建筑工程中索賠防范意識的建立

上海綠地集團 沈鶴翔

建筑工程中索賠防范意識的建立

上海綠地集團 沈鶴翔

在工程實踐中，為保護合同雙方的利益，合同中對索賠產生的原因、依據、程序等進行了詳細規定。如，新增額外工程或工程的金額和性質發生變化、合同條款規定的某些方面引起工程的延誤、極其不利的氣候條件和業主的拖延、妨礙、阻止等情況引起的索賠。本文主要對施工單位可以主張的索賠權力及權力的施行展開探討。

對施工單位來說，其主張的索賠主要包括工期索賠和費用索賠。索賠的目的是彌補損失，減少超期罰款的可能。在具體工作中，施工單位應正確認識索賠工作，在工作中逐步建立起索賠防范意識。只有這樣，才能在降低風險的同時，保障項目的順利實施。

一、索賠產生的原因

加強索賠防范意識，就需要深入分析索賠產生的原因。無論是FIDIC條款還是國內施工合同范本，都對索賠產生的原因進行了規定。根據以往工作經驗，筆者認為，索賠產生的原因大致有以下幾個方面。

1.工程變更引起的工期索賠。工程變更包含兩種情況，一是在工程實施過程中，業主增加了新的、合同中沒有描述的施工內容或者減少了原合同中的施工內容；二是合同中規定的施工內容的工程量、位置和規模有所改變，工程性質有所改變。

對于以上情況，應區別對待。第一種情況屬于合同外新增工程量。只有工程變更的結果使工程量增加，施工單位需要更多時間完成工程變更任務時，才可以提出工期索賠。對這種情況，面臨兩個問題：一是新增工程量的價格認定工作，二是合同工期延誤。作為施工單位，更關注的是前者。在國內合同范本中對工程變更的價格確認進行了約定，通用條款第31.1款規定：承包人在工程變更確定后14天內，提出變更工程價款報告，經工程師確認后調整合同價款。變更合同價款按下列方法進行：合同中已有適用于變更工程的價格，按合同已有的價格變更合同價款；合同中只有類似的變更工程的價格的，可以參照類似價格變更合同價款；合同中沒有適用或類似于變更工程的價格的，由承包人提出適當的變更價格，報工程師審批。

雖然國內合同范本中對新增工程量的價格認定作了約束，但在許多情況下，雙方因投標價格中尤其是主材價格的變化較大，使認價工作困難。如在某項目幕墻施工中，隨著施工圖紙的變化，產生一些不在原招標圖規定施工范圍內的新增工程量。而招標時鋁型材等的價格較高，施工單位提出按照當時的材料價格認價。

但是，對于工程變更，需要注意的是：對于那些由于施工單位違反合同、施工單位的失誤或施工單位應負責的改變導致業主不得不簽發的變更令，由此發生的額外費用應該由施工單位承擔。因此，在遇到工程變更時，施工單位要冷靜分析。如在某項目中，施工單位因土方開挖導致裙房部分超挖，不得不使用砂石回填，并因此提出費用索賠。對此情況，一般認為，總包在土方施工過程中負有管理職責，正是由于其管理失誤，造成土方超挖，總包理應負主要責任。

2.改變施工順序和時間引起的工程延期。按照合同規定，施工單位應在收到中標通知書的規定期限內（一般為28天）提交施工計劃，該計劃一旦得到監理和業主批準，施工單位就要按照計劃以及計劃中的施工順序和時間進行施工，業主和監理也要相應按照這個計劃完成為施工單位提供施工場地或協調同一工地的其他施工單位為其提供施工便利等施工前期準備工作。有時業主或工程師因某種原因不能按時完成這些前期準備工作，使得施工單位不得不改變計劃中的施工順序和時間，或者施工單位不得不停止施工，由此造成工期延誤。這種工期延誤是由業主或監理方面的原因造成，施工單位有權獲得工期延長。

3.合同條款規定引起的工期延長。按照合同規定，出現以下情況時，施工單位有權獲得工期延長：

（1）延遲簽發施工圖紙造成的工期延誤。由于發包人未能按專用條款約定提供圖紙及開工條件，由此造成施工單位工期延誤或成本增加，施工單位有權進行工期和費用索賠。由于房地產行業的自身特點，大多數項目存在邊設計、邊施工、邊修改的情況，同時，為保證開發進度，業主往往要求施工單位提前進場施工。此時，一旦出現規劃方案的調整，就會造成設計圖紙的嚴重滯后，工期的拖延容易導致施工單位費用的增加，業主和施工單位雙方由此因額外工期及費用產生爭端。

（2）不可預見的不利自然障礙和條件造成的工期延誤。如果在施工過程中出現承包商不能預見的情況，其可以獲得索賠權利，如施工地質條件的變化。在某項目管樁施工中，出現了爆樁及樁頂標高低于設計樁頂標高的情況。雖然在合同中對低樁率進行了嚴格控制，但是，施工單位還是以施工地質條件與勘查報告不符提出索賠。經現場核實，發現的確存在這種情況，因此，與施工單位協商后，雙方合理地承擔部分費用。

