論建筑企業施工合同與索賠管理

閆利榮

（太原市市政工程總公司一分司，山西 太 原 0 30001）

建設工程合同管理是建筑業科學管理的重要組成部分，貫穿于建筑市場交易活動的全過程，建設工程合同的全面履行，是建立一個完善的建筑市場的基本條件和法定保護措施。在激烈的市場競爭中，施工單位要不斷提高社會信譽、提高經濟效益，重要的途徑之一就是加強自身的施工合同管理，特別是合同履行過程中的現場管理，時刻保持高度的風險意識，才能在合同雙方發生嚴重分歧時，有效利用法律手段維護自身合法權益，對應由合同對方承擔責任的情況造成的損失，向對方提出索賠。

1 施工現場合同風險認識與建設工程合同的訂立

1.1 風險的認識

合同的風險有建筑工程本身、工程造價及變更、技術與經濟等方面的，作為項目部管理人員，必須對合同履行過程中的風險因素有清醒的認識，提前采取防范措施。

（1）建筑工程項目是一個漸進的過程，合同實施的周期長，涉及面廣，工程項目受地質、施工方法、技術裝備和社會環境等因素影響，在施工過程中受經濟條件、社會條件、法律條件和自然條件等外界環境的影響，這些因素都不可避免地在經濟方面給施工單位帶來不可確定的風險。由于風險都難以預測和有效控制，有時會妨礙合同的正常實施造成經濟的損失。

（2）工程價值量大，合同價格高，使合同管理對工程經濟效益影響很大。在現代工程中，由于競爭激烈，合同價格中包含的利潤越發減少，合同管理中稍有失誤可導致工程虧本，并且一個稍大的工程，合同實施中的變更可多達幾百項，合同的管理必須按變化了的情況動態地調整，并加強合同控制和變更管理工作。

（3）技術方面的風險因素：招標文件提供的圖紙與實際出入大；設計變更頻繁或圖紙供應不及時；業主“三通一平”工作準備的不足；項目部向甲方提出的技術問題答復不及時等。經濟方面的風險：施工中主材價格浮動幅度大；甲供材質量不合格或供應不及時；國家政策性調整；合同條款不全面，文字不嚴密；業主履約能力差；合同履行過程中業主代表或監理工程師工作效率低等。

1.2 解決出現的風險

在認識到工程施工中可能出現的風險后，施工單位在訂立合同時，要根據分析的風險嚴密地考慮合同的內容。由于建設工程合同是雙方實施工程管理享有權利和承擔義務的法律依據，因此，合同雙方簽訂建設工程合同時，對工程合同的性質、工程范圍和內容、工期、物資供應、付款和結算方式、工程質量標準和驗收、安全生產、工程保修、獎罰條款、雙方的責任等條款進行認真研究、推敲，力求條款完善、用詞嚴密、內容和程序合法、權利和義務明確，當合同雙方當事人發生糾紛時，可以依據有關合同條款或雙方協議請求仲裁或人民法院依據合同保護其合法權益。

2 建筑企業施工索賠機會的分析和處理

2.1 索賠機會的分析

在工程實施過程中，索賠是合同一方當事人因對方當事人不履行或者未能正確履行合同所規定的義務或者變更合同內容而受到損失或額外支出，而向對方提出賠償或補償的要求，搞好索賠的重點要從合同條款的分析與運用、工程進度和成本等幾方面進行分析。

（1）合同條款分析與運用。項目合同是工程索賠的重要依據，合同雙方都必須平等誠實，信守合同，否則，一旦給對方造成經濟損失，都應當予以補償。應用工程合同條款進行索賠，必須熟悉和掌握有關合同條款，領會合同條款的實質精神，應用合同條款索賠一項事件時往往會涉及幾個合同條款，需要綜合考慮予以應用，合同條款的規定一般都相當嚴謹，具有邏輯性和靈活性。因此，做好合同管理，熟悉合同條款及有關法律法規對索賠工作人員來說尤為重要。

