn)權(quán)設(shè)置一個合理期限。筆者認(rèn)為可以仿照表見代理制度的設(shè)置，為追認(rèn)權(quán)設(shè)定一個合理期限[2]。同時與原權(quán)利人的追認(rèn)權(quán)相對應(yīng)，法律應(yīng)該賦予第三人撤銷權(quán)。該撤銷權(quán)在原權(quán)利人追認(rèn)和無權(quán)處分人取得處分權(quán)之前適用。

2.明確對善意第三人的保護(hù)。與《物權(quán)法》確立的善意取得制度相呼應(yīng)，立法或司法解釋應(yīng)明確，權(quán)利人拒絕追認(rèn)的，合同無效，但相對人為善意第三人的除外。此時真正權(quán)利人有權(quán)向無權(quán)處分人要求承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。

綜上所述，我們對無權(quán)處分合同效力的理解應(yīng)為:效力待定的無權(quán)處分行為經(jīng)過權(quán)利人在合理期限內(nèi)追認(rèn)或在無權(quán)處分人事后取得處分權(quán)的情況下自始成為生效合同，當(dāng)事人拒絕追認(rèn)的，不得對抗善意第三人。

[1]武欽殿.物權(quán)意思主義——我國現(xiàn)行法上物權(quán)變動模式研究[M].人民法院出版社,2007:57-59.

[2]邢玉霞.我國法律體系下無權(quán)處分效力制度沖突的選擇[J].法學(xué)雜志,2007,(1).

[3]孫禮海.合同法實(shí)用解釋[M].工商出版社,1999:76.

[4]王利明.民商法理論爭議問題—無權(quán)處分[M].人民大學(xué)出版社,2003:157.