淺談工程索賠的程序

丁瑞平

（太原市市政工程總公司，山西 太原 030001）

工程索賠是建設工程合同管理的一個重要環節，是工程項目建設過程中投資者或業主控制工程投資，取得項目最大效益的重要措施，承包人為保護自身正當利益，彌補工程損失，提高利潤空間的重要和有效手段。隨著工程項目管理的不斷完善和工程合同管理的不斷強化，越來越多的業主和承包人認識到工程索賠及索賠管理的重要性和必要性。在工程建設過程中，索賠應用越來越廣泛。在整個工程項目管理中，索賠管理是高層次的、綜合性的管理。索賠管理不僅能追回損失，而且能夠防止損失的發生，還能極大地提高工程合同管理、工程項目管理和企業管理的能力和水平。

1 工程索賠的起因

1.1 業主違約

（1）沒有按合同規定提供設計資料、圖紙，未及時地下達指令、答復請示等，使工程延期。

（2）沒按合同規定的日期交付施工場地、行駛道路、提供水電、提供應由業主供應的材料和設備，使承包人不能及時開工，或造成工程中斷。

（3）業主未按合同規定按時支付工程款，或業主已處于破產境地，不能再繼續履行合同。

（4）下達錯誤的指令，提供錯誤的信息。

（5）在工程施工和保修期間，由于非承包人原因造成未完工程的損壞。

1.2 監理工程師指令，通知

（1）監理工程師及監理人員到達現場前，未按合同規定時間通知施工單位，致使對施工造成不利影響。

（2）監理工程師發出的指令、通知有誤，影響了施工的正常進行或對施工造成不利影響。

（3）監理工程師未按合同規定及時提供必須由其發出的指令，對施工造成不利影響。

（4）監理工程師未按合同規定及時履行其必須履行的其他義務，以致對施工造成不利的影響。

（5）監理工程師對施工單位的施工組織進行不合理干預，或超越其職權的不合理干預，影響施工正常進行，而造成對施工的不利影響。

1.3 合同缺陷

（1）合同文件的缺陷：如條文不全，前后矛盾，遺漏、錯誤，合同條款之間存在矛盾等，對施工造成不利影響。

（2）業主或監理工程師對合同作出錯誤解釋，使承包人受到損失。

（3）招標文件中存在缺陷，使承包人報價失誤受到損失。

（4）合同風險規定不具體，含糊不清，或有失公正，造成合同一方當事人損失。

1.4 工程變更

工程變更的形式很多，如設計變更、追加或取消某些工作、施工條件變更、合同規定的其他變更等。工程變更包括：

（1）業主對工程項目有了新的要求，如提高或降低建筑標準，指示增加或減少工作量，增加新的附加工程，項目的用途發生變化，刪減預算等。

（2）在施工過程中發生設計有錯誤，必須對設計圖紙修改。

（3）施工中實際完成工程量超過工程量清單的預計工程量。

（4）發生不可抗力，必須進行合同變更。

（5）施工現場的施工條件與原來的勘察有很大的不同。

（6）由于產生了新的施工技術，有必要改變原設計、實施新方案。

上述情況導致工程變更，都迫使承包人提出索賠要求，以彌補自己所不應承擔的損失。

1.5 施工條件變化

在工程施工中，施工現場條件的變化對工期和造價的影響很大，由于不利的自然條件及障礙，常常導致涉及變更、工期延長或成本大幅度增加。

常見的施工條件變化有：

（1）在開挖現場挖出的巖石或礫石，其位置高程與招標文件中所述的高程差別甚大。

（2）招標文件鉆孔資料注明系堅硬巖石的某一位置或高程上，出現的卻是松軟材料。

（3）實際的破碎巖石或其他障礙物，其實際數量大超過招標文件中給出的數量。

（4）實際遇到的地下水的位置、水量、水質等方面與招標文件中的數據相差懸珠。

（5）地表高程與設計圖紙不符，導致大量的挖填土方量。

（6）在開挖基礎時發現了古代建筑遺跡、文物或化石。

（7）遇到了高度腐蝕性的地下水或有毒氣體，給承包人的施工人員和設備造成意外的損失。

（8）道路開挖過程中遇到強大的地下水流，這是隧洞施工中罕見的情況。

1.6 不可抗力事件

不可抗力事件是指當事人在訂立合同時不能預見，對其發生和后果不能避免且不能克服的事件。不可抗力包括：①自然災害（如臺風、暴雨、地震等）超過了合同規定的，認定為不可抗力的標準；②社會動亂、戰爭、內亂、暴動等。

1.7 其他承包人干擾

其他承包人干擾通常是指其他承包人未能按時、按序進行并完成某項工作、各承包人之間配合協調不好等而給本承包人的工作帶來干擾。如：

（1）某承包人不能按期完成他那部分工作，使其他承包人的相應工作因此延誤。

（2）因場地使用、現場交通等原因，使各承包人之間發生相互干擾。

（3）監理工程師或業主沒有組織協調好各個承包人之間的工作，給各承包人的工作帶來嚴重影響。

1.8 國家政策及法律、法規變更

國家政策及法律、法規變更，通常是指直接影響到工程造價的某些政策及法律、法規的變更。如：