（2）工程進度分析。在工程施工中，制訂和執行工程進度計劃是很重要和嚴格的，經過業主或工程師批準的施工進度計劃和修改計劃，實際進度記錄和月進度報表都是進行索賠的重要證據。承包商制定工程進度計劃時要根據工程的實際情況綜合考慮自身的組織管理、施工技術、人員及機具安排等，使計劃切實可行。依據合同規定，合同雙方均受進度計劃的約束，若工作偏離了進度計劃，使對方蒙受損失，則應給予補償。由于主觀或客觀因素的干擾，工程進度計劃的執行與實際進度總有差異，承包商一方面要積極地調整進度計劃，另一方面要分析實際進度和計劃進度之間的差異原因，分析是否存在著可據以索賠的工程量變化、不可預見的自然條件或人為障礙、業主要求的加速或延誤干擾等情況，以便及時抓住索賠機會進行索賠。

（3）工程成本分析。工程成本差異分析是有效成本分析的重要內容之一，成本差異可以由多種原因引起，若是由承包商自身施工管理或技術上的錯誤，或預算上有誤，可通過合理的成本差異分析發現錯誤并予以改正。若是由非承包商的客觀原因造成，承包商可針對這種差異分析提出索賠申請，承包商要準確地保留工程成本記錄與財務核算，統計分析出累計成本發生數，實際成本超預算等，以發現索賠機會，準確提交索賠申請報告，并以科學的財務數據為索賠提供有利的證據。

2.2 索賠的處理

當引起索賠的事件發生或承包商意識到潛在索賠機會存在時，要適時地進行索賠，承包商可將工程實施過程中的索賠事件，按發生的時間次序與整個工程的進度安排統籌考慮，盡快提出索賠要求。

（1）及時提出索賠意向通知，在工程實施過程中發生索賠事件或發現索賠機會時，承包商在合同規定時間內，將索賠意向用書面形式及時通知發包人或者工程師，具體寫明索賠事件發生的時間、地點和描述簡單事實情況、索賠事件的發展動態、依據和理由以及影響工程成本和對工期產生的影響等情況。

（2）索賠資料的準備，承包商在提交正式的索賠報告之前，必須盡力準備好與索賠有關的一切詳細資料，主要有：招標文件，合同文件及附件，其他各種簽約，業主認可的工程實施計劃，各種圖紙技術規定等；來往信件及業主變更通知單，指示指令文件等；各種會議記錄；實際施工記錄；施工現場的工程文件；氣候報告；工程照片，各種檢查驗收報告和各種技術鑒定報告；工地的交接記錄；建筑材料和設備的采購，訂貨、運輸記錄及憑證等；市場行情資料；各種會計核算資料；國家法律政策文件等。

（3）索賠報告的編寫，主要從總述、論證、索賠款項計算、證據4部分進行，總述部分索賠事項發生的日期和過程、承包人的具體索賠要求與為該索賠事項付出的開支；論證部分是索賠報告的關鍵部分，其目的是說明自己有索賠權，是索賠能否成立的關鍵；索賠款項計算部分是解決能得多少款項；證據部分要注意引用的每個證據的效力或可信程度，對重要的證據資料附以文字說明或確認件。承包商要認真而全面地論證和闡述索賠報告，充分提供證據資料，以盡力爭取索賠成功。

（4）索賠文件的提交，承包人在合同規定的時限內向業主提交正式的書面索賠文件，如果干擾事件對工程的影響持續時間長，承包人按工程師要求的合理間隔提交中間索賠報告，并在干擾事件影響結束后的28天內提交一份最終索賠報告，否則將失去該事件請求補償的索賠權利。

3 加強現場合同管理，積極地開展索賠工作

施工索賠和施工合同兩者有著直接聯系，合同是索賠的依據，索賠就是針對不符合或違反合同造成損失要求賠償的行為。索賠是解決雙方合同糾紛、施工單位用來維護自身合法利益的有效手段。因此，要取得索賠成功，必須加強合同管理：①通曉工程項目的全部合同文件，從索賠的角度理解合同條款；②隨時注意業主和工程師發布的指令或口頭要求，變更后的工作超過合同規定的工作范圍時，及時地提出索賠要求；③在編寫索賠報告文件和進行索賠談判時，會運用合同知識及相關的法律法規來解釋和認證自己的索賠數，并能正確計算出應得的工期延長和經濟補償；④做好成本管理，對支出超過計劃成本應立即分析原因，采取相應措施，如是屬于計劃外成本支出，應提出索賠補償；⑤善于進行索賠談判，施工索賠人員的談判能力對索賠的成敗影響很大，談判者必須熟悉合同，懂工程技術，并有利用合同知識來論證自己索賠要求的能力。