尋租理論下的政府行為

□文/鄧小紅

一、尋租理論概述

尋租是現代市場經濟國家普遍存在的一種經濟現象。它事關一國經濟和社會的改革、發展和穩定大局的大問題。

尋租理論的思想最早萌發于1967年塔洛克的一篇論文《關稅、壟斷和偷竊的福利成本》。他認為，完全競爭的新古典模型對偏離競爭造成的社會福利損失估計得過小，實際情況是，稅收、關稅和壟斷所造成的社會福利損失大大超過了通常的估算。其理由是人們會競相尋租，或者說進行各種疏通活動，以爭取收入，而且在競相尋租的條件下，每個人都認為花費直到與他能取得利潤或稅收的期望值的費用去取得租金是值得的。這里的“租”或“租金”，并非等同于房租或地租，而是一種“經濟租”，其歷經了從傳統的李嘉圖學派到馬歇爾、至尋租理論有關學者所進行的概念的拓寬及變遷，現在一般把租金定義為超過資源所有者的機會成本的報酬。這種租金可以有兩種來源：一種是在價格制度中自然產生的，如需求曲線和供給曲線的移動會產生租金。它也被稱作“尋利”；另一種是人為創造的，如政府可以通過幫助創造、提高或保護一個集團的壟斷地位，從而提高他所偏愛的那個集團的壟斷租金。這才是本文所指的“尋租”。尋租有多種定義。公共選擇學派的代表人布坎南將尋租定義為人們憑借政府保護進行的尋求財富轉移而造成的浪費資源的活動。因此，要想全面理解尋租理論必須要深入地分析政府在尋租活動中所充當的角色。

二、尋租活動與政府行為分析

（一）尋租活動分析。尋租理論認為，租金來源于政府對社會經濟生活的干預，即尋租是政府對經濟的管制造成的壟斷。只要政府不取消壟斷，租金就不會消失。尋租的真正目的并不是為了要形成壟斷、限制或獲得特權，而是為了保護現有的租金或通過這些壟斷、限制和特權來創造租金。因此，政府這只“看不見的手”干預經濟生活的結果之一，便是圍繞政府活動而展開的尋租競爭。1982年的諾貝爾經濟學獎得主、芝加哥大學經濟學教授斯蒂格勒是尋租理論發展的重要代表人物，他指出：國家是產業利益集團尋租的最大利益源泉，對某一產業的管制可能是利益集團主動尋求的結果，也可能是政府的無意強加之舉，但是任何一個得益于政府某項政策的集團都具有使用其資源游說政府維持該項政策的動機：農民游說政府維持農產品補貼；石油生產者游說政府維持石油進口稅及燃油附加稅；移動通訊提供商游說政府維持月租及漫游費，等等。凡此種種都屬于尋租行為，目的在于借助政府的公共權力來謀求自身的最大利益。而這種獲利是建立在損害公眾利益的基礎上，給社會造成了巨大的福利損失。值得關注的是，如果兩種對立利益集團都使用自己的資源來游說政府實施相反的政策，而最終結果只能有一個，因此未達到目的的那一方的資源完全浪費掉，造成更大的無謂損失。

無論是政府還是官員，他們都有自己的經濟利益，由于法制還不完善，現在我們國家的尋租行為相比西方國家，顯得更加頻繁，加上中國傳統文化中的更強調“人治”而非“法治”，因此，各種尋租活動往往被人們忽視。比如，發放各種營業執照，以政府的名義建立準入門檻，削弱競爭；對很多本應放在競爭環境下的經濟行為諸如郵政和鐵路航空實行獨家或寡頭壟斷，合法地造成行業卡特爾，大大減少了競爭。很多經濟政策，在制定時看來好像是合理有效的，能給社會帶來福利。但是，隨著社會進步和經濟發展，一些政策開始顯得落后，需要改革，但是從這些政策中獲益的利益集團會利用自己巨大的資源來游說政府維持現狀，阻止政府的改革，給社會帶來巨大損失。

（二）政府尋租行為分析。實際上，尋租行為不是某一方單方面的問題，而是尋租者和被尋租者雙方博弈的結果。因此，根據政府制定政策的動機可以把政府尋租行為分為政府無意創租、被動創租、主動創租。

1、政府無意創租：是指政府官員或政府工作者由于信息不完全以及自身知識和能力的限制，制定一項政策時，出現一種沒有預料到的結果，而這種結果給某些利益集團或者個人帶來獲利機會。這里包含了兩層意思：首先，這種給某些利益集團或者個人帶來獲利機會的結果是作為制定政策的副產品出現的，也就是說，這個結果不在政策制定者的計劃之內；其次，從這個結果中獲利的集團或者個人并沒有主動去通過某種手段影響政策制定者，而是利用已經出臺的政策中的漏洞為自身謀求利益。因此，這種活動屬于事后尋租。

