地區差距下我國對外直接投資的理論基礎探究

湖南商學院 楊建清

地區差距下我國對外直接投資的理論基礎探究

湖南商學院 楊建清

在地區差距背景下，我國既有產業層次相對較高的半工業化地區，也有產業層次較低的落后地區，傳統對外直接投資理論很難全面解釋我國的對外投資現象。本文從國際分工和國際產業轉移的角度闡述了“對外直接投資——產業發展目標論”，并以此作為我國對外直接投資的重要理論基礎。

地區差距 對外直接投資 理論基礎

傳統對外直接投資理論認為，對外直接投資是在國內產業結構高度化基礎上進行的，國內產業結構高度化的率先實現為各微觀經濟主體建立國際生產體系創造了有利條件。而我國現階段對外直接投資的一個重要特征，在于我國的地區差距較大，許多地區對外直接投資并不具備產業結構高度化的先決條件或優勢；相反，是要通過國際生產體系的建立，來推動產業結構的高度化，產業結構的優勢將是對外直接投資的結果，而不是其前提。這種特定的宏觀經濟背景，決定了我國發展對外直接投資的目標不僅僅局限于微觀經濟主體自身經濟收益的增長；同時還必須體現國家產業政策的客觀要求，反映宏觀經濟發展的總體目標，即通過開展對外直接投資來帶動本國產業結構的重組和優化。因此，作者認為，從對外直接投資戰略的角度來看，在世界經濟全球化和一體化趨勢不斷強化的今天，我們完全可以把對外直接投資作為我國提升和拓展產業結構的一個重要手段來利用。本文作者將從國際分工和國際產業轉移的角度來闡述“對外直接投資——產業發展目標論”，并以此作為我國對外直接投資的重要理論基礎。

一、國際產業級差與產業梯度轉移

發達國家對發展中國家的產業轉移不是隨意移入某一個國家的隨機運動，而是自覺選擇適當移入國的有序過程。發達國家向發展中國家轉移產業通常表現出梯度推進戰略。首先，從產業層次來說，它總是先移出輕紡等勞動密集型產業，爾后，逐漸移出鋼鐵、石化、冶金等資本密集型產業；其次，從地區層次來說，先以具備一定工業發展基礎的國家和地區為重點，然后逐漸擴大到其他國家和地區。產業層次的推進和地區層次的推進是緊密相聯的。

從產業轉移的歷史考察，發達國家總是先向少數幾個發展中國家和地區轉移產業，然后再向其他國家和地區轉移產業，至今仍有相當多的國家和地區未曾移入任何產業。當前，發達國家國內產業正處于由一般技術密集型為主向高技術、知識密集型產業為主轉變；早期接受產業轉移的國家和地區，成為新興工業化國家和地區，它們的現代工業部門已經大部分處于資本密集型階段或重化工業階段，勞動密集型產業即輕紡工業產品生產已開始減少，技術密集型產業如汽車、電子等工業部門在國民經濟中的比重日益上升；近年來剛剛接受產業轉移的國家，其現代工業部門大部分屬于勞動密集型產業，資本密集型和技術密集型產業剛剛起步，處于半工業化國家水平，它們的發展目標是在今后數十年內進入中等發達國家的行列；至于那些尚未接受產業轉移的國家，現代工業部門占國民經濟的比重很小，整個社會仍處于傳統經濟的狀態。

由于這種產業差異而形成的國家層次可以用下圖來表示：

發展中國家之間的分化為它們之間的產業再轉移創造了條件。那些經過發達國家產業轉移而發展起來的新興工業化國家和地區開始向比它們落后的發展中國家和地區轉移產業。這種轉移走的是與發達國家對它們國家產業轉移相同的道路：最初是投資于原材料生產產業，以保證自己國內產業的原材料供應；然后向勞動密集型產業投資，利用其它發展中國家的較低勞動力成本進行生產。新興工業化國家扮演著既接受產業轉移又向外轉移產業的雙重角色。

至此，一個由發達國家到新興工業化國家再到半工業化國家，然后到落后國家的完整的國際產業梯度轉移格局業已形成，國際產業級差的實質是技術的差距。國際產業轉移成了發達國家與發展中國家之間經濟聯系的主要紐帶。

二、我國傳統產業發展模式的缺陷

我國正處于從傳統經濟向現代經濟的轉軌之中，從國際分工與國際產業級差的角度來看，我國既有產業層次相對較高的半工業化地區，也有產業層次較低的落后地區。

傳統的理論認為，實行進口替代戰略是后發國家合地區實現其產業結構升級的一種主要手段。日本經濟學家赤松要在本世紀30年代末期提出的“雁行模式說”正是這一理論的典型代表。赤松要認為，一國主導產業的發展要依次經歷進口、進口替代和出口三個階段，即先從發達國家進口新產品和新技術；之后，通過進一步引進關鍵技術和資本品逐步建立起自己的工業；最后，該國將形成與先進國家相同的工業部門，并且出口相同的產品。這三個階段緊密相連又部分重疊，形如飛雁。

這一理論的要旨在于進口替代，即實現資本品對消費品的替代、中間品對最終產品的替代、生產技術對生產產品的替代，最終建立起與發達國家相同的產業結構。

另一種觀點認為，落后國家實現趕超戰略的一個重要手段，是要運用各種優惠政策大力吸引外資、引進發達國家的先進技術。同時，國家要相應制定正確的外資政策，逐步提高外資進入的技術壁壘，以實現國外先進技術的持續流入，促進國內高技術產業的發展，帶動整個產業結構的升級。

