淺談國際直接投資對我國技術(shù)進(jìn)步的效用
——基于1995～2008中國年度數(shù)據(jù)的實證分析

南京師范大學(xué) 鄭征

淺談國際直接投資對我國技術(shù)進(jìn)步的效用
——基于1995～2008中國年度數(shù)據(jù)的實證分析

南京師范大學(xué) 鄭征

在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國際直接投資已成為國際資本流動的重要方式，至今中國已成為外國直接投資第二大國。我國自主研發(fā)能力相對落后，通過國際直接投資提高我國技術(shù)進(jìn)步的效用值得關(guān)注。本文采用1995～2008年國內(nèi)研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)折合全時人員的數(shù)據(jù)，從現(xiàn)期和未來技術(shù)創(chuàng)新能力的角度分析了國際直接投資對我國技術(shù)進(jìn)步的效用。研究表明，F(xiàn)DI對技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生效用：FDI在現(xiàn)期推動技術(shù)進(jìn)步，在遠(yuǎn)期阻礙技術(shù)進(jìn)步。

國際直接投資 技術(shù)進(jìn)步 效用

一、引言

聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展組織在7月22日發(fā)布的全球投資趨勢年度研究報告指出，中國2009年國際直接投資（FDI）流入量達(dá)950億美元，世界排名第二，居發(fā)展中國家之首。中國是發(fā)展中的大國，技術(shù)水平相對落后，要實現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步、民族富強(qiáng)不僅通過國內(nèi)自主研發(fā)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，更應(yīng)通過FDI產(chǎn)生的溢出效應(yīng)直接吸收、利用國外先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和管理經(jīng)驗。因此，作為促進(jìn)我國技術(shù)進(jìn)步的重要方式，國際直接投資產(chǎn)生的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)值得關(guān)注。

二、文獻(xiàn)回顧

國際直接投資（FDI）是投資者為獲得長期投資效益并擁有對企業(yè)控股權(quán)而在國外直接建立企業(yè)或公司的投資活動。FDI對母國技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生兩種完全相反的作用：一方面FDI通過技術(shù)外在性產(chǎn)生技術(shù)促進(jìn)效應(yīng)，另一方面通過技術(shù)壟斷優(yōu)勢產(chǎn)生技術(shù)擠出效應(yīng)。在兩個相反效應(yīng)的共同作用下，F(xiàn)DI對技術(shù)進(jìn)步影響不盡相同。

國外學(xué)術(shù)界對于FDI對母國技術(shù)進(jìn)步的效用進(jìn)行大量研究。Mclntyre（1986）認(rèn)為跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移導(dǎo)致企業(yè)對國外技術(shù)過度依賴，阻礙母國企業(yè)成長。Dunning(1991)認(rèn)為FDI減少國內(nèi)創(chuàng)新能力，對生產(chǎn)效率不起作用甚至副作用。Kokko（1994）認(rèn)為跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移使母國企業(yè)以高成本獲取技術(shù)，阻礙母國技術(shù)進(jìn)步。Frank（2001）認(rèn)為FDI沒有產(chǎn)生大量的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

國內(nèi)學(xué)者也作了許多研究，陳國宏（2000）認(rèn)為FDI是技術(shù)進(jìn)步的重要原因。沈坤榮、耿強(qiáng)（2000）認(rèn)為直接引進(jìn)發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)的成本遠(yuǎn)自主研發(fā)并使技術(shù)升級成本遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家。謝富紀(jì)、沈榮芳（2002）認(rèn)為FDI可在一定程度和范圍起到推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的作用，但作用效果不明顯。黃廬進(jìn)、汪健（2008）表明FDI對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)沒有顯著的技術(shù)外溢效應(yīng)。

本文采用1995～2008年14組年度數(shù)據(jù)，通過多元線性回歸實證分析檢驗FDI對我國技術(shù)進(jìn)步的效用。用兩個指標(biāo)：R&D經(jīng)費、R&D折合全時人員概括技術(shù)進(jìn)步。R&D經(jīng)費代表企業(yè)在技術(shù)研發(fā)上的投入，直接反應(yīng)產(chǎn)品在技術(shù)上的進(jìn)步；R&D折合全時人員代表從事研發(fā)人員的數(shù)目，體現(xiàn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的潛力。人才是企業(yè)技術(shù)發(fā)展內(nèi)在的、恒久的動力，研發(fā)人數(shù)最能體現(xiàn)國家技術(shù)創(chuàng)新的潛能。最后用實際使用外資代替國際直接投資。

三、實證模型和數(shù)據(jù)

1.數(shù)據(jù)選取

本文所用的數(shù)據(jù)為1995年至2008年的年度形式。其中，RD表示R&D經(jīng)費，P表示R&D折合全時人員，F(xiàn)DI表示實際使用外資額，數(shù)據(jù)均來自于《中國統(tǒng)計年鑒》。

2.實證分析

R&D經(jīng)費 （RD）和R&D折合全時人員 （P）對實際使用外資額（FDI）進(jìn)行回歸分析：

T=(1.612183)(1.342979)（-0.366561）

N=14，Adjusted R-squared=0.926690，F(xiàn)=83.16506

（1）擬合優(yōu)度檢驗

該模型Adjusted R-squared=0.926690，說明兩個變量共同解釋了FDI 92%的變動，此模型擬合度較高。

（2）顯著性檢驗

（3）自相關(guān)檢驗

四、結(jié)論

在對1995～2008中14組數(shù)據(jù)實證分析表明：

（1）FDI對技術(shù)產(chǎn)生效用

代表技術(shù)進(jìn)步的變量R&D經(jīng)費、R&D折合全時人員對模型有較高的擬合作用，解釋顯著，說明FDI對技術(shù)產(chǎn)生了效用。

（2）在現(xiàn)期，F(xiàn)DI推動技術(shù)進(jìn)步

代表現(xiàn)期技術(shù)進(jìn)步的變量R&D經(jīng)費與實際使用外資額呈正相關(guān)，但兩變量相關(guān)程度低，說明FDI在現(xiàn)期推動技術(shù)進(jìn)步，但作用不明顯。

（3）在遠(yuǎn)期，F(xiàn)DI阻礙技術(shù)進(jìn)步

代表遠(yuǎn)期技術(shù)進(jìn)步的變量R&D折合全時人員與實際使用外資額呈負(fù)相關(guān)，但兩變量相關(guān)程度低，說明FDI在遠(yuǎn)期期阻礙技術(shù)進(jìn)步，但作用不明顯。

[1]綦建紅，《國際投資教程》，清華大學(xué)出版社，2008年4月版

[2]何斌、希洛，《跨國公司對外直接投資過程中技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)文獻(xiàn)綜述》，云南財貿(mào)學(xué)院學(xué)報，2007年第2期

（責(zé)任編輯：羅寧）

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