關(guān)于提高城鎮(zhèn)住戶調(diào)查效能的思考

宮春子 高新力

（遼東學(xué)院，遼寧丹東 118001）

關(guān)于提高城鎮(zhèn)住戶調(diào)查效能的思考

宮春子 高新力

（遼東學(xué)院，遼寧丹東 118001）

城鎮(zhèn)住戶調(diào)查是一項(xiàng)“關(guān)注民生、反映民情、服務(wù)決策”，上關(guān)國(guó)家宏觀調(diào)控政策，下聯(lián)千千萬(wàn)萬(wàn)個(gè)樣本戶家庭，花費(fèi)了調(diào)查員大量心血和大量調(diào)查經(jīng)費(fèi)的浩大工程。科學(xué)地選擇樣本戶、增強(qiáng)樣本戶的穩(wěn)定性、建立科學(xué)的調(diào)查指標(biāo)體系、建立輔助調(diào)查員定期走訪樣本戶制度、創(chuàng)新調(diào)查的組織機(jī)制、建立“審核-考查-獎(jiǎng)勵(lì)”管理機(jī)制是提高城鎮(zhèn)住戶調(diào)查效能的有效途徑。

城市住戶調(diào)查；樣本戶確定方法；數(shù)據(jù)質(zhì)量；效能

城市住戶調(diào)查效能，是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在一定的經(jīng)濟(jì)體制和統(tǒng)計(jì)管理模式下，采用相應(yīng)的城市住戶調(diào)查制度、調(diào)查方法、調(diào)查項(xiàng)目獲得城市住戶調(diào)查信息的能力、質(zhì)量、成本和對(duì)調(diào)查信息需求主體的滿足程度。通俗地說(shuō)，城鎮(zhèn)住戶調(diào)查效能，一是指調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量好，二是指調(diào)查數(shù)據(jù)成本低有用性高。

我國(guó)現(xiàn)行的城市住戶調(diào)查，是以類型抽樣的方式分類抽取樣本戶，收集城市居民購(gòu)買消費(fèi)品及服務(wù)價(jià)格水平變動(dòng)的情況，并以此作為重要依據(jù)，從定量上闡明市場(chǎng)價(jià)格水平對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市居民生活的影響，并通過(guò)對(duì)城市住戶抽樣調(diào)查資料的計(jì)算和分析，提高對(duì)通貨膨脹（或緊縮）分析研究的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，提高各級(jí)政府部門對(duì)價(jià)格總水平的宏觀監(jiān)測(cè)和控制能力。我國(guó)城市住戶抽樣調(diào)查有很多成功的經(jīng)驗(yàn)，但由于近年來(lái)常住人口的增加、城市化的加速、人口流動(dòng)轉(zhuǎn)移加快、就業(yè)形式多樣化、收入渠道多元化、消費(fèi)情況多變化、貧富差距擴(kuò)大化以及各種不確定影響因素的增加等，使傳統(tǒng)的城鎮(zhèn)住戶調(diào)查方法遇到了很多新問題。本文解析樣本戶確定中的效能問題、調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量的效能問題，探討變革和創(chuàng)新城鎮(zhèn)住戶調(diào)查制度、提高城鎮(zhèn)住戶調(diào)查效能的方法。

一、關(guān)于樣本戶確定中的效能問題及解決方法

我國(guó)現(xiàn)階段城市住戶調(diào)查，是通過(guò)樣本戶購(gòu)買消費(fèi)品及服務(wù)價(jià)格水平變動(dòng)的情況來(lái)反映市場(chǎng)價(jià)格水平對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市居民生活影響的。樣本戶通常都是從社區(qū)街道、從居委會(huì)中隨機(jī)抽樣確定的。這種確定樣本戶的方法，雖然比以前從企事業(yè)單位抽樣更具有科學(xué)性和隨機(jī)性，樣本的覆蓋面也有所提高。但由于受一些主觀、客觀因素的限制和制約，也常常會(huì)出現(xiàn)由于樣本覆蓋面不全而產(chǎn)生代表性誤差。因此，解析誤差產(chǎn)生的根源，有利于探索控制誤差提高調(diào)查效能的方法。