（1）各級建設行政管理部門或授權工程造價管理部門公布的價格調整，比如收費標準、稅收、上繳的各種費用增加等。

（2）工程所在國法律和政策的變更導致承包人施工費用增加。

（3）限制進口、外匯管制或稅收及其他收費標準的提高。

工程索賠通常是指在工程建設實施過程中，合同當事人一方對于并非自身過錯，而是應由對方承擔責任或風險的情況造成經濟損失或權利損害時，通過一定的合法程序向對方提出經濟補償和（或）時間補償的要求。它是業主、監理工程師和承包人之間一項正常的、大量發生而且普遍存在的管理工作，是一種以法律和合同為依據的、合情合理的行為。

2 索賠的依據

（1）合同文件，其中包括合同協議書，中標通知書、投標書及其附件、合同專用條款、合同通用條款、標準、規范及有關技術文件、圖紙、工程清單、工程報價單或預算書。

（2）建設工程合同文件適用國家的法律和行政法規。需要明示的法律、行政法規，國家標準、規范和名稱由雙方在專用條款內約定適用。

3 索賠的具體步驟

（1）當索賠事件發生后，及時在合同規定的時限內，向監理工程師提出索賠意向書，意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。

（2）索賠項目種類及起止日期計算方法：

①延期發出圖紙引起的索賠：當接到中標通知書后28天之內，施工單位有權得到免費由業主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料，并且向施工單位進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為施工單位進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為施工單位應依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于為施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費[機械臺班停滯費=(機械折舊費+經常維修費)×50%]用索賠。

②惡劣的氣候條件導致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠;業主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用，在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠;該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。例七合同97年5月13日-18日濟南市驟降大到暴雨，使便道、A匝道橋承臺基坑、部分涵洞及砂墊層受災，本部立即向保險公司申請損失費用。

③工程變更導致的索賠：分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等;計算方法：施工單位收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。

④以承包商之能力不可預見引起的索賠：由于在工程投標時圖紙不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質情況，軟基處理等，該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法：在承包商未預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。

⑤由外部環境而引起的索賠：屬業主原因，由于外部環境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等）而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠。

⑥監理工程師指令導致的索賠：以收到監理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。

⑦其他原因。

4 索賠的管理

（1）由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復查對象，為真實、準確反映索賠情況，施工單位應建立、健全工程索賠臺賬或檔案。

（2）索賠臺賬應反映索賠發生的原因、索賠發生的時間、索賠意向提交時間、索賠結束時間、索賠申請工期和金額、監理工程師審核結果、業主審批結果等內容。

（3）對合同工期內發生的每筆索賠均應及時登記。工程完工時應形成一冊完整的臺賬，作為工程竣工資料的組成部分。