（3）施工時遇到古文物、化石造成的工期延誤。在施工現場發現的化石、錢幣、貴重物品或者建筑物以及地質遺跡和有考古價值的物品，就業主和施工單位而言，應被認為絕對是業主的財產。施工單位應該采取合理措施避免其雇員和其他人移動或損壞上述物品，并且立即通知業主，并按照業主的指令處置這些物品。如果由于執行這個指令，施工單位工期被延誤或者出現額外成本，施工單位可以根據這一條款向業主提出工期索賠。

（4）監理下令停工造成的工期延誤。監理認為確有必要暫停施工時，應當以書面形式要求施工單位暫停施工，并在提出要求后48小時內提出書面處理意見。施工單位應當按工程師的要求停止施工，并妥善保護已完工程。施工單位實施監理作出的處理意見后，可以以書面形式提出復工要求，監理應當在48小時內給予答復。監理未能在規定時間內提出處理意見，或收到施工單位復工要求后48小時內未予答復的，施工單位可自行復工。在這一點上，應仔細分析造成停工令的原因。一般來說，監理和業主下發暫停施工指令主要有以下幾種情況：合同中規定，由于施工單位違約或政府有關部門要求施工單位整改，由于施工現場氣候條件限制必須的停工，由于業主違約。只有分清責任，才能正確對待后期索賠，哪些應該由業主承擔，哪些應該由施工單位承擔。

（5）施工單位因業主拖延付款而停工引起的工期延誤。這種情況在房地產行業普遍存在，而且大部分爭議都集中在這種情況上。按照規定，如果業主拖延支付工程款，業主需向施工單位支付一定利息。但是，對施工單位而言，業主拖延付款影響的是項目現金流。對于這一點，不能簡單地理解為施工單位無理取鬧。

4.極其不利的氣候條件引起的工期索賠。對于極其不利的氣候條件，合同條款中沒有明確規定。“極其不利”這種界定在某種程度上也很模糊。但在有些合同中對此進行了詳細約定。如，在某項目中，合同中對極其不利的氣候條件規定：如果當天下雨量超過50mm或者下雨時間超過4小時，施工方可以延長工期1天；當遇到3級臺風時，也可以得到工期補償。

5.由于業主的延誤、阻撓和妨礙引起的工期索賠。幾乎所有的業主都會支持施工單位的施工，不會故意阻撓和妨礙其施工。一般來說，由于業主的原因造成施工單位工期延誤主要是由項目所在地政府的辦事效率低下所致，主要涉及以下幾個方面：（1）征地工作拖延，使得施工單位不能按計劃開工。（2）延期支付進度款，造成施工單位工期延誤。

6.不可抗力引起的工期索賠。合同約定，不可抗力包括戰爭、動亂、空中飛行物體墜落或其他非發包人承包人責任造成的爆炸、火災，以及專用條款約定的風、雨、雪、洪、震等自然災害。在遇到不可抗力的時候，施工單位有權提出索賠。如2008年汶川大地震，對施工單位造成的損失，其有權獲得補償。

7.發包人供應材料設備的滯后引起的工期索賠。出于降低成本，又保證某些材料品質的考慮，業主大多對主要材料和設備采取甲供的方式。但是，由于發包人供應材料設備的滯后，導致施工進度延期，施工單位有權提出索賠。

在進行此項索賠時，應注意：按照合同約定，施工單位（總包）應提前做好材料設備供貨計劃。但往往由于各種原因，其無法將此供貨計劃正式提交業主，造成業主不了解現場材料設備供貨時間要求。對于這種情況，施工單位要承擔相應責任。

8.其他原因引起的工期索賠。其他原因主要指可能發生的特殊情況造成的工期延誤。如國家政策法規的調整、同一施工現場其他施工單位工期延誤的影響或干擾等因素。

二、索賠中要注意的其他問題

1.要注意工期延期的時效性。在具體的索賠工作中，還應注意工期延期的時效性。施工單位往往在收到設計修改通知單后，更多地把精力放在申請變更費用上，而沒有提出相應的工期延期申請。錯過時效后，業主有權不予認可。這一點尤其是在雙方走到司法程序時，對業主是最有效的保護。因此，施工單位在施工過程中做好原始資料的收集整理是最重要的。

2.要注意索賠證據的收集。證據對索賠而言，是至關重要的，這也是雙方關注的重點和索賠的最終目的。因為一旦索賠原因和依據充分后，雙方關注的就是工期索賠和費用索賠的多少。原則上，對不影響關鍵施工路徑的工期索賠，施工單位只能得到工期延長，而不能得到費用索賠。

3.對索賠報告文本要有足夠認識。施工單位要對索賠報告文本有足夠認識。索賠報告是非常格式化的文件，從索賠的原因、依據、證據、費用的組成，都有嚴格規定。

綜上，從某種意義上講，索賠管理的好壞一定程度上反映了社會的進步，體現了企業的管理水平，有利于解決工程實踐中產生的各種矛盾，促進工程的順利建設。