1.樣本戶確定中存在的主要問題

其一，樣本戶的選取方法限制了代表性。一是由于受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期遺留下來(lái)的福利分房形成的居民居住格局的影響，有時(shí)會(huì)造成行業(yè)分布覆蓋不全。例如，過(guò)去經(jīng)濟(jì)勢(shì)力較強(qiáng)的金融、郵電、鐵路、消防、教育等行業(yè)和部門，大都自建（或團(tuán)購(gòu)）職工住宅，其職工居住相對(duì)集中。而在以社區(qū)或居委會(huì)為單位編制的抽樣框中，有時(shí)會(huì)因?yàn)樵撋鐓^(qū)或居委會(huì)沒被選中，造成整個(gè)行業(yè)的漏選，從而造成樣本覆蓋不全。二是由于城市社區(qū)行政區(qū)劃建設(shè)進(jìn)程滯后于城市居民住宅建設(shè)，也會(huì)使抽樣框本身存在缺陷。例如，很多新建住宅小區(qū)，由于商品房銷售的長(zhǎng)期性等因素限制，使一部分住戶長(zhǎng)期沒有居委會(huì)組織歸屬。也有個(gè)別物業(yè)管理小區(qū)，只按企事業(yè)單位管理（例如學(xué)校家屬樓、銀行家屬樓等），而在行政區(qū)劃上沒有及時(shí)列編或無(wú)法列編（因諸如取暖費(fèi)歸屬等等問題有爭(zhēng)議）。這樣在編制居委會(huì)抽樣框中就會(huì)漏選，從而，造成樣本覆蓋不全。

其二，樣本戶的替換削弱了代表性。通常按隨機(jī)抽樣方法抽中的初選樣本戶，在逐戶落實(shí)記賬的過(guò)程中，總會(huì)有四分之一左右的住戶或嫌麻煩或怕“露富”而拒絕成為樣本戶，經(jīng)多次動(dòng)員不成，便只好換戶。雖然在換戶時(shí)也是按科學(xué)方法進(jìn)行置換，有時(shí)甚至?xí)?jīng)過(guò)三四輪的置換，但經(jīng)過(guò)幾次置換后的樣本戶與初選樣本戶通常會(huì)有一定的出入，因此，樣本戶置換本身也削弱了樣本戶的代表性。

其三，樣本戶的不穩(wěn)定性制約了可比性［1］。由于現(xiàn)階段政府給予樣本戶每月的補(bǔ)貼只有20元錢（國(guó)家給10元，地方補(bǔ)助10元），記賬補(bǔ)貼與記賬付出的勞動(dòng)不成比例。因此，越是工作繁忙，家庭收入高的住戶，越不愿意做記賬戶。因?yàn)閷?duì)樣本戶來(lái)講，記賬是一種負(fù)擔(dān)，答應(yīng)成為樣本戶常常要靠關(guān)系、憑面子。由于樣本戶不是從心里愿意記賬，應(yīng)付、瞞記、遺漏、數(shù)據(jù)不合乎邏輯的現(xiàn)象就時(shí)有發(fā)生。特別是有一些樣本戶記一段時(shí)間后，或因粗賬改細(xì)賬（2008年改的）或嫌記賬太麻煩，或因家庭情況變故，總會(huì)有一些樣本戶中途罷記。一旦遇到罷記戶，理論上按抽樣原理?yè)Q戶要從500戶大樣本中找相近的戶進(jìn)行置換，因相近戶難找，即使找到了也可能不愿意接受記賬。因此，為了保持記賬的連續(xù)性，調(diào)查員常常另選家庭成員結(jié)構(gòu)和收入相近的戶換戶記賬，這樣因?yàn)閾Q戶頻繁，也影響了樣本的代表性和可比性。

2.增強(qiáng)樣本戶代表性的對(duì)策

其一，關(guān)于樣本戶的選擇［2］。一是在編制居委會(huì)或社區(qū)街道抽樣框時(shí)，要摸清城市社區(qū)的結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀，不僅要將老社區(qū)或居委會(huì)“框”進(jìn)來(lái)，也應(yīng)將事實(shí)上的社區(qū)或居委會(huì)“框”進(jìn)來(lái)。二是對(duì)抽中又不予合作的樣本戶，特別是高收入戶存在怕“露富”和嫌麻煩戶，在加大宣傳力度的同時(shí)，應(yīng)建立一種制度，賦予城調(diào)隊(duì)一定的執(zhí)法權(quán)，對(duì)那些因不能履行公民義務(wù)的住戶，給予一定的政治、經(jīng)濟(jì)上的處罰。比如對(duì)抽中而不履行記賬義務(wù)的戶主及家庭成員不能擔(dān)當(dāng)兩會(huì)代表等；再比如對(duì)抽中而不履行記賬義務(wù)的戶處罰2-5倍的罰款（每月罰款40-100元），罰款可以充減財(cái)政預(yù)算的調(diào)查經(jīng)費(fèi)總額（日本、美國(guó)等國(guó)在搞同類調(diào)查時(shí)對(duì)拒不履行合作任務(wù)的住戶大多給予三至五倍的罰款）。三是在編制抽樣框前要進(jìn)行預(yù)測(cè)，對(duì)占城市人口比重較大且因行業(yè)特殊性、收入較高或較低的居委會(huì)或社區(qū)，在抽取樣本時(shí)，一旦沒有抽中，應(yīng)及時(shí)增加樣本，以使樣本結(jié)構(gòu)盡量與總體結(jié)構(gòu)相吻合。四是一旦需要置換戶時(shí)應(yīng)該盡量從500戶大樣本中找相近的戶進(jìn)行換戶，使換戶工作不影響樣本的代表性和可比性。