其實，從國際產業轉移的現實情況來分析，發達國家向發展中國家轉移的產業一般都是成熟產業，其轉移的方向總是滯后于其國內產業結構成長的階段。作者認為，發達國家真正的高新技術既不可能被“替代”，也不可能被“引進”，發展中國家制定的“進口替代戰略”與“引進外資戰略”充其量只能說是發達國家實行的主動轉移產業戰略的一種催化劑。

總之，后發國家實行的“進口替代”與“引進外資”戰略，都只是利用了國際產業轉移這一客觀規律，其實質仍然是被動接受發達國家所轉移的落后產業。它對后發國家新技術產業的發展和傳統產業的提升雖然具有一定的作用，但不能消除固有的產業級差?？梢哉f，利用這兩種手段并不能完全實現落后國家利用“后發優勢”實現“趕超戰略”的目標。落后國家要想盡快提高自己的科技水平、發展高級產業，必須打破現有的被動接受產業轉移的格局，主動面向國際市場，實行一種“迎頭趕上”與“捷足先登”的高戰略。

三、對外直接投資——產業發展目標論

考察傳統的對外直接投資理論，無論是弗農的產品生命周期理論、小島的邊際產業論，還是海默的壟斷優勢論和伯克萊與卡森的內部化理論，大都是以發達國家跨國企業的利益最大化作為分析起點的。即使作為西方跨國公司理論之集大成者鄧寧的折衷論，也是根據發達資本主義國家私營企業對外投資行為提出來的。而發達國家作為工業革命的策源地，技術進步速度快，產業結構轉換力強，在世界經濟體系中，處于產業結構高度化的領先水平。相對于發展中國家來說，它單個企業的優勢基本上代表了其產業的整體優勢。因此，這些理論都是以一定的優勢作為前提，緊緊圍繞如何最大限度地發揮和利用這種優勢而展開的。從國際產業轉移的角度來看，都是“順梯度投資理論”，其實質是相對發達國家的“產業優勢充分利用論”或“產業優勢再利用論”。

但是，對于發展中國家，尤其是像我國這樣的地區差距較大的半工業化國家而言，其國內產業并不具有象發達國家或新興工業化國家那樣的優勢。如果完全局限于這些理論的束縛，把這些理論當作經典和教條，不敢越“雷池”一步，那么，只怕永遠也擺脫不了作為發達國家淘汰產業的被動接受者的地位，永遠也逃避不了“引進—落后—再引進—再落后”或者“替代—落后—再替代—再落后”的陷阱，完全落入發達國家落后產業戰略轉移的算計之中。

因此，后發國家要想真正實現“趕超戰略”，就必須突破這些理論的局限，立足本國的實際條件，采取適當的方式大力發展“逆梯度”型對外直接投資，主動獲取世界最新技術，促使國內高新技術產業的發展。

當然，一個國家只要不是處于產業梯度的最底層，那它總是具有一定的比較優勢。我國作為半工業化國家，相對于落后國家和地區，有經濟比較發達的東部沿海地區，從這方面來說，以上理論也不乏一定的借鑒意義。

因此，作者認為：我國應該按照以下兩個目標，從兩種不同的方向大力發展對外直接投資，以充分發揮其對我國產業結構發展的促進作用。

（1）產業提升目標論

目前，我國已經建立起了較完整的國民經濟體系，某些地區經濟發展已經接近或處于世界先進水平。但是，我國落后地區的商品化、產業化程度還很低。

按照產業提升的目標，我國應該大力發展對發達國家技術密集型產業、特別是那些高新技術含量大、產品附加值高的產業投資。例如，通過直接投資于發達國家的科研機構和技術開發企業，購并具有較高科技水平的公司，或者與之合資建廠、興辦企業等手段，一方面，利用交叉轉讓、聯合研究開發項目等形式，獲取最新的高科技，以此來促進我國國內高新技術產業的發展和傳統產業的技術改造；另一方面，通過技術密集型國際生產體系的建立，使之形成對我國國內產業結構高度化的直接牽引，從國際生產的需求和供給兩個方面推動我國產業結構的高度化。這方面我們有成功的案例，比如“三一重工”集團通過在美國、德國設立分公司，利用當地的科技人員研究、實驗、收集科技項目和信息，匯集投入到國內生產過程，創造出了代表國內一流技術的建筑機械。

（2）有限優勢利用論

一國產業結構的優化包括兩個方面：第一，不斷開辟新興產業，實現產業的高度化；第二，對傳統的、落后的產業實行改造甚至淘汰。

我國經濟比較發達的地區要充分利用在國際產業梯度中的相對級差優勢，大力發展對落后國家的投資。雖然相對于發達國家的對外投資所具有的優勢來說，半工業化地區所具有的這種優勢是局部的、相對的，是一種“有限優勢”，但是，我們必須大力利用這種“有限優勢”。一方面充分地實現這類產業的“轉移價值”；另一方面，為國內高級產業的發展騰出足夠的空間，促使生產要素向這類產業轉移，以培育和扶持新興產業的成長。

以上在地區差距的背景下，從國際分工的角度和促使我國產業結構提升這一目標出發，對目前我國對外直接投資的產業發展方向進行了探討。對外直接投資的產業選擇應作為國家產業政策的主要內容之一，使其成為我國產業政策的重要組成部分和我國對外直接投資的基本理論依據。

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湖南省教育廳課題《地區差距與對外直接投資發展研究》（05C561）階段性成果之一