2、政府被動尋租：是指一些強勢利益集團或者個人利用自身掌握的權勢和影響迫使政府中的政策制定者制定對自己有利的政策，從而從中獲利。這種尋租屬于事前尋租，表明政府已經成為某些利益集團或個人的謀利工具。

3、政府主動尋租：是指政府官員或政府工作者利用掌握的權力為自身謀取利益的行為。經濟學的基本假設之一是“理性人假設”，即社會中的每一個人都是追求自身利益最大化的。由于政府掌握的公共權力是任何公民都不可能享有的，但政策的制定和實施必須由政府官員或政府工作者來執行，而這些官員或工作者都有其自己的經濟利益，因此，對經濟管制政策的提供就不可能是被動或無條件的，有時他們會為了謀求自己的經濟利益而將經濟管制政策“出賣”給有關利益集團。這種形式的尋租對社會財富的消耗起著重要作用。

三、政府尋租行為的危害

尋租活動干擾和影響社會經濟發展，使社會長期處于紊亂、停滯和低效的狀態，是經濟發展、政治穩定和社會進步的陷阱。

（一）造成社會資源浪費。資源浪費主要表現在以下三個方面：一是尋租者進行游說所花費的時間與精力，以及為疏通層層關系而支出的禮品與金錢；二是政府官員為使尋租者支付自己滿意的租金以及為掩人耳目而付出的時間、精力與資源；三是政府為對付尋租者的游說與賄賂而進行的反游說、反賄賂所耗費的時間、精力與資源，即反尋租的成本。

（二）阻礙市場機制的有效運行。尋租活動阻礙市場優越性的發揮，尋租造成資源配置的扭曲，阻止更有效的生產方式的實施，提高社會的生產成本，將大量企業家能力從經濟創新活動引導到了尋租方面。獲得政府特許的壟斷企業往往沒有強烈的動力去完善管理、改進技術、提高產品質量、降低生產成本、改善服務、增強市場競爭力，從而降低社會經濟效率。當尋租者得逞時，政府管制所形成的壟斷將使社會付出整體代價。

（三）使社會財富產出減少和分配不公。尋租活動是一種非生產性活動，并不增加任何新產品或新財富，只不過改變生產要素的產權關系，把更大一部分的國民收入裝進私人腰包。尋租和反尋租所耗費的社會資源，如果投入到社會財富的創造中去，比如投資于生產或用于研究與開發活動，就能增加社會財富。在尋租社會中，生產者未必多勞多得，而沒有從事生產活動的尋租者卻可能大發橫財，這對努力工作的生產者來說是很不公平的，削弱其發展生產的激勵。尋租為人們提供一種扭曲的刺激，它具有極強的傳染性或示范效應，當一個社會商業上的成功者多數源于尋租受益，就沒有多少人肯靠生產來努力致富。

（四）導致腐敗盛行，損壞黨和政府形象。經濟租金越高，尋租激勵就越大，政府的尋租成本就越高，腐敗現象就越嚴重。尋租行為孕育“商人型政客”，降低行政機構的道德水準，腐蝕干部隊伍，引發政府官員的腐敗，造成部門與行業的不正之風。政府尋租導致不同政府官員的爭權奪利，降低政府及社會制度的“公信力”，嚴重損害黨和政府的形象與權威，削弱黨和政府的凝聚力、號召力。

（五）造成社會道德淪喪。尋租行為背離公平競爭的市場道德準則，瓦解社會規范體系。建立在背景、權力、靠山、金錢、關系等因素之上的利益分配機制違反了對誠實努力工作的人進行獎勵這一社會道德準則，破壞社會公正、公平、公開競爭的原則，毒化黨、政、社會風氣。尋租行為對社會的不道德示范，嚴重惡化人們的道德水準，減少人們相互之間的信任，最終導致整個社會道德的淪喪。

四、治理政府尋租行為的對策

（一）必須切實轉換政府職能，減少政府干預。對于市場調節能較好發揮作用的領域，政府不應干預；對于市場調節失調的領域，應以政府干預為輔助手段，盡量發揮市場的自我調節作用，引導市場向有益的方向發展。

（二）必須完善公共權力監督機制，加大對尋租行為的打擊力度。公共權力如果沒有監督機制的約束或者監督機制不夠完善，那么，這種權力必然會被濫用，因此會損害公共福利。在完善監督機制的同時，加大對尋租行為的打擊力度，增大權力尋租者的機會成本，使其在從事尋租活動前會權衡利弊，減少尋租行為。

（三）加強素質教育。我們應加強公共權力持有者的素質教育，充分利用道德制約的力量，提高其“為人民服務”的思想意識。另外，還需提高公共權力持有者的物質待遇，即所謂的“高薪養廉”，增大尋租行為的機會成本，最終達到抑制尋租活動的目的。

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