其二，關(guān)于增強(qiáng)樣本戶的穩(wěn)定性［3］。要提高樣本戶的穩(wěn)定性，除了向樣本戶講清城鎮(zhèn)住戶調(diào)查工作的意義和作用，讓樣本戶樹立大局意識(shí)，提高樣本戶的責(zé)任心和主動(dòng)性外，更主要的是要解決一些實(shí)際問題。比如，一是要積極爭(zhēng)取地方政府對(duì)住戶調(diào)查工作的支持力度，增加調(diào)查經(jīng)費(fèi)，且把調(diào)查經(jīng)費(fèi)納入正常年度財(cái)政預(yù)算，并保證補(bǔ)貼到位，使樣本戶付出記賬的辛苦也能得到相應(yīng)的勞動(dòng)報(bào)酬。二是地方政府要把城鎮(zhèn)住戶調(diào)查工作納入到對(duì)下級(jí)政府（比如市、區(qū)、縣直至各居民委員會(huì)）年度目標(biāo)考核中，形成上下聯(lián)動(dòng)，共同做好調(diào)查工作。三是對(duì)在一個(gè)年度中無(wú)正常理由中途推辭記賬的樣本戶應(yīng)該有一定的政治、經(jīng)濟(jì)處罰。賦予城調(diào)隊(duì)一定的權(quán)力，既給予一定的政治處罰，又參照國(guó)外對(duì)拒不履行合作任務(wù)的住戶給予三至五倍罰款的制度，建立經(jīng)濟(jì)罰則，從而維護(hù)統(tǒng)計(jì)法的嚴(yán)肅性，增強(qiáng)樣本戶的穩(wěn)定性。

二、關(guān)于數(shù)據(jù)質(zhì)量中的效能問題及解決方法

1.影響數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要問題

其一，由于收入多元化，瞞記、漏記現(xiàn)象增多。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，城鎮(zhèn)住戶的就業(yè)崗位和就業(yè)形式不是惟一的，居民收入渠道也日趨多元化，一個(gè)家庭可能同時(shí)存在來(lái)自單位的工薪收入、從事第二職業(yè)的其他勞動(dòng)收入、經(jīng)營(yíng)凈收入、銀行存款收入、出租房屋等財(cái)產(chǎn)性收入、購(gòu)買股票基金等投資性收入以及饋贈(zèng)、禮金等轉(zhuǎn)移性收入等等。因?yàn)槲覈?guó)現(xiàn)階段的基尼系數(shù)較高，公共及人身安全還存在著一定的問題，一些高收入的居民還有怕“露富”心理，一些低收入的居民還希望能得到政府更多的優(yōu)惠政策。因此，樣本戶大都不愿意記錄自己的真實(shí)收入，通常只愿意填報(bào)來(lái)自單位的工薪收入，而對(duì)其他收入往往隱瞞不報(bào)。而這些收入調(diào)查員又很難掌握，也很難評(píng)估，很難核實(shí)。

其二，記賬內(nèi)容太繁雜，計(jì)量單位不統(tǒng)一［4］。一是分類過(guò)細(xì)不便操作。我國(guó)現(xiàn)階段在居民消費(fèi)定基價(jià)格指數(shù)商品（服務(wù)）目錄中把計(jì)算的商品和服務(wù)項(xiàng)目分為8大類40個(gè)中類36個(gè)小類252個(gè)基本分類。在這些大類、中類、小類中，有的分得太細(xì)太具體，有的又分得太籠統(tǒng)，實(shí)際操作困難或?qū)嶋H操作意義不大。例如，要求樣本戶將鮮菜按不同品種分開記賬（比如五角錢一兩香菜，一元錢半斤生菜等要分開記賬），而匯總時(shí)鮮菜類又是同一個(gè)編碼，即無(wú)論什么蔬菜匯總時(shí)統(tǒng)統(tǒng)歸并累計(jì)。因此，要求樣本戶分開記賬實(shí)際上只是徒增了樣本戶的工作負(fù)擔(dān)和厭煩情緒，對(duì)數(shù)據(jù)沒有任何效能。再比如，在服裝中類下，又分為男式服裝、女式服裝、兒童服裝3個(gè)小類，在3個(gè)小類下，又分為大衣、褲子、內(nèi)衣等代表規(guī)格品。這種分類，看似較全面較具體，實(shí)際上既煩瑣又不好操作。因?yàn)殡S著人們生活水平的改善和提高，人們的消費(fèi)日趨復(fù)雜化、個(gè)性化和多樣化，可比性越來(lái)越受到挑戰(zhàn)。二是計(jì)量單位不統(tǒng)一，容易導(dǎo)致數(shù)據(jù)差錯(cuò)。例如，一般食品和蔬菜用市斤計(jì)量，而煤炭、液化氣又用公斤計(jì)量。這樣多變化，樣本戶不容易記住，也容易出現(xiàn)計(jì)量單位混淆、小數(shù)點(diǎn)位置偏移等問題，而且調(diào)查員在編碼、審核時(shí)也容易出現(xiàn)差錯(cuò)。

2.提高數(shù)據(jù)效能的辦法

首先，刪除陳舊老化指標(biāo)，建立科學(xué)的調(diào)查指標(biāo)體系［5］。城市住戶抽樣調(diào)查，目的是取得反映城市居民購(gòu)買消費(fèi)品及服務(wù)價(jià)格水平變動(dòng)趨勢(shì)和變動(dòng)程度。因此，進(jìn)行調(diào)查的指標(biāo)能基本反映大多數(shù)居民的基本消費(fèi)情況就可以了。如果指標(biāo)太多，調(diào)查內(nèi)容太繁瑣，需要樣本戶投入很多精力才能完成，樣本戶就會(huì)產(chǎn)生畏難情緒，就會(huì)出現(xiàn)記假賬現(xiàn)象，這不僅不利于真實(shí)地反映消費(fèi)情況，反而會(huì)有許多虛假數(shù)字，影響調(diào)查質(zhì)量。因此，對(duì)種類繁多的鮮菜應(yīng)歸并記賬，而對(duì)特別關(guān)注的幾個(gè)菜品，則應(yīng)在“其中”項(xiàng)下單設(shè)單獨(dú)觀察。同時(shí)，應(yīng)多關(guān)注一些和老百姓生活關(guān)聯(lián)度高的規(guī)格品，適當(dāng)合并和刪簡(jiǎn)一些陳舊規(guī)格品，對(duì)一些意義不大的具體項(xiàng)目，可以設(shè)在“其他”項(xiàng)目下，歸并記賬，從而減輕樣本住戶的調(diào)查負(fù)擔(dān)，增強(qiáng)和保證調(diào)查的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。

其次，創(chuàng)新調(diào)查的組織機(jī)制。一是要解決多年來(lái)存在的住戶調(diào)查組織層次過(guò)多和間接管理的問題，確保調(diào)查過(guò)程中的責(zé)、權(quán)、利和人、財(cái)、物的一致性。二是選聘高素質(zhì)的輔助調(diào)查員，建立輔助調(diào)查員定期走訪樣本戶制度。輔助調(diào)查員是做好城鎮(zhèn)住戶調(diào)查工作的重要紐帶，他們的事業(yè)心和責(zé)任感也將直接影響樣本戶的數(shù)據(jù)質(zhì)量。高素質(zhì)輔助調(diào)查員能全面掌握自己負(fù)責(zé)的樣本戶的基本情況，上門收記賬本時(shí)，能認(rèn)真檢查收支賬的規(guī)范性、齊全性，善于發(fā)現(xiàn)問題，并能進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)、及時(shí)提醒、適時(shí)監(jiān)督及時(shí)改正，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量。輔助調(diào)查員在定期訪戶過(guò)程中，要增進(jìn)與樣本戶的感情交流，了解每個(gè)家庭成員的就業(yè)及收入情況，對(duì)有遺漏的收支情況及時(shí)指出并進(jìn)行調(diào)整。對(duì)個(gè)體經(jīng)營(yíng)、休假職工、職業(yè)不穩(wěn)定人員、離退休再就業(yè)等特殊家庭要做重點(diǎn)跟蹤、重點(diǎn)監(jiān)控。對(duì)有額外收入的醫(yī)生、教師等家庭每月要提醒其是否如實(shí)記賬，一旦發(fā)現(xiàn)漏記，在征得樣本戶同意的情況下應(yīng)該督促其及時(shí)補(bǔ)記。

第三，建立“審核-考查-獎(jiǎng)勵(lì)”管理機(jī)制。樣本戶記賬數(shù)據(jù)是城鎮(zhèn)住戶調(diào)查信息最基礎(chǔ)、最原始的數(shù)據(jù)源泉，為保證基礎(chǔ)數(shù)據(jù)質(zhì)量，在城鎮(zhèn)住戶調(diào)查工作中要推行“審核-考查-獎(jiǎng)勵(lì)”運(yùn)行機(jī)制。即輔助調(diào)查員要負(fù)責(zé)審核記賬戶的記賬內(nèi)容，而輔助調(diào)查員的工作績(jī)效也要有定性定量考核，同時(shí)，每年年底要對(duì)優(yōu)秀記賬戶、優(yōu)秀輔助調(diào)查員進(jìn)行捆綁式總結(jié)表彰。即輔助調(diào)查員在收發(fā)賬本時(shí)要定期對(duì)城鎮(zhèn)住戶信息卡、城鎮(zhèn)住戶每月大筆收支及人口變動(dòng)記錄卡、樣本戶問題反饋卡記錄內(nèi)容進(jìn)行審核，查出問題當(dāng)場(chǎng)指正。編碼、錄表時(shí)要再細(xì)審全部記賬內(nèi)容，對(duì)有問題進(jìn)行記載。激勵(lì)機(jī)制是一種效能，無(wú)激勵(lì)機(jī)制也是很多記賬戶不愿意日記賬而是憑記憶幾天應(yīng)付記賬的一個(gè)原因。因此，捆綁式評(píng)先評(píng)優(yōu)，可以調(diào)動(dòng)樣本戶及輔助調(diào)查員的積極性。總結(jié)表彰獎(jiǎng)勵(lì)可以是實(shí)物，也可以是現(xiàn)金，資金來(lái)源可一并納入正常年度財(cái)政預(yù)算的調(diào)查經(jīng)費(fèi)中。通過(guò)“審核-考查-獎(jiǎng)勵(lì)”運(yùn)行機(jī)制，有利于夯實(shí)城鎮(zhèn)住戶調(diào)查基礎(chǔ)，提高城鎮(zhèn)住戶調(diào)查效能。

總之，城鎮(zhèn)住戶調(diào)查，是一項(xiàng)“關(guān)注民生、反映民情、服務(wù)決策”的浩大工程，上關(guān)國(guó)家宏觀調(diào)控政策，下聯(lián)千千萬(wàn)萬(wàn)個(gè)樣本戶家庭，花費(fèi)了調(diào)查員大量心血，也花費(fèi)了大量調(diào)查經(jīng)費(fèi)。科學(xué)地確定樣本戶，切實(shí)提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，才能讓城鎮(zhèn)住戶調(diào)查產(chǎn)出較高的調(diào)查效能。

［1］金英子.城市住戶調(diào)查配合意識(shí)不強(qiáng)的原因分析［J］.中國(guó)科技信息，2007，（4）：76.

［2］金英子.對(duì)改進(jìn)城市住戶基本情況抽樣調(diào)查的思考［J］.統(tǒng)計(jì)教育，2007，（6）：7.

［3］籍艷麗.城市住戶調(diào)查中的樣本輪換問題研究［J］.常熟理工學(xué)院學(xué)報(bào)，2008，（4）：12.

［4］宮春子.減少城市住戶調(diào)查誤差［J］.中國(guó)統(tǒng)計(jì)，2005，（10）：34.

［5］林金燦.城市住戶調(diào)查方法改革初探［J］.中國(guó)統(tǒng)計(jì)，2007，（6）：20.

F222

：A

：1672-0547（2010）05-0023-02

2010-05-12

宮春子（1957-），女，遼寧東溝人，遼東學(xué)院統(tǒng)計(jì)系教授，研究方向：統(tǒng)計(jì)學(xué)、市場(chǎng)調(diào)查；

高新力（1956－），男，遼寧丹東人，遼東學(xué)院會(huì)計(jì)系副教授，研究方向：經(jīng)濟(jì)貿(mào)易市場(chǎng)分析。